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PFMEA在企业风险管理中的应用

范文

孔鹏祥

近年来，国内外宏观经济环境发生了复杂而深刻的变化，企业面临的不确定因素骤然增加，劳动力等要素成本持续上升，资源和环境约束日益增强，外需增长的空间萎缩，传统比较优势逐渐缺失，企业各种结构性、深层次的矛盾集中显现，这使得企业全面风险管理工作显得尤为迫切。

一、风险管理简介

风险管理是企业用以降低风险的消极结果的决策过程，通过风险识别、风险评估、风险控制，选择和运用各种风险管理技术，对风险实施有效控制和妥善处理风险所致损失的后果，从而以最小的成本收获最大的安全保障。风险管理可以有效地对各种风险进行管理有利于企业做出正确的决策、有利于保护企业资产的安全和完整、有利于实现企业的经营活动目标，对企业来说具有重要的意义。风险管理作为企业经营的重要内容，一方面能促进决策的科学化、合理化，减少决策的风险性；另一方面可以使生产经营中面临的风险损失降至最低。风险管理对于企业目标的实现、经营效率的提高、有关政策法规的执行都是非常有益的，对于提升企业生存能力、增强企业核心竞争力具有不可替代的作用。提升风险管控水平是企业在当前复杂形势下防范风险、稳健运营的有力保证，是推动企业管理提升，实现强基固本、提升效率、确保企业战略目标实现的重要举措，更是企业真正实现转型升级和可持续发展的内在要求。

二、什么是PFMEA

过程失效模式及影响分析（Process Failure Mode and Effects Analysis）简称为PFMEA，是一种综合分析技术，主要用来分析和识别工艺生产或产品制造过程可能出现的失效模式，以及这些失效模式发生后对产品质量的影响，从而有针对性地制定出控制措施以有效地减少工艺生产和产品制造过程中的风险。这项综合分析技术出现于20世纪60年代中期，最早应用在美国军事领域，后来被通用汽车、福特和克莱斯勒三大汽车公司用来减少产品生产制造过程中出现的失效方式，从而达到控制和提升产品质量的目的。

PFMEA以严密的形式总结了人们在进行工艺生产和产品制造过程中防患于未然、追求卓越的思想，它通过对工艺生产和产品制造过程要求和功能的系统分析，凭借已往的经验和过去发生的问题，在最大范围内充分考虑到那些潜在的失效模式及其相关的起因与后果，从而解决在产品生产过程中的一个关键问题：产品生产和工艺过程可能会出现什么差错。

PFMEA的分析原理如表1所示，包括以下几个关键步骤：

第一，确定与工艺生产或产品制造过程相关的潜在失效模式与起因。

第二，评价失效对产品质量和顾客的潜在影响。

第三，找出减少失效发生或失效条件的过程控制变量，并制定纠正和预防措施。

第四，编制潜在失效模式分级表，确保严重的失效模式得到优先控制。

第五，跟踪控制措施的实施情况，更新失效模式分级表。

表中：

第一，“过程功能/要求”。是指被分析的过程或工艺。该过程或工艺可以是技术过程，如焊接、产品设计等，也可以是管理过程，如计划编制、设计评审等。尽可能简单地说明该工艺过程或工序的目的，如果工艺过程包括许多具有不同失效模式的工序，也可以单独列出。

第二，“潜在的失效模式”。是指可能发生的不满足过程要求的形式或问题点，是对某具体工序不符合要求的描述。它可能是引起下一道工序的潜在失效模式，也可能是上一道工序失效模式的后果。典型的失效模式包括断裂、变形、安装调试不当等。

第三，“失效后果”。是指失效模式对产品质量和顾客可能引发的不良影响，根据顾客可能注意到或经历的情况来描述失效后果，应一律用产品或系统的性能来阐述，如噪声、异味、不起作用等。

第四，“严重性”。是潜在失效模式对顾客影响后果的严重程度，为了准确定义失效模式的不良影响，通常需要对每种失效模式的潜在影响进行评价并赋予分值，用1～10分表示，分值愈高则影响愈严重。

第五，“可能性”。是指具体的失效起因发生的概率，可能性的分级数着重在其含义而不是数值，通常也用1～10分来评估可能性的大小，分值愈高则出现机会愈大。

第六，“不易探测度”。是指在零部件离开制造工序或装备工位之前，发现失效起因过程缺陷的难易程度，评价指标也分为1～10级，得分愈高则愈难以被发现和检查出。

第七，“失效的原因/机理”。是指失效是怎么发生的，并依据可以纠正或控制的原则来描述，针对每一个潜在的失效模式在尽可能广的范围内，列出每个可能的失效起因，并在众多的起因中分析出根本原因，针对相关因素采取纠正措施，典型的失效起因包括：焊接不正确、润滑不当、零件装错等。

第八，“现行控制方法”。是对当前使用的、尽可能阻止失效模式的发生或是探测出将发生的失效模式的控制方法的描述。这些控制方法可以是物理过程控制方法，如使用防错卡具，或者管理过程控制方法，如采用统计过程控制（SPC）技术。

第九，“风险级（RPN）”。是严重性、可能性和不易探测性三者的乘积。该数值愈大则表明这一潜在问题愈严重，应及时采取纠正措施，以便努力减少该数值。在一般情况下，不管风险级的数值如何，当严重性较高时，应予以特别注意。

第十，“建议采取的措施”。是为了减少风险发生的严重性、可能性或不易探测性数值而制定的应对方案，包括行动计划或措施、责任人、可能需要的资源和完成日期等。

第十一，“措施结果”。是对上述“建议采取的措施”计划方案之实施状况的跟踪和确认。在明确了纠正措施后，重新估计并记录采取纠正措施后的严重性、可能性和不易探测性数值，计算并记录纠正后的新的风险级值，该数值应当比措施结果之前的风险级值低得多，从而表明采取措施后能够充分降低失效带来的风险。

三、PFMEA在风险管理中的应用

PFMEA是一种预防性管理的技术，是一套严密的识别、控制、改善失效模式的管理过程，通过对过程失效模式及其后果的系统分析，制定出相应地预防措施和行动方案，从而大大降低出错的机会。这种系统分析工具不仅可在工艺过程的管理中，也可应用于任何期望能严格控制潜在问题出现的管理过程。当然在具体应用的时候，不一定完全按照PFMEA给定的“严重性”、“可能性”及“不易探测性”之评价标准进行评分，完全可以视本行业或管理过程的实际情况来设定一系列类似的评价标准，并且在具体操作手法上也可根据实情采用适合于自身的方式，只要能达到更有效地识别、控制潜在问题的发生、提高管理过程质量的目的即可。

风险管理也属于一种预防管理，风险事件就是企业运营过程中潜在的失效模式，它们的发生可能导致企业生产经营目标无法实现。只要对上述PFMEA的原理稍加改造，就可以成为一种有效的企业风险管理工具，如表2所示。

表中：

第一，“风险类别”。是指企业运营中面临的各类风险，如投资风险、财务风险、销售风险、外汇风险、法律风险等。

第二，“风险识别”。确定那些潜在的、可能对企业运营造成影响的风险事件，只有事先识别出了这些风险事件并且知道了它们可能带来怎样的影响，才谈得上对其进行应对和处理。因此，风险识别是企业风险管理的第一步。由于企业经营处于动态的环境中，风险识别并不是一蹴而就的事情，而是要贯穿企业经营的始终。风险管理人员通常使用头脑风暴法、故障树分析、系统分解法、检查表法、德尔菲法、SWOT分析技术等方法来识别风险事件。

第三，“风险评估”。是在风险识别的基础上对每种风险事件对企业的影响进行定性或定量的分析，并根据风险对生产经营目标的影响程度对风险事件由大到小分级排序的过程。定性评估是从类别上评价出已识别出的风险事件的影响和可能性大小，一般分为高、中、低三档。定量分析是量化分析每一风险的概率及其造成后果的严重程度，并得出每种风险大小及其严重程度的一种方法。一般来讲，风险定量评估是在定性评估的基础上进行的，通常采用从若干方面逐项评分的方法来量化风险的大小，即事先确定评分的标准，然后组织人员对预先识别出的风险一一打分，按照PFMEA的思想，可以从风险事件发生的可能性、风险发生影响的严重性和能否有效控制风险发生三方面来定量分析，然后把这三个方面的分数相乘，即得到该风险的风险级别（RPN）。风险级别越高，表示风险越大，需要制定相应的控制方案和应对措施加以防范。

第四，“风险控制措施”。采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。常用的风险控制措施包括：风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。风险回避是指企业有意识地放弃风险行为，完全避免特定的损失风险。损失控制不是放弃风险，而是制定计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少实际损失。控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。事前控制的目的主要是为了降低损失的概率，事中和事后的控制主要是为了减少实际发生的损失。风险转移是指通过契约，将让渡人的风险转移给受让人承担的行为。通过风险转移过程有时可大大降低经济主体的风险程度。风险保留，即风险承担，是企业将风险的后果自愿接受下来的办法。

（作者单位为莱芜钢铁集团有限公司规划发展部）

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