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企业冗员、行业竞争与企业创新

范文

翟晓瑜杨凤勤

【摘要】面对中国经济发展转型期的发展特点，充分发掘人力资源进行积极的创新探索是企业实现发展的力量来源。文章选取2010—2016年沪深A股上市公司作为研究对象，采用学术界认可的冗员指标研究了中国制造业上市公司冗员情况。研究结果表明非国有企业冗员显著地正向影响企业的创新能力；通过构建行业竞争指标研究发现，行业竞争是企业创新的动力。

【关键词】企业冗员；行业竞争；企业创新；组织资源

一、引言

本文從中国制造业上市公司的角度出发，来研究企业冗员与企业创新的关系。基于代理理论，企业冗员并非只存在与国有企业，非国有企业同样要在一定程度上担负起社会责任。其次，人力资源区别于其他组织资源具有主观能动性，其对企业创新的影响值得我们去探索。行业内的竞争作为一种有效的外部约束与激励机制，使得企业的管理层在此机制下更有动力调动冗员资源应对竞争。文章试图解释企业冗员对企业创新的影响，以及通过行业竞争来作为中介变量对二者的关系加以解释。

二、文献回顾、理论分析与研究假设

（一）文献回顾

冗员从经济学角度可以理解为是进行无效劳动或者是进行负效劳动的企业人员。国有企业作为国家的资产，要承担政策性任务。一些学者研究得出企业冗员对企业的发展存在负面影响的结论。严鹏程（1996）研究发现企业冗员使国企承担过多工资成本，进而会导致企业出现资金短缺的问题。新作义、冯进路（2003）研究发现企业存在冗员，会导致企业没有足够的资金来进行技术创新。而另一些学者则研究表明，企业冗员并非就一定会对企业产生负面影响。李晓翔（2014）以制造业中小企业为研究对象，发现低嵌入式冗员有助于企业进行产品创新，而非嵌入式冗员和高嵌入式冗员不利于企业进行产品创新。人力资源作为组织资源的构成要素之一，组织冗余与企业创新这一主体的文献可以成为本文的文献支撑。王亚妮、程新生（2014）研究发现沉淀性冗余积累到一定程度会促进企业的创新，而环境不确定性会增强这种促进关系。解维敏、魏化倩（2016）研究表明组织冗余能显著地促进企业创新，而市场竞争作为外部约束机制能够增强二者之间的关系。

从以上文献可以得出企业冗员对于企业造成的影响存在很大的分歧，大多数文献是从国有企业的角度展开研究，并且把关注点放在什么因素会导致企业冗员以及企业冗员给企业绩效造成的影响上。通过组织冗余与企业研发投入等文献分析可得组织冗余对企业创新具有一定的促进作用，而这一促进作用从跟细化的角度出发是否同样存在值得学术界研究。本文试图从组织资源的人力资源这一要素出发，来研究企业冗员对企业创新的促进作用。

（二）理论分析与假说提出

企业作为一个整体，需要通过团结协作才能实现目标。根据代理理论，在企业这个复杂的组织结构中，存在所有者和实际经营者的分离、任务的具体实施者与监管者产生了的分离。当处于不同地位的人员的经济利益发生分歧时，往往会产生代理问题。如高管凭借自己的位置谋取私利，员工希望获取劳动报酬存在消极怠工。即使企业的人力资源部门能够根据企业的规模以及业务的需要合理的配备人员，但代理问题产生的冗员现象仍然存在。根据组织资源理论，丰富的资源可以为企业的发展提供坚实的后盾，让企业更有底气去应对内外部环境的变化。企业资源的稀缺性和无法仿制性等是企业核心竞争能力的来源，作为资源的人力资源毫无疑问是具有价值的，同时由于人的知识和技能是由隐性和显性两部分构成的，所以每一位员工都是独特的。企业可以通过组织人力资源学习、管理，为员工提供成长为稀缺资源创造机会，为企业进行创新奠定资源基础。由此提出假说1：

H1：企业冗员为企业创新奠定资源基础，增强创新能力，促进企业创新。

相比于内部治理机制，行业竞争这种外部治理机制更能够让企业所有者、管理者以及员工产生努力的动力。根据波特竞争力量理论，行业中的竞争者是企业现阶段最为重要的竞争来源，决定企业生存的命脉。一旦企业在竞争中失败所有者将会损失惨重、管理层会因为管理不善这一负面影响难以寻找更好的工作岗位、而员工会因此失业。因此，行业竞争作为一种有效的外部治理机制，使得股东与治理层、企业与员工等的代理问题得到缓解。并促使着管理层更有动力开发企业冗余资源去通过研发投入等发展战略赢得企业也生存与发展的竞争。由此提出假说2：

H2：行业竞争会正向调节企业冗员与企业创新之间的关系

三、研究设计

（一）样本选择及数据来源

本文选取上海证券交易所2010—2016沪深A股上市公司的数据为研究样本，并剔除 ST 公司、数据缺失的公司以及金融公司。为了控制极端值影响，在研究行业竞争程度与企业创新能力时，对变量进行了缩尾处理，本文所有数据均来自 CSMAR 数据库、WIND数据库和手工收集。

模型设定。为计算企业冗员，本文借鉴薛云奎和白云霞（2008）研究方法，构建如下模型。

R _D：年度研发总支出；NEL：未实际雇员与期望雇员之差，企业冗员虚拟变量；其余解释变量为控制变量。在模型2中NEL的系数α1如果显著为正，则表明企业冗员对企业创新具有显著的促进作用。

R _D=α0+α1NEL+α2HHIi，t+α3NEL*HHIi，t+α4size+α5F_Asseti，t

+α6S_Grouthi，t +α7TobinQi，t + α8agei，t +α9Levi，t +α10R OAi，t （3）

模型3检验企业冗员对企业创新促进的行业竞争效应模型，变量选取与模型2相同，HHI用制造业行业中前四大企业的营业收入占行业总收入的比值来表示行业竞争程度。为了更好理解，文章在处理中将HHI取负值，如果过HHI的系数α3显著为正则表明企业冗员促进企业创新的深层原因是行业竞争。

四、实证结果分析

回归结果

结果分析

由表1回归结果知，模型1未加控制变量显示企业冗员正向显著促进企业创新；模型2通过进一步控制影响企业创新的控制变量以及去除极端值后，企业冗员对企业创新的解释力度得到显著提升。模型3将行业竞争这一中介变量加入之后，显示行业竞争确实会正向促进企业创新，但是并没有得到其调节企业冗员与企业创新之间的关系的证据。

在此基础上文章通过改变研发投入的计算方法以及替换行业竞争指标进行稳健性检验，结果与上述结论基本一致。

五、研究结论与启示

文章将企业冗员与企业创新的驱动因素两个关键研究主题结合，探究了企业冗员对其创新的影响及其作用机制。检验表明，企业冗员促进了企业创新，企业冗员的这种促进作用只对非国有企业具有显著的促进作用。进一步研究发现，这种促进作用源自于非国有企业身处竞争的行业中，只有不断的创新，才能充分调动劳动资源，获得长久的竞争能力。启示，国家在进行资源分配时要建立公平机制，让外部竞争成为国企动力。

（安阳工学院，河南安阳 455000；河南财经政法大学，河南郑州450000）

参考文献：

[1]严鹏程.国有大中型企业中的冗员危害与治理[J].经济科学，1996（1）

[2]辛作义.冯进路.冗员、政府干预与国有企业创新的实证分析[J].河南大学学报（社会科学版），2003（1）.

[3]李晓翔.冗员与中小企业产品创新关系—创导机制与情境因素研究[J].科学学研究，2014（8）.

[4]王亚妮.程新生.环境不确定性、沉淀性冗余资源与企业创新——基于中国制造业上市公司的经验证据[J].科学学研究，2014（8）.

[5]薛云奎.白云霞.国家所有权、冗余雇员与公司业績[J].管理世界， 2008，（10）.

[6]解维敏.魏化倩.市场竞争、组织冗余与企业研发投入.中国软科学， 2016，（08）.

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