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标题 谷歌在华专利布局分析及其启示
范文 任晓波
摘要：本文从专利申请的年度趋势﹑技术领域﹑服务模式﹑部署模式等角度对谷歌公司在华专利进行专利信息分析。依据专利分析的结果为我国互联网企业提出启示与建议。
关键词：谷歌 在华专利 专利布局
中图分类号：F49 文献标识码：A
据英国《金融时报》2015年1月的报导，全球市值最高的互联网公司中，7家来自美国，剩余3家来自中国，文章中写道“中国的互联网行业已经开始与美国相匹敌，基本上形成了一种中美双头垄断的格局。”。但我们应该注意到我国企业与美国企业仍有一定差距。中国市值最高的互联网企业阿里巴巴在进行了史上规模最大的IPO融资后，市值为1650亿美元，而谷歌公司的市值高达3905亿美元，是阿里巴巴的2.4倍。以谷歌公司为代表的美国互联网企业无论是在技术研发、还是在商业开发上仍有许多值得我们学习、借鉴的地方。本文对谷歌公司在华专利布局进行分析，对其知识产权管理模式进行研究，希望能给我国互联网企业的知识产权管理提供一些思考。
一、背景
2001年，谷歌在中国申请了第一件专利，正式展开对中国市场的专利布局。2005年7月19日，谷歌宣布在中国设立研发中心，希望能用更为先进的搜索技术，从百度手中分得更多网页搜索的市场份额。但由于谷歌涉嫌违反中国的法律法规和政策﹑自身水土不服﹑市场份额未达到总部预期等原因，谷歌于2010年关闭了中国大陆的网页搜索服务[1]。虽然作为谷歌根基的搜索业务退出了中国大陆市场，但从其专利申请和市场营销的活跃程度来看，谷歌从未减缓在中国的专利布局和商业开发脚步。谷歌近年来在中国对智能手机﹑云计算﹑网络广告﹑在线视频等多个领域进行专利布局，且专利大多为与美国同步的PCT专利，可见谷歌重返中国大陆市场只是时间问题。
一旦谷歌计划重回中国大陆，凭借前期完善的专利布局，将在其所涉猎的领域拥有巨大的竞争优势。为帮助国内互联网企业效仿﹑学习跨国互联网巨头先进的专利管理技巧与思路，运用专利预警﹑情报分析等方式，突破其专利﹑技术的包围﹑封锁，本文将围绕谷歌公司在华专利申请的总体分布，年度分布，IPC类别分布等展开分析，希望能从中得到启示。
文中数据来源于中国国家知识产权局专利数据库，使用其专利检索与服务系统和Soopat网站进行数据分析。因发明专利申请自申请日起18个月公布、实用新型专利申请在授权后公布、PCT专利申请自申请日起30个月后进入到国家阶段等原因，本文以谷歌公司在2001年1月至2015年12月申请的专利作为分析的对象。
二、谷歌在华专利布局总体情况分析
（一）谷歌在华专利布局的总体情况
截至2015年4月28日，谷歌公司在华专利申请1112件，其中发明专利申请1080件，均为PCT申请，占申请总量的97.1%，外观设计与实用新型专利申请分别占申请总量的0.45%和2.45%。谷歌公司在2001年10月1号向国家知识产权局提交了第一件专利申请，但其大规模进行专利布局开始于2004年，在2004年至2013年间（2013年﹑2014年和2015年的专利申请数据不完整）平均每年申请专利107.7件（见图1）。
（二）谷歌在华专利布局的年度变化趋势
图1表面，谷歌在华专利申请数量呈逐渐上升趋势，特别是在2005年成立谷歌中国研究院之后，其专利申请数量均保持在75件以上（2008年受金融危机影响，专利申请数量略有下降）。即使2010年谷歌公司最为主要的搜索业务退出中国大陆市场，其在华专利申请量亦未受影响，2011年﹑2012年专利申请量反而明显增加。谷歌在华专利数量的稳步增长说明该公司对于中国大陆市场有一个长期的、稳定的专利战略布局策略。虽然谷歌赖以成名的搜索业务已退出大陆市场，但近年来安卓操作系统﹑网络广告等其他谷歌产品始终占据各自细分市场的领先地位，其相关专利的布局从未止步，且大多为PCT申请，足见其非常重视中国大陆市场。
（三）谷歌在华发明专利法律状态分析
通过检索发现，谷歌有686件发明专利申请还处于在审状态，这是因为谷歌公司专利有近730件专利是在2012年后才申请公开（见图1），尚未结案。授权、视撤、终止、驳回、放弃等已结案件中，授权专利所占比例最大，而视撤和驳回的数量均不大，其中有51件发明专利的专利权终止。
三、谷歌在华专利布局策略分析
对比下图2和图3中谷歌美国专利和在华专利IPC构成，我们可以发现虽然在华申请专利申请的绝对数量少于美国，但技术领域构成基本相同，其数量差距较大源于大量谷歌产品当下因政策原因不能在中国大陆市场上市[2]，大量外围专利没有申请的诉求。可见谷歌在华专利布局与谷歌全球的专利战略是一脉相承的，紧密结合谷歌全球技术创新的脚步。
通过检索国家知识产权局数据库发现，目前谷歌在华专利主要集中于排名前十的IPC（第八版）小类中，占总量的80%。谷歌在华专利主要集中于数据处理﹑图像处理﹑无线通信等领域。
下面本文将逐一对谷歌在华专利数量排名前二的主分类号的专利申请态势和专利布局进行分析。
（一）主分类G06F的专利布局态势分析
从图2可以看出，谷歌在华申请的专利中，主分类涉及G06F（电数字数据处理）的申请量以574件，占谷歌在华专利的46.32%。G06F所涉及的技术领域是谷歌核心的网络广告﹑网页搜索﹑大数据处理﹑智能终端设备等业务的重要技术组成部分，包括了处理自然语言数据（G06F17/20）；信息检索及其数据库结构（G06F17/30）等。在上述技术领域，谷歌无论从数据处理的方法、工具还是用途上都有大量的技术创新点。
从下图4来看，信息检索及其数据库结构小组（G06F17/30）的授权专利数量都达到了申请量的一半以上，而该小组所对应的技术领域是谷歌核心业务网络广告和网页搜索。谷歌是世界上最大的搜索引擎，但其搜索业务并不向用户收取费用，其主要利润来源是其广告业务。2014年财年，谷歌网络广告业务Google Adwords收入660亿美元，占其总收入的近90%。Google Adwords是一种通过使用Google 关键字广告或者Google遍布全球的内容联盟网络来推广网站的付费网络推广方式。互联网信息的数据量庞大，高效率地进行信息检索、并在庞大的数据库中有效地寻找相关联的关键词对应的网页内容和广告是Google Adwords业务受到世界各地广告主青睐的重要原因，而这都离不开G06F17/30领域专利技术的支撑。

数据的获取和记录（G06F17/40）则是整个G06F小类中专利平均年龄较小的一个小组，谷歌该领域在华专利平均年龄为3.2年。该技术领域对应的产品为谷歌地图。由于政策原因，中国大陆用户无法直接使用谷歌地图的服务器，但谷歌仍在华申请了10项该领域的基础专利，为未来重返中国大陆市场进行专利布局。
（二）主分类G06Q的专利布局态势分析
主分类为专门适用于行政、商业、金融、管理、监督或预测目的的数据处理系统或方法；其他类目不包含的专门适用于行政、商业、金融、管理、监督或预测目的的处理系统或方法（G06Q）的在华专利申请数量排名第二，共176件，占谷歌在华专利的14.2%。通过检索发现该领域专利数量总体呈上升趋势，因为2010年到2012年间社交网站和大数据的兴起，谷歌发布了Google+﹑Google Advisor等一系列新产品，作为其重要技术支撑的该领域专利数量增幅非常明显。此外，YouTube﹑网络广告和网页搜索等业务也与该技术领域有紧密联系。
通过检索我们可以看到商业，例如购物或电子商务大组（G06Q30/00）的专利数量最多，主要以主题为行销，例如，市场研究与分析、调查、促销、广告、买方剖析研究、客户管理或奖励；价格评估或确定的小组（G06Q30/02）为主。该小组的专利与网络广告和网页搜索业务息息相关。谷歌该领域的专利，例如基于话题聚类的推荐（CN201180065617）﹑受众分组估计（CN201080045960）等专利均是关于找到精确的广告受众提供数据分析的方法与机制，可以提高广告投放的针对性，与其广告业务息息相关。
运输；通信（G06Q50/30）则是整个G06F小类中专利平均年龄较小的一个小组，谷歌该领域在华专利平均年龄为2.6年。该技术领域对应的产品为以Google+为代表的社交类网站。虽然Google+目前无法在中国大陆正常使用，谷歌在华仍申请了9项与社交类网站相关的专利。近年来，社交类网站的发展趋势迅猛，未来可能取代搜索网站成为网络流量最大的网站类型，谷歌提前在华进行专利布局，可见其专利策略的前瞻性。
四、谷歌在华专利布局与商业策略
谷歌素来以高科技的形象示人，其产品往往给人科幻﹑技术超前的印象，被网友称为“黑科技”。但这些项目大多是在高度保密的Google X实验室中悄无声息地研发，很难通过正常途径了解到谷歌的最新技术进展。但谷歌为了寻求对其创新成果的最大化保护，不得不借助专利制度的力量，为其新技术申请专利保护，因此专利情报是一个很好的了解谷歌最新技术进展的突破口。本文对谷歌近3年（申请日为2013年5月1日后）在华申请的94项专利进行检索﹑分析，希望从中找出谷歌在华专利布局最新动态与其未来商业策略之间的联系。
（一）移动设备
经过对94件谷歌在华2013年5月1号后申请的专利逐件分析，共有4件专利与移动设备有密切联系，分别是移动设备语音激活（CN201310624853）﹑面部识别（CN201310260172）﹑混合模型语音识别（CN201380041641）和语音识别的文本输入的视觉确认（CN201380033856）。这四项与移动设备相关的专利申请均与未来信息输入方式有关。谷歌申请的多项语音识别专利和视觉识别专利表面，谷歌认为未来移动设备的输入将由语音和图像（人脸或手势）完成。如今已Siri为代表的语音交互方式并不成功，语音识别准确度有待改善，用户体验不佳，而谷歌在华申请的相关专利中涉及复杂的语音分析和利用视觉确认语音识别的准确度等技术，可能会带来更好的用户体验。
值得注意的是谷歌于2011年收购了当时濒临破产的摩托罗拉移动。摩托罗拉拥有大量移动设备﹑电信领域的基础专利，谷歌收购摩托罗拉也正是希望通过摩托罗拉的专利进一步扩大自己在移动设备领域的技术水平和市场地位，减少专利诉讼的风险，而非借用摩托罗拉的品牌进军智能设备市场。此前，谷歌和苹果多次因移动设备技术的专利对簿公堂，但由于谷歌收购了大量摩托罗拉的高价值专利，双方已发表声明同意放弃彼此针对的专利诉讼，共同为专利改革作出努力[3]。事实证明，不到3年，谷歌就将摩托罗拉移动的品牌转卖给联想，但谷歌保有摩托罗拉价值巨大的专利权，以应对来自高通﹑苹果﹑微软等竞争对手的威胁。
（二）智能家居
94件专利申请中共有4件专利与智能家居有密切联系，分别是用于深度链接到应用情境中的方法和系统（CN201310537778）﹑通过移动装置访问安全储物柜（CN201380045201）﹑用于控制移动装置操作的系统和方法（CN201380039647）和启用NFC的便携式设备的家庭自动化设备配对（CN201310269157）。这些专利大多涉及远程操控机制的构建，使用户可以不受地理空间限制地操作家居，是智能家居领域较为基础的专利。虽然谷歌在智能家居领域尚未推出实质性的产品，但其对智能家居最核心的技术——远程操控的专利布局已经开始，未来我国智能家居领域的企业将面临如何绕开这些基础专利的挑战。
由于谷歌在智能家居领域起步较晚，谷歌收购了多家智能家居领域的企业以快速提升自己的技术水平。其中，最知名的案例是2014年谷歌以32亿美元的价格收购了智能家居行业领先者Nest Labs公司。谷歌选择Nest Labs，除了它有先进的专利技术和产品，还因为它的人才。Nest Labs由托尼？法德尔和马特？罗杰斯创办，两人均曾在苹果公司效力，法德尔曾担任iPod部门高级副总裁，被维基百科称为“iPod发明人之一”，罗杰斯则带领团队开发了iPhone原型机，两人拥有丰富的硬件开发经验。
五、启示与建议
通过对谷歌在华专利布局策略的分析﹑最新专利技术的挖掘和谷歌未来在华重点发展业务预测，本文为我国本土互联网企业总结了三点关于专利布局﹑管理的启示与建议：
第一，专利布局与市场策略结合。通过第三部分的分析，我们可以发现谷歌在华专利布局均有一定的市场指向性，以其现有的或未来推出的产品或服务出发申请在华专利。在相对基础专利外，谷歌还非常重视申请外围专利，全方位地保护产品或服务，巩固其特定商业市场中的竞争优势，避免竞争对手的侵犯。我国互联网企业今后在进行专利布局时，应学习谷歌将申请专利与市场开发同步进行，甚至先于市场开发，以保证自身最大的竞争优势。
第二，有针对性地专利布局。谷歌挑选在华申请的专利均与其在华商业策略有关，有针对性地申请与未来将在华推出产品或服务相关﹑适合中国国情的专利。我国互联网企业开拓国际市场时，可以学习谷歌该策略，在节省专利维护费用的同时，避免技术先于市场需求进入某国，导致20年专利保护期人为的缩短。
第三，积极面对专利购买战略。谷歌作为科技界巨头，拥有超过20000名工程师，但仍频繁通过收购来扩充自己的专利库。截至2015年2月，谷歌共收购了177家公司，其中既有摩托罗拉﹑YouTube等大公司，也有Polar﹑Holomni等不为人知的初创企业。谷歌收购这些公司的目的往往不仅是其技术﹑专利，更看重其研发团队的价值。
谷歌、微软等跨国巨头在华专利布局的脚步已悄然加快，我国互联网企业未来的发展空间势必会受到影响。我国企业应积极学习跨国企业的专利布局策略，并在此基础上结合我国国情进行专利布局，避免跨国企业通过专利进行技术封锁、市场垄断。此外，在中央政府提出的“一带一路”、“亚洲基础设施开发银行”等战略实施过程中，我国企业需要对海外市场进行专利布局，对于跨国经营经验较少的本土互联网企业而言，学习跨国互联网企业的专利布局经验还有助于我国企业更好地开发国际市场，提高国际竞争力。
参考文献：
[1] 苏璇.在华跨国公司的本地化经营战略研究——以可口可乐和谷歌为例[D].安徽大学，2014.
[2] 蔡尚伟，曹旭.从“谷歌事件”管窥中国互联网政策[J].深圳大学学报（人文社会科学版），2010， 27（6）：153- 156.
[3] 郭松.企业并购的资本协同效应研究——以谷歌并购摩托罗拉为例[D].舟山：中国海洋大学，2014.
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更新时间：2025/3/15 9:27:45