| 标题 | 加强科研院所承担国家科技重大专项管理的探讨 |
| 范文 | 鲍洋+崔惠绒+周翊+梅东滨 摘要：国家科技重大专项是科技计划整合为五类后在“十三五”时期继续重点实施的一类科技项目，是我国科技发展的重中之重。本文通过分析科研院所在国家科技重大专项管理中存在的若干问题，提出了解决问题的对策与建议，为提高国家科技重大专项项目管理水平提供参考。 关键词：国家科技重大专项 科研院所 项目管理 Discussion on Strengthening Management of National Science and Technology Major Project ?in Scientific Research Institutes Bao Yang， Cui Hui-rong， Zhou Yi， Mei Dong-bin （Academy of Opto-electronics，Chinese Academy of Science，Beijing，100094 ） Abstract： National science and technology major projects to continue to focus on the implementation of a kind of science and technology plans after integrated into five categories in the 13th five-year plan period; it is the top priority of science and technology development. The paper analyzes some problems existing in the research institutes management on the national science and technology major project， and puts forward some countermeasures and suggestions， to provide reference for improving national science and technology major project management level. Key words： national science and technology major projects; scientific research institutes; project management; 国家科技重大专项是目前列在我国科技计划体系中首位实施的一种科技项目类别，按照《国家中长期科学技术发展规划纲要（2006-2020年）》，重大专项的实施将跨入“十三五”阶段，随着新时期下中央财政科技体制改革举措的不断深入，加强科技与经济的深度融合，科技重大专项将成为深化我国科技体制改革的“试验田”，特别是重大专项作为科技和产业结合的系统工程形式，与国家自然科学基金、科技支撑计划等项目的管理思路又大有不同，科研院所作为承担国家科技重大专项的主要机构之一，有必要对重大专项的项目管理模式进行相应的探讨和改革。 一、国家科技重大专项项目特点 实施重大专项是我国着眼长远发展、推动自主创新、实现创新驱动、内生增长的一项重大战略决策，是我国新时期科技重中之重。从总体上说，国家科技重大专项设立的项目具有如下特点[1-3]： 紧密结合经济社会发展的重大需求，项目成果的产出具有时效性并带有重大战略意义。国家科技重大专项是为了实现国家目标，在一定时限内完成的重大战略产品、关键共性技术和重大工程，因此其产出的成果要求在一定时限完成，且要对经济社会有重大贡献。 解决制约经济社会发展的重大瓶颈问题，技术成果要求具有核心自主知识产权。国家科技重大专项设立的项目均是在聚焦国家重大战略产品和重大产业化目标，在一定时限内进行集成式协同攻关，解决国际科技竞争中“卡脖子”问题，掌握自主核心知识产权。 促进经济社会产业竞争力整体提升，项目组织管理带有综合性、复杂性。国家科技重大专项坚持企业为主体、市场为导向、发挥科研院所和高等院校的优势，鼓励应用单位参与重大专项，产学研用相结合的原则以促进科技成果和产业化衔接，因此科技重大专项往往需要多领域、多学科的综合集成，需要多部门的协同攻关，对项目的组织实施管理提出非常高的要求。 二、科研院所承担科技重大专项项目管理中存在的若干问题 （一）传统的科技管理观念相对落后，对重大专项的认识程度有待提高 科技重大专项不同于一般性的科技计划，它设立的目的是为了实现国家目标，聚焦国家重点、重大战略产品并短时间内实现产业化，因此重大专项的项目任务合同书中会对所研制的产品提出实现产业化目标的要求。为短时间内实现目标，通常需要产业链上下游紧密合作，整合和利用各种资源进行管理协调，涉及课题单位众多，对项目管理提出了更高的要求。科技重大专项验收管理办法中创新性地提出对具有应用目标和产业化目标的项目（课题），要按照“下家考核上家、系统考核部件、应用考核技术、市场考核产品”等用户导向制的成果评价机制，均对科研单位研究开发出的技术及产品提出更高的要求。 科研院所的管理现状不佳，原因是项目管理者对重大专项的项目成果产出的时效性、实用性要求以及核心知识产权的掌握、项目组织管理的综合复杂性等均没有深刻认识，对不同的科技计划项目未进行分类管理，仍然存在“重立项、轻管理”的思想，管理观念相对落后。产品研发过程中有的科研人员停留在做科学研究的层面，或者只重视技术指标的实现而轻视技术的工程化、产业化，不重视用户的需求，研制出的产品距离实际应用还有很长的路走，距离服务经济社会发展就更远。 （二）科研管理模式创新性不强，缺乏精细管理 全面系统的科研项目管理应包括立项、进度计划、经费、质量、人员、合同、风险防控、成果转化等诸多领域方面，科技重大专项的项目管理就更需要在上述细分领域协同开展工作，保障专项成果的快速产出及转化。而现阶段我国科研院所的设置一般由行政管理和研究室两大类构成，科研管理的现状和科研管理模式大都采取集中式管理，即无论哪种来源的科技计划项目，最终都是由院所级科技处、资产处、财务处等行政机构统一归口管理，各研究室作为具体项目的承研者全面实施执行科研任务。在这种管理模式下，科研院所的所级行政机构主要精力是对全所的科研发展战略规划制定，指导各研究室发展方向这种宏观管理层面，而对科研项目的过程管理监督，研究成果转化等一系列微观管理层面事务不能做到事无巨细，对来源众多的项目进展及问题根本不能及时深入了解，对项目计划节点的掌控更是疏忽，缺乏精细管理。 研究室内的科研人员只专注技术研发工作，提升其技术专业技能而缺乏对各类科技项目管理、财务规定的了解与认识，而项目组长通常为技术带头人，管理项目的重点也侧重技术的研发方面，重视技术指标的实现，疏于对市场和用户需求的调研分析。因此科研院所若做不到行政与技术的深度融合，就会导致项目不能按期完成技术考核指标要求，产业化推广工作滞后、财务方面也缺乏监管等，最终导致承担的项目出现延期现象，使得重大专项完成的成果对促进经济社会发展的作用变得有限，这种管理模式不适用科技重大专项的管理。 （三）科技人员配置不科学，职称考评制度不健全 国家科技重大专项因具有实施周期长、资金经费体量大、过程监督管理严、技术成果转化快等要求，对科研院所传统的多项目环境下集中式科研项目管理方式带来了极大的冲击和考验，同时衍生出了目前经费专管人员、知识产权法务人员、成果转移转化等技术支撑人员的严重缺位现象，科技人员配置不科学。由于上述人员的缺位，在科研院所已出现很多一线的科研人员被大量事务性工作缠身的现象，严重牵绊了其有限的做科研工作的精力，不利于创新活动的产出。另外，目前多数科研院所的职称考评制度仍重视科研成果量化考核的形式，以论文、专利和著作的数量及科研项目的数量作为衡量被考评人水平的重要条件，由于上述评价体系的政策导向，科研院所的科研人员重论文、重评奖而不重视市场的现象比较普遍，导致科研人员不潜心从事可能取得重大突破的创新研究，进而导致难以产出高水平成果， 实现科研成果转变为现实生产力及产生经济效益更无从谈起。从事经费管理、知识产权管理或者成果管理等各项事务类的技术支撑或者管理者的晋升空间受到限制，从而导致研究机构无人愿意从事技术支撑类工作，因此整个科研生态环境非常不利于重大专项的创新活动产出。 三、加强科研院所承担国家科技重大专项项目管理的对策与建议 （一）转变观念，构建适应市场经济体制下的科技重大专项项目管理模式 观念是行动的先导，转变观念是科研院所做好重大科技专项管理工作的出发点，因此科技人员要明晰国家实施科技重大专项的内涵与定位[4]，特别要知悉重大专项对保障与促进国民经济发展的基础地位及战略意义。科研院所领导要重视加强对科技重大专项战略意义的宣贯与引导，加强从事科技重大专项科技人员的责任感与使命感。国家科技重大专项因时效强、资金大、任务难、主体多等特点，决定了科技重大专项的管理必须是专业化、制度化的， 特别是在新时期下，从事科技重大专项的科研工作早已由过去单一、分散、自由的个体研究方式向以产业为主体，产学研合作的“大兵团”式协同创新方式转变，因此要求科研院所的科技人员价值观念、行为方式要适应这种新的变化，要求科研院所的科研管理人员的思维模式、管理水平等也要随之而变，科研院所的科研管理模式面临创新发展的新要求。 技术创新的前提一定是组织方式与管理方式的创新，因此科研院所要构建适应市场经济体制下的服务型科研管理模式，组建专业的项目管理队伍，充分完善内控制度，并注重建设信息化的科研管理服务平台，加强科研计划与进度的监控，加强项目的过程化管理。建立依托完善的科研管理信息系统，清晰地把握重大专项项目的实施计划进度，跟踪预算执行情况，开展知识产权服务，促进成果产业转化等多方面的协调组织工作，搭建起一个并行工作的网络化的沟通、协作与管理平台，切实从技术、财务、管理三条线推进重大专项项目的过程管理，服务于各种科研活动和科研辅助活动。 （二）建立完备的科技重大专项实施管理团队，实行全生命周期管理 重大专项的项目管理是一项复杂的系统工程[5]，它既涉及项目立项、实施管理、结题验收、成果转化、推广应用等一系列的项目纵向发展过程，又涉及科研与运营、财务与资产、知识产权与法务、科技成果转化等一系列横向交叉过程，因此打破以往科研行政部门的条块分割，形成一支完备的项目实施管理团队，让管理真正融进至项目实施中显得尤为紧要。建议科研院所在已有院（所）级管理机构的基础上，成立重大专项管理办公室，协调各行政职能部门的专职综合支撑管理机构，建立完备的项目支撑管理团队，在项目的全生命周期内[6-7]，根据项目发展的不同阶段，有针对性地进行精细化管理，推进项目的执行。同时，建议聘请行业资深专家担任专职技术监理人，对重大专项的实施过程进行全程监督，与专项管理办公室相关人员密切配合，比对项目的任务进度计划、存在的问题以及预期问题等各个方面提出明确建议，对具体从事科研活动的科技人员提供重要支持与保障。 （三）创新科技人才的配置方式，建立科学合理的科研考评与人才激励机制 为短期内实现重大专项成果的研发成功及产业化推进工作，在组建完备的实施管理团队的基础上，科研院所应打破一直以研究人员为主的格局，要创新科技人才的配置方式，优化科研管理组织结构，具体来说，建议适当提高技术支撑人员的比例，如在专项实施管理办公室中设置项目主管、经费预算执行主管、采购专员、知识产权专员、市场专员等专职技术支撑人员，确保重大专项的管理工作有力支撑各项科研任务的完成及转化。另一方面，要建立一套科学合理的科研考评与人才激励机制，不断完善职称考评标准、改进考核方式等，特别要注重从事不同类工作人员的差异性等，完善科研人员的分类考核，完善经费、论文、成果等考核指标体系。如要针对科研人员、科研支撑人员、科研管理人员，分别成立职称考评委员会，在职称考评中，不能简单地仅以论文、专利数量为考核指标，建议要兼顾科研人员参研项目属性，经费体量等各方面因素，综合客观地进行绩效考评，对于承担科技重大专项的有关科技人员，要突出考评其科研项目成果产生的经济社会效益等。创新考评机制，目的是让每一位科技人员都可以根据自己的特点和现状，走不同的发展路线，给科研院所的各类科研人员都能营造一个良好的环境氛围，最大限度地实现创新活动的产出。 在新时期深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的背景下，科技重大专项将作为“排头兵”在科技管理体制改革领域发挥引领作用，而科研院所作为承担国家科技重大专项的重要主体之一，要适应科技新发展的需要，转变观念，开创科研项目管理新思维，探索科研项目管理新机制，加强重大专项项目全生命过程管理，完善科研考评与人才激励制度，充分发挥各类科技人员的创新热情，使科技创新活动更好地聚焦国家重大需求和科技前沿，促进科技重大专项既定目标的实现。 参考文献： [1] 国家科技重大专项介绍，http：//www.nmp.gov.cn/zxjs/. [2] 张义芳.民口科技重大专项管理需求与管理体制探析[J].科技管理研究， 2014（4）：195-198. [3] 胡宝民，王婷，李子彪等.重大科技专项的特征研究[J].中国科技论坛，2007，（9）：81-85. [4] 冯身洪.国家科技重大专项内涵及定位研究[J].中国软科学，2014（9）：165-171. [5] 房汉廷.关于完善和健全国家科技重大专项监管机制的建议[J].中国科技财富，2009（11）：18-19. [6] 蒋玉涛，招富刚，朱星华.基于全生命周期的重大科技专项管理模式构想[J].中国科技论坛，2008（10）：14-17. [7] 戴智华.高校闭环全生命周期科研创新管理模式研究[J].上海交通大学学报，2011（9）：1420-1424. |
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