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国企科研院所“双创”工作的思考与探索

范文

殷晓坤

[摘要] 在国家创新驱动战略背景下，科研院所的科技人员存在大比例的缺位现象，文章将对此现象进行分析，探索在国有企业科研院所推进“双创”工作中存在的问题壁垒的解决方法，促进提升自主创新能力和科技成果转化能力。

[关键词] 双创；科技人员；成果转化

中图分类号：F276.1 文献标识码：A

一、创新的概念

创新，顾名思义，创造新的事务。英语中的创新——innovation一词起源于拉丁语。本意是更新，创造新的事務，改变现状。在中国，最早的词典《广雅》对创新给出了定义：“创，始也”；新，与旧相对，创是始的意思，是始造，创造了前所未有的事务，也是更新或替代已有事务的新事务或者新东西。20世纪，美国的经济学家Joseph Alois Schumpeter，首次从经济学的角度提出了创新的概念[1]。在他的基础上，各个领域的学者们经过多年的研究，完善了创新的外延：创新是一种追求创意的意识和一种勇于探索、积极探求的心理取向。中国在创新的道路上一直很努力。就中国的创新基础和条件来说，和美国、日本等科技创新比较发达的国家相比，中国在研发领域的成本优势非常明显。在中国，受过大学及以上教育的人口比日本总人口还多四千多万，而一名研发技术人员的总成本相当于美国的六分之一。由此可见，中国的人口红利使得中国的研发具有明显的“劳动密集型”特征，如果能充分发挥这些人口的创新动力，将对中国的创新能力有很大的提升。据调查，全球知识和技术密集产业（KTI）在2018年的增加值为9万亿美元，其中美国为2.29万亿美元，中国为2.18万亿美元。位居世界第一、第二，而在2010年这个数据是1.5万亿和0.9万亿，全球KTI总量为6.3万亿美元。由此可见，中国在近10年KTI的增长速度已经超过了美国，得益于近年来中国在加强科技创新方面做了大量的工作。今年疫情突发，全球经济变化，中美贸易战升级，凸显了我国的很多基础技术、基础材料等“卡脖子”的技术、材料还在依赖于美国的现状，中国的科技创新将面临新的挑战。

二、科研院所“双创”工作的现状及成果转化现状

（一）科研院所“双创”的现状

自写入2015年政府工作报告以后，“推动大众创业、万众创新”正逐渐深入人心，随着各项政策措施的落地，“双创”环境逐渐形成。

1.“双创”政策激发科技工作者创新创业热情

一组调研数据显示，对于国家提出的“双创”政策，科技工作者表示赞同的占97%，其中，有创业想法的占49%。另一组调研数据显示，青年科技工作者（30岁以下）的创业意愿相对突出，调研显示，想创业、愿意创业的30岁以下的青年科技工作者占64%，为所有年龄段中比例最高。但这个群体中实际去创业的比例仅有1.8%。

2.体制改革滞后的刚性约束明显，“双创”主力军严重缺位

从创业意愿和真正开始创业的数据对比可以看出，“双创”相关政策的出台虽然对激发科技工作者的创新创业热情起了积极的作用。但是尽管49.1%的科技工作者有创业意愿，只有7.7%有初步创业规划，而真正开始创业的只有2.5%。科研院所的这一比例甚至只有1.2%。这意味着，在国家如火如荼开展的双创工作中，被认为是双创主力军的高校和国企及科研院所科技人员，并没有成为真正的主力。

其中，一个重要的原因为科研机构行政化和管理不够灵活的问题突出，科技成果的收益权政策难以落实。这个原因直接影响了科技创新工作的效果。相关数据显示，只有14.8%的科研人员表示所在单位对于离岗创业是允许的，如果把数据范围限制在大型企业这个范围，比例是15.1%，在医疗卫生机构里是11.9%，在科研院所是9.9%，而高等院校仅有8.3%的科研人员表示所在院校一定允许离岗创业，比企业的比例还要低，而31.9%的科研人员表示其单位对离岗创业是不允许的，还有一半以上的科技工作者根本就不知道单位是否有相关可以离岗创业的规定[2]。

（二）科技成果转化的现状

科研院所创新工作的一个重要方面体现在科技成果的积累及转化上。虽然我国具有世界上最多的科研人员，积累了大量的论文和专利，但创新不仅仅是对科技成果的积累，更多的要落实到创造新的经济增长点上，落实到培育新的增长动能和竞争优势上，把创新成果变成实实在在的产业贡献，转化为实实在在的社会财富。然而，目前，我国的科技成果转化率低于10%，然而真正实现产业化的还不够5%。与发动国家的40%的水平相比，我国的科技成果转化率和转化速度极低，对科技资源形成了极大的浪费。特别表现在专利和论文的转化率极低。

从1985年至2015年这30年中，我国论文数量逐步上升，尤其是在“十五”计划之后增长速度非常迅猛，“十一五”和“十二五”期间更是跨越式增长，在这期间发表的论文将近200万余篇。如下图所示：

与此同时，我国论文发表数量占全世界论文总数量的百分比一直在增长。“十一五”期间，我国仅论文一项就突占到全世界论文总数的10%，在“十二五”期间增长迅猛，百分比飙升到全世界论文总量的18.43%，此外，我国论文产出中的高被引论文占比增长很快，并在“十二五”期间超过了全世界的平均水平。这些数据不光说明我们科研人员基数巨大，高产而且具有较高水平。

调查显示，截至2019年底，中国国内发明专利拥有量共计1862000件，其中，有效专利实施率为55.4%、产业化率为38.6%、许可率为6.1%、转让率为3.5%，与上年相比分别提升2.8、2.3、0.6、0.4个百分点，专利实施比例有所提升，但高校和科研单位专利运用水平方面明显较低，高校和科研单位有效专利实施率（高校13.8%，科研单位38.0%）、产业化率（高校3.7%，科研单位18.3%）远低于企业的63.7%、45.2%；许可率（高校2.9%，科研单位2.0%）、转让率（高校3.2%，科研单位1.3%）、作价入股比例（高校2.0%，科研单位1.7%）也明显低于企业的6.1%、3.7%、3.1%。

中国的技术储备，量的积累已经到了引发质变的临界点，是时候“让论文、专利走下书架上货架”，转化成实际的生产力。

三、开展“双创”工作的建议

（一）加大双创政策精准支持

国企科研院所作为“双创”主力军的主要载体，应该着力放在政策的细化和深化上。以科技成果三权改革中的收益权为突破点，推动技术的资本化，真正让科技人员依靠科学技术致富，鼓励设置创新创业基金，好操作，好使用，完善成果转化的收益分配激励机制，允许院所内部创新创业人员持大股，激发科技人员创新创业的热情。对于股权众筹，社会融资等新模式在监管控制上放松，尊重首创精神，提供发展空间，让创新的种子得以在宽松的环境中自由成长，在实践中探索和完善监管控制模式，切实解决好“双创”工作的“第一公里”和“最后一公里”。

（二）构建科技成果转化平台

科研院所特别是国企科研院所应该创建技术转化环境，改变过去要求科研人员直接转化成果，直接办企业的做法。创新改进科研成果转移和转化的体制机制，可以在体制内成立专业的技术转化（转移）中心，将技术集成、科技创新、信息咨询、金融服务等功能于一体，形成创新创业生态；组建相当规模的专业技术经纪人队伍；或者引入第三方技术转化（转移）中介“让专业的人干专业的事”，进一步发挥风险投资促进创新技术商业化、市场化应用的作用，引导社会民间投资协同孵化新技术产业化初期的创业企业，迅速提高转化效率。

（三）完善创新人才培养机制

良禽择木而栖。人才优势是国有企业科研院所的主要优势，科技人员是推动科技进步、建设创新型企业的重要力量，借鉴我们国家之前发展创新的经验，培养一支愿意干事，敢于干事，能干成事的创新队伍，对我国开展“双创”工作有着非常关键的作用。我们不仅关注创新项目的成果，而且要关注技术创新人才发展的机制体制，构建灵活多样的创新团队和多种形态的创新平台，确保科研人员的合理收益，给予其充分的自主权和话语权。健全激励机制和容错试错机制，激发科研人员的创新动力和热情。同时，吸引更多的社会精英加入国有企业科研院所，确保在全国创新创业人才的流动的主動地位。

四、结语

当前，中国经济正从要素驱动、投资驱动过渡到效率驱动，并逐步过渡到创新驱动。国有企业科研院所拥有雄厚的技术储备和人力资本，在国家“双创”政策的推动下，在国家顶层设计的指导下，可以充分依托现有优势，着力搭建资源丰富、要素完备、服务链完整、政策体系完善的双创平台，营造活动活跃、人才集聚、协同合作的双创良好生态，激发科技人员双创活力，积极推动双创工作深入开展。

参考文献：

[1]约瑟夫.熊比特：经济发展理论[M].美国：美国哈佛大学出版社，1912.

[2]中国科协.“推进大众创业、万众创新”政策措施落实情况的评估[J].科技导报，2016，34（10）：61-68.

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