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文物保护单位旅游利用价值评估

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赵路路

文物保护单位在旅游利用方面存在一种“怪异”的现象，即并不是所有文物价值高的地方旅游利用情况都充分，相反一些国家级文保单位由于某些原因处于闲置状态，没有发挥其应有的价值。文物保护单位的旅游利用价值是其本体核心价值所蕴含的文化衍生出的。从旅游的角度对文保单位充分利用是现如今许多管理部门发挥文物价值最直接、有效的方法，也是间接保护的途径。而对其旅游利用价值的评估是充分了解文物的前提，保护的基础。本文通过德尔菲法和模糊综合评价模型构建了文保单位旅游利用价值的评估体系，一方面丰富了价值评估体系理论，另一方面对于文保单位在实践中的旅游利用有一定指导意义。

一、前言

文物保护单位（以下简称“文保单位”）是国家为了对境内某些价值相对较高的不可移动文物进行保护而设定的范围名称。包括古建筑、古遗址、古墓葬、石窟寺及时刻和近现代重要史迹及代表性建筑等在内的文物能进入这个范围，可以说那就是一种荣誉、荣耀，特别是能成为《中华人民共和国文物保护法》中规定的全国重点、省级、市县级三个级别中最高的级别，那无疑就会成为全国焦点，成为该地区的标志。同样也能带来更多的旅游者和旅游收入，从而间接的促进相关产业的进步，带动地区经济的增长。政府或者旅游经营商通过对文保单位的旅游开发而获得经济效益显示了文保单位的旅游利用价值。

旅游可以根据不同的维度和标准进行分类，其中根据旅游者的动机可分为文化教育性旅游、商务旅游、宗教旅游、探亲访友旅游、娱乐消遣度假旅游、观光旅游、生态旅游等，也就是说旅游者的动机是非常多样的，有时甚至是交叉的，即外出旅游为了满足自身多方面的需求。游客前往文物保护单位开展旅游，其动机则主要有学术研究、文化教育、观赏游憩等。旅游者对文物保护单位的旅游属于文化旅游、文化遗产旅游的范畴，其通过旅游获得身心体验或者文化熏陶等都同样体现出了对文保单位的旅游利用价值。

旅游利用价值简言之就是人们通过旅游获得的价值，或者说是旅游资源通过旅游这种形式提供的价值。文保单位的旅游利用价值则是政府或者旅游者通过开发文物旅游而获得的综合效益。

文保单位的价值除了旅游利用价值外，还有其被评为文保单位时着重体现出的历史、艺术和科学价值，这些价值可以概括为本体核心价值，即是文保单位固有的价值。这两类价值共同构成了文保单位的价值体系。文保单位的旅游利用价值并不是其与生俱有的，而是其本体核心价值所体现出的文化衍生出的。正是由于两类价值这种内在的必然相关性，旅游利用价值也包含了部分本体核心价值在内，也就是说在评估旅游利用价值时所用的指标有些就是属于本体核心价值范畴的，如科学价值。又由于两类价值的指向不同，所以要将两类价值分开单独描述并评估。

对文保单位进行价值评估和级别鉴定，除了是国家文物法的强制要求外，同时也是将其作为旅游资源后按照国家标准《旅游资源分类、调查与评价》（GB/T 18972—2003）的规定动作，更是对文物保护的现实需求。对文保单位进行全面地、合理地价值评估，能让人们对该资源有一个系统的认识，为文保单位的保护、研究和利用提供较为科学的依据。建立相应的评估体系，对相关管理部门在认识、评价方面都有一定的指导意义。而《旅游资源分类、调查与评价》所定的标准对旅游资源进行评价时依据的是旅游资源的共有因子，而对自然、人文等不同类别的资源评价时侧重点各有不同，评价的结果对旅游的实践指导作用不大，对每种类型的旅游资源单独设置评价指标体系迫在眉睫。

二、国内外文物价值评估研究进展

随着旅游的逐步旺盛及文化旅游、遗产旅游的兴起，文化遗产游其在旅游类型中份额越来越多，游客也成比增长。随之诞生就是众多有关文化遗产研究的成果，包括其内涵、文化遗产旅游资源开发利用与保护、管理等，在文化遗产的价值评估方面同样也是硕果累累。首先在法律法规制度方面，雅典宪章、威尼斯宪章、《保护考古遗产的欧洲公约》、《关于在国家一级保护文化和自然遗产的建议》（1972）、巴拉宪章以及西安宣言等国际法规对文化遗产的价值构建了评估体系，但都是从其本体价值着手，大体包括历史、艺术、科学、文化等的某个或某些方面，且都是定性地进行评估。基多标准、《欧洲建筑遗产宪章》、马丘比丘宪章等在构建价值评估标准时增加了经济价值，即考虑到了遗产本身的利用性，可以带来经济效益。《关于保护受到公共或私人私人工程危害的文化财产的建议》、《关于在国家一级保护文化和自然遗产的建议》、《阿姆斯特丹宣言》、关于文化旅游的国际宪章以及北京宪章等均指出要从综合的角度认识文化遗产的价值，体系中除了包含本体价值外，还增加了使用价值和旅游价值，这就为人们全面认识文化遗产价值提供了思路，也就为遗产保护提供了制度依据，因为保护是建立在了解的基础上的。

其次学者的研究在价值评估方面起源于环境资源的价值评估，且是利用效益费用分析法从其经济价值着手。在对文化遗产价值的评估时，奥地利艺术史家里格尔（A.Riegl，1858-1905）是最初提出古迹价值体系的，他首先提出了纪念物的几种主要价值，包括历史价值、年岁价值、纪念价值、艺术价值、崭新价值和使用价值，该价值体系在现代被许多学者继续沿用。他将使用价值描述为实际功能的实现。英国学者费尔登（Feilden，1982）提出了建筑遗产评价体系，他为每个指标建立了评估标准。该体系有三个一级指标，十七个二级指标，其中使用价值包含了功能价值、经济价值（包含观光）、社会价值（也包含认同与延续性）、教育价值和政治和民族价值。而在评估方法方面，除了定性评估外，学者们借鉴环境经济学中非市场化商品的价值评估，利用旅行费用法、条件价值法和享乐定价法等定量评估文化遗产的价值并进行货币化核算，当然有些学者在利用这些方法评估文化遗产旅游资源时，着重说的是其游憩价值或经济价值，也就是本文的利用价值。

国内学者在文化遗产价值评估研究方面成果也是非常多，通过查阅相关资料，可以总结出以下几个方面：价值评估的相关理论及意义、指标构建、体系构建以及文化遗产旅游价值的评估及评估体系构建等。在与本文相关的旅游价值评估中，王雪梅论述了四川古镇的观赏、史学、文化、审美、科考、休闲等旅游价值；许宏以昆明的道观为例，从宗教节日、传奇故事、文物古迹、特殊建筑风格等论述了其旅游开发价值；张建忠以关中三陵为例，论述了帝陵文化遗产的旅游利用价值；覃叶银用原真性估值法评估了长沙马王堆汉墓的旅游价值。佟玉权以工业遗产地为对象，构建了四个大类指标和16个类型指标在内的工业遗产旅游价值评估体系，并对指标进行了详细说明；这些学者均是从定性的角度论述了文化遗产的旅游价值，即对指定遗产的旅游价值进行进行实地调研并加以文字描述。

在定量评估方面，有的学者用定量评估指数形式进行。张媛对近现代文物的旅游价值进行评估时，将旅游价值定义为文物建筑的文物价值被挖掘并转化为旅游产品的可能性，将其分解为本体价值和开发价值，并用6个二级指标和28个三级指标组成评估体系，用德尔菲法和层次分析法确定指标权重，从而进行评估；与张媛的评估体系和方法有异曲同工之妙的是梁圣蓉对非物质文化遗产的旅游价值的评估，她认为旅游价值是在发展旅游的过程中客体对主体所带来的作用了效益，并将旅游价值分为自身价值和主要利益相关者价值，自身价值包括存在价值、传承价值和开发价值，并将这三个三级指标分成14个四级指标，主要利益相关者价值分为旅游者、传承人、居民和政府价值四个三级指标和14个四级指标，共28个指标运用专家访谈、实地调研和因子分析法构建评估模型。肖星等在对中国近现代西洋建筑的旅游价值评估时，构建了以本体价值和旅游开发价值为二级指标的体系，并将其分为9个项目和29个因子，用德尔菲法和层次分析法赋予指标权重，对广州和澳门代表性的西洋建筑进行了评估。有的学者则以价格为尺度评估绝对的旅游价值。郭剑英对敦煌2011年的旅游价值进行了评估，通过实地调研，运用旅行费用法、机会成本法和费用支出法得出结果为国内旅游价值为7.8961亿元，且随时间变化。

有的学者构建的文化遗产价值评估体系中包含的使用价值与本文的利用价值相似。郭剑英等将旅游资源价值分为使用价值和非使用价值，其中使用价值包括直接和间接使用价值，并用四个指标对其加以描述，用旅行费用法和费用支出法分别对其进行了货币化评估。间接使用价值用环境价值来描述，这对于文保单位来说是不使用的。苏琨将文化遗产类旅游资源的价值同样分成使用价值和非使用价值，其中使用价值包括直接和间接使用价值，间接使用价值包含了品牌价值，并用旅行费用法和最大品牌权益法对直接和间接使用价值进行绝对评价。

此外有的学者单就文化遗产某一方面的利用价值做了研究。查爱萍从国外对旅游资源经济价值的方法、内容等角度做了一番论述后，指出了未来的研究方向，其中经济价值评估理论、体系及方法等研究的主要内容；徐嵩龄对文化遗产的文化政治价值做了介绍，他是从国家层面指出我国遗产旅游对我国的文明演进、民族使命、人民团结和大国意识等有一定的影响。

从以上国内外学者研究中可以发现，现如今对文化遗产的价值认识还没有统一的标准，对价值、旅游价值、经济价值、使用价值、非使用价值、利用价值、游憩价值等急需廓清相关概念和内涵；在价值评估方面，同样没有统一的规范，这样的结果就会因为各种不同的方法都存在缺陷与研究者的主观因素等造成人们对价值认识存在偏差。

本文对文保单位的旅游利用价值进行评估，一方面丰富了价值评估体系理论，对旅游利用价值的认识更加清晰；另一方面不仅为文保单位旅游利用提供了方向与各个方面利用的尺度，不能过分利用，也警醒了人们在利用过程中不能只重视一种价值（经济价值），而是要多元向发展。

三、指标体系构建及指标分析

（一）体系构建

文保单位的类型很多，要对某一种类型的价值进行评估尚没有统一的标准，对所有类型的文物旅游利用价值评估并构建体系更是一件非常困难的工作。本文通过大量文献阅读，对山西旅游界、文物界、建筑界、遗址界等若干名专家进行专访，即采用德尔菲法，反复修改，最终构建了针对山西各个类型文保单位来说相对统一的旅游利用价值评估体系（见表1）。

（二）评估指标分析

1、科学研究价值

文保单位具有较高的历史、艺术和科学价值，这为人们从多学科角度进行学术研究奠定了基础，其所蕴含的丰富的知识和信息为学者研究提供了内容和方向。由于旅游的本质是愉悦体验，而科研的精髓是发现和享受，因此对文保单位进行科学研究，是研学旅游方面的利用。

2、观赏体验价值

旅游者对文保单位的旅游满足了其身体和精神上的需求，达到了休闲、游憩、放松、愉悦和亲身体验感受的目的。对该价值影响的因子有资源特色、周围环境（自然环境和社会环境）、愉悦度、完好度和存在主义的原真性。其中，存在主义原真性是旅游者主体精神偏好决定的。

3、文化教育价值

文保单位是我国广大劳动人民的智慧结晶，通过文保单位能传达出一种国家的自豪感与自信心，同时带有红色元素在内的文保单位更能激起人们的爱国情怀。文化是驱使人们参观文保单位的主要动力，对于文化底蕴深厚的文物来说，其文化教育意义发挥的越明显；同时，文化的教育意义还体现在人们对于文化的接受程度与理解程度，可以用普及度来表示。因此，文化教育价值可以分出两个因子：文化底蕴和普及度。

4、文化传承价值

文保单位除了在当下发挥作用外，还能对我们的子孙后代有一定的影响，并且让他们也能感受到其的价值。这是因为文保单位所蕴含的传统文化占了一多半，是其最重要的载体。文保单位需将其身上流淌的传统文化很好的保留下去，就必须具有很高的认同度。被人们所认同，才能将其完好无损的延续下去，没有偏差。同时，要充分利用文保单位传承文化，必须具有高开发度、充分的开放性，即将文保单位开发成为景区，让更多的人了解文化，从而肩负传承使命。由此，文化传承价值可用认同度和开发度来描述。

5、经济价值

政府、开发商以及当地居民通过文保单位旅游的开发获得经济上的收益是经济价值最直观的体现。影响经济价值发挥的因素有旅游六要素中“游”和“购”的开发，其中“购”包括了对吃、住、行及衍生产品的消费。此外，文保单位继续开发旅游的潜力也是其潜在经济收益范畴。

6、品牌价值

文保单位旅游利用中的品牌价值是指所在地区将文保单位当做地区某一形象，提升整个地区的文化品位与文化地位，从而影响该地区在政治中的影响，徐嵩龄将该作用称为“文化政治功能”。其中，文保单位的知名度对这一价值影响最大。

在该价值评估体系中，因素层和因子层的指标都是具有模糊性的，无法用传统的数学模型精确地定量得出，但是可以将其当做模糊集，从而解决模糊集的定量评估。因此本文采用模糊综合评判模型来对文保单位价值数值化评估。

四、模糊综合评判模型

设为影响评价对象的种因素，为第个因素；在评估过程中，每个因素数量的因子组都由不同成，即用表示不同因素的因子，针对每个因素的数量值是不同的；每个因子又有不同的等级标准，用表示。无论是、还是，其元素个数和名称都是根据实际情况、专家意见（俗称“德尔菲法”）和研究者主观来定义的。对于每个都会形成一个评价矩阵，且该评价矩阵为阶，该矩阵可看作模糊关系的一个二维隶属函数。

同时，对于每个其下面的因子的地位是不同的，为的作用是不同的，也就是说权重是不同的。定义权向量为，。综上，因素的评估结果向量就是权向量与评价矩阵通过模型即max-min合成运算得到。将结果向量进行归一化处理，得到。就是以模糊集形式出现的评估结果。可以选取中最大值所对应的等级标准作为结果，也可以将看做权重，将其加权平均，得到结果。

值得注意的是，在实际生活中模型存在缺陷，会造成结果不易明辨。因此，要根据具体情况的性质，换用模型、或。

五、模糊综合评判模型在晋祠旅游利用价值评估中的应用

本文通过模糊综合评判模型对晋祠的旅游利用价值进行了评估。

由于晋祠属于建筑类，因此选定山西省旅游界、文物界及建筑界的十五名专家，对其因子通过投票形式明确评价。晋祠旅游利用价值{“科学研究价值”，“观赏体验价值”，“文化教育价值”，“文化传承价值”，“经济价值”，“品牌价值”}。首先对科学研究价值评估。科学研究价值分成五个因子即：

{“历史关联性”，“工艺独特性”，“典型性”，“代表性”，“原真性”}。

定义评估总分为10分，分成五个标准即：

{A（9-10分），B（8-8.9分），C（7-7.9分），D（6-6.9分），E（5.9分以下）}

对十五名专家通过投票的方法整理出他们对于以上五个因子的评价，见表2。

在科学研究价值中，五个因子的权重是不同的。根据专家意见，其五个因子的权重向量为：。由权向量与评价矩阵进行max-min合成运算得到结果向量为

对归一化处理，得到为。

通过德尔菲法设置、、、、

，并运用以上方法，依次求出、、、

、。

对旅游利用价值进行评估时，首先根据德尔菲法设置，而R（U）的计算则根据以上结果得出，即。综上，对晋祠旅游利用价值评估的结果为。

六、小结

本文对旅游利用价值进行了简要的定义，并根据国内外研究动态及德尔菲法构建了旅游利用价值评估体系，并首次将模糊综合评价模型运用到旅游领域中的价值评估。由于旅游评估中的因子多具有模糊性，该模型将具有定性的指标模糊转化为定量评估，使得结果数量化，从而使得评估更简化，更合理，更具说服力。本文的不足在于该评估体系及评估方法没有得到现实的论证。在以后的研究中应该在实践中用该体系及方法评估文保单位及其余具有相同性质的文物的旅游利用价值，从而检验该体系的实用性。再者对文保单位的其他价值也应设置相应的评估体系。

（作者单位：山西大学旅游学院）

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