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边检要重视风险评估

范文

杜松

一、引言

21世纪以来，更加开放的中国不断迎来出入境流量的新高峰，出入境人数及交通运输工具数量的记录不断被突破。根据公安部出入境管理局对外公布的数据，笔者对近5年来出入境人员及交通运输工具数量及增长率进行了汇总量化（公安部出入境管理局互联网门户网站每年均会对外发布中国边防检查机关所验放的上一年度出入境对象数据见表1，表2）：

综合以上两个表中的数据可以看出，近五年来，在我国经济高速发展，人民生活水平逐步提高，对外开放程度进一步提升的背景下，我国与世界的融合程度更加深入，出入境人员与交通运输工具的数量呈现持续增长态势。虽然近年来增长速度逐渐放缓，但是由于计算的基数比较大，所以每年的实际增长量仍然不容小觑。

面对日益膨胀的出入境人员及交通运输工具，我国边检机关的工作压力也变得越来越大，出入境秩序的维护与违法违规案件的查处工作变得日益繁重。如何在新的出入境环境下做好出入境管理工作，切实维护好出入境秩序、减少违法违规案件的发生，成为当下边检机关亟待解决的问题。为了切实解决这一问题，边检机关开始借鉴社会上各大企业的运营管理思路及应对风险的经验与措施，以探索边检机关风险评估的方式方法，将风险评估应用到边检实际工作中去，解决边检机关在维护出入境管理工作中存在的难题，开辟边检机关信息化建设的新思路。

二、风险评估在边检工作中的应用

关于风险评估在边检机关工作中应用的设想虽然是最近几年才提出的，但是在边检实际工作中已有不少方面已经包含了风险评估的理念与方法。风险评估作为边检信息化建设的一个方面，其应用主要是融合在边检业务软件系统之中，如空港信息系统和新研发的海（江）港边检勤务综合管理系统。风险评估功能建立在业务软件系统的数据基础之上，并通过业务软件系统的智能化分析来实现。笔者根据对边检工作的了解，认为现阶段风险评估在边检机关的应用主要体现在以下两个信息系统之中。

（一）风险评估在空港信息系统中的应用

1. 空港信息系统

空港信息系统是我国最新一代出入境边防检查信息系统，是边防检查信息化的一个组成部分，是全国边检机关统一应用的基本业务应用软件，也是边检业务的核心软件。空港信息系统综合了各个边检功能模块，具备了宏观的综合管理功能。为了切实做好对出入境人员的服务管理工作，增强对特殊人员的识别控制能力，空港信息系统开始将风险评估的理念引入其中。

2. 风险评估的应用

对特殊人员进行识别和控制是边检机关在出入境边防检查工作中重要的日常性任务之一，对维护社会安全稳定具有重要意义。空港信息系统风险评估功能主要是通过预检预录功能模块实现的。所谓预检预录功能模块即国际航班载运人员信息预报系统，指经营国际航班的航空公司将其搭载的旅客及机组人员等信息通过网络传输到目的地国家的政府部门，边防检查站将根据收到的信息，在旅客（机组人员）实际入境前进行预处理。这种预处理的过程也包含一个风险评估的过程。

边检站接收到国际航班载运人员的预报信息后会对该航班的入境人员及机组工作人员进行一个预检预录的过程。在预检时，空港信息系统会启用风险评估机制，根据预先设定好的评估标准，在系统内部结合每一名乘客的预报信息进行风险评估，通过评估得出每一名预检人员的风险系数。系统会根据预先划定好的标准将风险系数达到警戒线以上的人员名单筛选出来，边检机关工作人员根据筛选出的名单进行下一步的处理与准备工作。通过这种方式，边检机关可以预先掌握特定人员的出入境信息，做好准备应对工作，在出入境检查验放时既能提高通关效率，也能降低突发事件的发生率，在保证正常的出入境秩序的同时也营造了良好的通关环境。

空港信息系统通过风险评估对出入境人员实施管理，极大地降低了管理难度，并且使管理的效率得到了较大的提升，实现了对出入境人员管理能力质的突破。在空港信息系统应用以前，边检机关经常会因为不能提前掌握入境航班载运人员的入境详细信息而导致在检查验放现场突发事件频发，并且不能得到很好的处置。空港信息系统的应用使边检机关在检查验放前有了充分的准备时间，在处置现场突发事件时更加快速有效。

（二）风险评估在海（江）港边检勤务综合管理系统中的应用

1. 海（江）港边检勤务综合管理系统

在信息化时代的背景下，海港边检勤务模式改革迫在眉睫。为认真贯彻落实公安部提出的“优化边检政策措施、改革勤务管理模式、强化信息技术应用、扎实稳健地推进边检管理创新”的重要指示精神，由张家港边检站主导的海（河）港边检勤务综合管理系统开始投入建设，并在2013年7月通过了公安部组织的专家评审，现已在张家港及舟山边检站进行试点运行，并会在不久的将来在全国范围内推广。海（江）港边检勤务综合管理系统遵循一体化标准规范和运维保障体系，系统采用SOA的成熟主流集成框架，选用轻量级、易管理的支撑软件及开发工具，配套边检现有各类软件系统和硬件设备，最终实现了全方位口岸动态信息的实时展示，边检勤务的全过程流转和公安平台数据的无缝对接。

2. 风险评估的应用

海（江）港边检机关管理工作的主要内容是对国际船舶出入境进行管理。由于近年来出入境船舶数量的急剧增多，传统的统一化管理模式已经不能适应海（江）港边检勤务管理的任务。如何实现差别化管理，切实做到保证管理效率与节省人力资源相统一，成为海（江）港边检机关的首要任务。海（江）港边检勤务综合管理系统为解决这一实际问题，将风险评估的方法引入海（江）港国际航行船舶管理工作中，实现了对国际航行船舶的分类管理。

海（江）港边检勤务综合管理系统中风险评估的应用主要表现在对国际航行船舶的管理上。该系统通过与梅沙系统（梅沙系统是我国边防检查机关所应用的一个基础性信息系统，对完成各类旅客的验收工作发挥了重要作用）的对接，对梅沙系统的数据进行同步传递，获得预到港以及在港船舶的信息，在得到船舶的基本数据后，海（江）港边检勤务综合管理系统通过综合梅沙系统中该船舶的出入境记录情况及所载人员和货物情况进行风险评估，通过风险评估可以将船舶分成若干个种类。海（江）港边检机关只需要根据风险评估的分类结果，就可以确定相应的管理措施。该功能的实现使得边检机关可以避免在盲目的状态下对所有国际航行船舶实行同一管理模式，既做到了人力的合理分配，又提高了管理的针对性、有效性。

除了上面介绍的以外，边检机关在陆路口岸对车辆的管理、口岸限定区域内人员的管理、海港口岸登轮作业人员管理方面均在不同程度上运用了风险评估的方法，限于篇幅本文不再一一赘述。

三、边检机关在应用风险评估中所面临的主要问题

在整个社会信息化程度不断提高的情况下，边检机关顺应社会潮流，在风险评估建设方面取得了一定的成效，但是边检机关的风险评估建设工作刚刚起步，还存在很长的路要走。

（一）信息“贫瘠”

此处的信息“贫瘠”并不是指涉及出入境风险评估的信息绝对数量少，而是评估要素的“贫瘠”。无论是预检预录以及正检时对人的评估，还是在船舶管理方面对国际航行船舶的评估，两者存在的不足之处都在于所评估的要素过于稀少。在预检预录方面，我们所能使用的仅仅是证件号码、姓名、国家地区、性别、航空公司、起止航班日期这些基本的信息，而要使用这些信息来对一个人进行风险评估是远远不够的；在证检时，虽然我们可以通过查验持证人的护照以及比对人像得到更多的信息，但还是不能够全方位的对持证人进行更加细致的了解；在对出入境国际航行船舶进行评估时，我们所赖以进行评估的信息更为贫瘠，主要包括船舶以往违法违规记录、船员的个人信息以及船舶所在港口的安全性等要素。在没有充分评估信息的基础上所得出的评估结果的精确性远远不足以作为边检工作的依据。而造成这个问题的一个重要原因就是相关部门习惯闭门造车，信息不能互联互通。

到目前为止，包含边防检查机关在内的我国公安机关已经建成相当多的信息化系统，如最常用的八大基础性警务系统：全国人口基本信息资源库、全国出入境人员信息资源库、全国警员基本信息资源库、全国安全重点单位信息资源库、全国机动车/驾驶人信息资源库、全国违法犯罪人员信息资源库、全国在逃人员信息资源库、全国被盗抢汽车信息资源库、边防检查机关的空港信息系统、边防支队的渔船民管理系统、边民出入境管理系统，此外还有外交部建成的全球万国签证系统以及其他各地方相关单位建设的系统等等。这些系统均含有与出入境边防检查工作相关的信息资料，边防检查机关能够访问使用其中的一部分，但仅限于人工访问，未能与自己的风险评估信息系统连接起来，风险评估时不能使用其他信息系统的资料要素。

如前所述，目前我国与出入境边防检查工作相关联的信息系统已建成很多，但基本上处于“信息孤岛”状态，并不能很好的互联互通。“公安部2008 年推出的‘大情报建设，明确提出了‘要以大情报体系建设为龙头统领各项公安信息化建设，以统一应用为目标，整合各种应用系统、应用功能、应用需求以及硬件资源、数据资源的‘大整合模式。”[1]这种“大情报”建设为我们提供了很好的思路。要改变这种现状，笔者认为从易到难分为两步走。第一步，先升级改造边防检查机关内部的信息系统。目前，我国边防检查工作分为现役制和职改制（民警），公安现役边防检查站归公安部边防管理局管理，而职改站归公安部出入境管理局管理。两个局应紧密协作，共同制定方案将各自现有的信息系统及数据整合共享，如将现役站和职改站的空港信息系统数据互连共享。第二步，由公安部出面协调其所辖单位的信息系统进行整合改造，将八大基础性警务系统与空港信息系统互联互通，同时与外交部等其他部门联系协作，将其他部门与出入境管理工作相关的信息系统连接到空港信息系统。这样，我国边检风险评估工作就能最大程度地利用有用数据。

（二）缺乏技术手段

在目前边检风险评估的应用中，边检机关采用计算机辅助人工分析的模式，主要是将边检方面的专家基于计算机呈现的边防检查基本数据进行的定性分析作为主要评估依据。这种分析方法虽然能够将边检的职业特点体现出来，使风险评估的结果更具有边检属性。然而，这种分析结果的经验性与概括性特点也导致了评估结果的不准确性，不利于进行精确的风险评估。

另一方面，虽然应用了数据库的查询比对功能进行分析预测，但只是最初步的查询统计比对功能，没有进一步挖掘数据的内在关联性。笔者在2009年时，就与出入境边防检查工作的业务与技术专家交流过如何在边检工作中应用数据挖掘技术问题，之后各级边检机关也确实在做这件事，但是推进得极其缓慢。就笔者所了解，目前做到在全国边检站推广应用并且含有风险评估功能的信息系统共有3个，除去上文介绍的空港信息系统、海（江）港边检勤务综合管理系统外，还有一个海港船舶预申报系统。这三个信息系统确实体现了风险评估的思想意图，但是碍于边检工作人员的行业性质以及经费方面的限制，三个信息系统的风险评估功能很薄弱，没有涉及到数据挖掘技术，更谈不上应用目前很热门的大数据技术了。

综上所述，边检机关应该加强与全国科研院所及地方公司的合作，引进并利用现代化的计算机智能技术，比如数据挖掘技术、大数据技术等，以解决边检机关守着“数据宝藏”却无从发掘的问题。

四、结束语

随着我国经济的发展，承担着验放出入境人员及交通运输工具职责的出入境边防检查机关，将会发挥越来越重要的作用，而风险评估可以说是边检机关十年之内进行信息化建设的一个研究应用热点，希望我国从事数据分析行业的技术人员能够从本文受到一些启发，将自己的聪明才智应用到我国的边防检查事业中来，同时也希望上级边检机关综合考虑本文所述现状，从顶层做好边防检查工作的信息化建设工作，以便风险评估能够更好的应用于边防检查工作之中。

[参考文献]

[1]张立军.信息化提升边检科技含量[N].边防警察报，2013，（11）.

[责任编辑：肖偲偲，王瀚]

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