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资源认知视角下新创企业创新能力与创业绩效研究

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时运涛　张聪群

摘要：对新创企业来说，充足的资源与强大的创新能力是其建立和保持竞争优势的关键。通过对相关理论的梳理，构建了资源认知、创新能力与创业绩效之间的理论研究框架，根据问卷调查数据，利用结构方程模型（SEM）对理论假设进行检验。实证结果显示，创业者的资源认知对新创企业的创新能力产生直接的正向影响，新创企业创新能力对创业绩效也具有直接的正向影响，而创业者资源感知与创业绩效之间的关系则不显著。研究结果揭示了创新能力在资源认知与创业绩效之间不是起部分中介作用，而是起完全中介作用。

关键词：资源认知；创新能力；创业绩效；新创企业

DOI：10.16315/j.stm.2015.02.010

中图分类号：F270 文献标志码：A

资源是企业开展一系列创新创业活动的基础。在激烈的市场竞争环境中，迫于生存压力，许多新创企业过于关注创业资源的获取而忽视了对创新能力的培育。当前，无论是国家层面还是企业层面都在提倡创新。创新是组织获取、转化资源以及塑造资源差异的一种有效途径，提高企业的创新能力有利于提高企业现有资源的价值。本文认为，企业在积极进行资源获取和开发的同时，应将创新作为新创企业实现价值增值新途径，通过提高创新能力，形成长期竞争优势。

1.文献回顾与研究假设

1.1创业资源与资源认知

资源基础理论认为，企业是资源的独特集合体，企业内部独特的资源是竞争优势的来源。创业资源作为企业得以成功创建所依赖的重要资本，是企业创建过程中先后投入和利用的各种有形资源和无形资源的加总。Alvarez等认为，创业就是创业者识别、获取和配置资源从而谋求机会价值实现的过程，那些异质的、稀缺的、难以模仿和替代的资源能使企业区别于其他企业。

资源认知作为个体对资源客观存在及可获得性的主观感知，是一种心理过程。Westhead指出，由于企业家的任务是获取资源并将其转化为组织的一部分，主观感知研究的目的就是预测企业家获取关键资源的客观绩效表现。资源获得是创业者开展创业活动的第一步，而资源作为一种环境要素，在很多情况下创业者可能无法控制。因此，必要资源的有效配置和资源的可获得性非常重要。现有对创业资源的研究大多集中于对创业资源的划分、创业资源对企业创建的影响等，将研究视角放在资源使用者上的较少。创业者是最关键、最具能动性的创业要素，其对各种创业资源的可获得性与可用性认知会影响创业及企业能力的构建。

1.2资源认知与创新能力

熊彼特认为“创新是建立一种生产函数，实现生产要素从未有过的组合，以使原有的资源实现新的功能”。创新作为有效整合企业内外部资源的非线性过程，强调通过对现有资源的利用，最终形成体制、机制、产品以及技术上的竞争力。企业的成长、成功和生存取决于企业持续不断的创新能力，它是企业在快速变化的环境中保持竞争优势的关键。

目前，学者们对创新能力还缺乏较为一致的界定，但许多人都强调了资源对企业创新能力的重要性。李金明认为，创新能力主要表现为创新地组合企业稀有资源的能力，它要求以市场需求为导向，重视对现有人力资源、知识和能力的开发利用，通过持续更新企业系统和技术，实现企业整体能力的提升。何建洪等指出，创新能力是由企业中所有应用到创新过程的资源综合作用的结果，而且是企业所拥有的各种能力中最可能演变成核心竞争力的一种能力。

影响企业创新能力的因素很多，对新企业来说，资源约束是创业者面临的首要限制性因素，只有最大限度地获取和开发创业资源才能培育和提升企业的创新能力，进而构筑企业未来发展的基础。资源认知作为创业者对资源可获得性的一种能力感知，创业者认知到的资源越多，特别是具有价值性、稀缺性、难以模仿性和不可替代性的资源越多，越有可能提升企业的创新能力。因此，创业者不同的资源认知与企业现有的创新能力还有待进一步研究。据此，本文提出假设：

H1：资源认知对企业创新能力有积极影响。

1.3资源认知与创业绩效

创业绩效是用来衡量组织创业目标的达成程度，是有关创业活动最终结果的整体性概念。正是由于创业绩效是新创企业竞争优势实现的根本体现，许多企业管理者和研究者都试图寻找影响企业创业绩效的关键因素并设法提高企业的整体绩效。1990年代以来，创业研究的视角逐渐由创业者人格特征转移到创业过程。创业资源作为创业企业续存与发展过程中重要的关键性要素，其类型与数量的多少、识别与获取的难易程度以及创业者对创业资源的整合与利用能力会不同程度地影响到新企业的创建以及创业绩效。

创业资源对企业创建及成长的重要性已得到许多学者的肯定，但现有关于创业资源的研究大多聚焦于创业资源的划分、创业资源对企业创建的影响等，忽视了创业者对资源的不同认知也可能会影响企业的创建及成长。社会认知理论的核心是强调人的能动性，认为人不仅具有计划和事前思考能力，而且能够自我调节和自我变化。资源认知作为创业认知的重要环节，是个体对资源的类型与数量、资源获取的难易程度以及对资源整合与利用的能力所做出一系列相应的评估、判断或决策的知识结构和心理过程。因此，对资源可用性及可获得性的认知对创业绩效的影响还有待验证。据此，本文提出假设：

H2：资源认识对企业创业绩效有积极影响。

1.4创新能力的中介作用

1.4.1创新能力与创业绩效

创新能力是企业有效开展创新活动的能力基础，是产品开发能力、改进生产技术能力、储备能力、组织能力的综合。李婧等指出，创新是组织获取、转化资源以及塑造资源差异的一种有效途径，是影响核心能力的重要因素。因此，在快速变化的环境中保持竞争优势的途径是不断提升企业的创新能力。

新古典增长理论与内生增长理论将推动经济持续稳定增长的最根本动力归结为技术进步。企业作为国民经济中最重要的微观主体，其创新能力的强弱不仅影响企业的竞争实力，而且关乎产业结构调整和经济增长方式转变的效果。绩效作为企业经营成果最直观的指标，可以用来衡量企业创新能力强弱。例如，Thomhill通过对加拿大845家制造业企业的研究发现，无论在什么行业，创新型企业容易获得更高的收入增长，企业知识、行业活跃度以及企业的创新方式会影响公司绩效。虽然一些学者通过实证或理论分析证明了创新能力对企业绩效有积极作用，但可以发现，现有研究大多是基于成熟企业进行的，新创企业创新能力与创业绩效之间的关系还有待进一步验证。据此，本文提出假设：

H3：创新能力对创业绩效有积极影响。

1.4.2创新能力的中介作用

根据资源基础理论，企业的竞争优势主要来源于资源的异质性而不是产业环境的差异。创新作为一系列企业活动，一方面可以对企业现有资源进行开发，挖掘资源的潜在价值和提高利用效率；另一方面可以对新获取的资源和现有资源进行整合，从而不断地利用和转化组织的资源，进一步构建企业的竞争优势。即资源自身很难形成竞争优势，需要通过对现有资源的整合与利用，提高包括创新能力在内的企业能力，才能进一步影响企业绩效。据此，本文提出假设：

H4：企业创新能力在资源感知与创业绩效之间发挥中介作用。

2.研究设计

2.1研究框架

基于以上的文献综述和理论假设，本文构建了包括资源认知、创新能力和创业绩效3个变量的研究框架。这个框架共有4个假设，箭头表示3个变量之间的相互关系，如图1所示。

2.2变量的定义与测量

Bamey将企业资源划分为物资资源、人力资源和组织资源3类，促进了企业资源的量化研究。本文借鉴Bamey的研究成果，认为资源认知包括物质资源认知、人力资源认知和组织资源认知3类。曹洪军等通过分析企业的自主创新过程，发现企业的自主创新能力受创新投入能力、创新产出能力、创新活动管理能力等因素的影响。考虑到初创型企业对创新活动管理普遍不重视，本文主要从创新投入能力与创新产出能力2个方面衡量企业的创新能力。有关创业绩效，本文借鉴Tang等的研究，从销售业绩、市场占有率、利润水平、员工人数、利益相关者满意度5个维度衡量企业的创业绩效。

2.3量表设计

本文在Barney等、张仁江等学者研究的基础上设计调查问卷，问卷借鉴李克特7点量表。其中资源认知包括物资资源认知（PMR）、人力资源认知（PHR）和组织资源认知（POR）3类11个测量指标；创新能力包括创新投入能力和创新产出能力8个测量指标；创业绩效包括销售业绩、市场占有率等5个测量指标，如表1所示。

3.实证分析

3.1样本来源与特征

本文的调研对象主要为成立7年以内的新创企业中层以上管理者，样本涵盖制造业、服务业等多个行业，调查收集了有关企业管理者的个人基本情况、资源认知情况及创业绩效等多方面的信息。调研起止日期为2013年11月至2014年1月。为保证数据的可靠性，问卷全部由研究者本人及其助手发放。期间，共发放问卷280份，回收239份，其中有效问卷为175份，回收率和有效率分别为85.4%和73.2%。样本特征描述性统计结果，如表2所示。

3.2数据质量分析

调查问卷是人为设置的，对收集到的数据需要进一步检验。为保证能够检验本文理论假设和模型的客观性与准确性，本文通过SPSS18.0对样本数据的信度和效度进行检验。

3.2.1信度分析

本文在使用Cronbachs a系数检验问卷内部一致性的同时，采用测量项目总体相关系数（CITC）净化、删除垃圾测量项目。一般来说CITC小于0.4，就应将该测量项目删除；当Cronbachsa系数达到0.7以上，则表示量表具有相当的信度。所有潜变量的CITC值大于0.4，且Cronbachs a值也都大于0.7，说明量表具有相当的信度，如表3所示。

3.2.2效度分析

本文主要通过因子分析检验观测变量的建构效度。在进行因子分析之前，需要通过KMO测度和Bartlett球体检验判断测量项目是否适合做因子分析。3个变量的KMO测度均大于0.8，且总体样本的KMO值为0.896，Bartlett球体检验的x2统计值的显著性水平为0，说明样本可以做因子分析，如表4所示。

特征值是指每个变量在某一公共因子上的因子负荷的平方总和。在所有的主成分中，特征值大于1的主成分为4个，其总方差解释度累计值达到62.154%，大于60%的常用标准。由此可知，观测变量具有较好的建构效度，如表5所示。

3.3模型评价与估计

3.3.1模型整体适配度评价

根据相关理论基础和假设，利用结构方程模型对测量模型进行验证。在对整体模型分析之前，本文用AMOS18.0分别对资源认知、创新能力和创业绩效的样本数据进行验证性因子分析，以检验3个量表结构的稳定性，并根据输出结果修正指标对3个模型进行修正。根据修正指标，资源认知变量删除了PR4测量指标；创新能力变量删除了CC4、CC7指标。另外，由于资源认知可以分为物资资源认知、人力资源认知和组织资源认知3类，为分析简化，根据测量指标的因子载荷对资源认知的测量指标进行了加权处理。最后，资源认知的测量指标变为物质资源认知、人力资源认知和组织资源认知。

同时，从绝对适配度指数、增值适配度指标和简约适配度指标3个方面衡量模型的整体适配度，本文采用极大似然估计法对假设模型的参数进行估计，如表6所示。

可以看到，x2的显著性水平P值、RMSEA、GFI和AGFI等都达到了适配标准值，说明样本数据与模型拟合度较高；NFI、IFI、TLI和CFI等指标都优于理想值，说明与基准模型比较本文的理论模型适配度较佳；PNFI、PCFI都远大于0.5，卡方自由度比值x2/df小于5，AIC、CAIC的值也不大，模型较为简约。

3.3.2模型估计

（1）假设检验及结果。本文采用极大似然估计法，运用AMOS18.0软件进行模型参数估计。在测量模型验证的基础上进行模型拟合和比较，并根据相关理论和修正指标修改或删除不合理的影响路径对假设模型进行优化。参数估计模型显示了各个可测变量与潜在变量之间及外生潜在变量之间的标准化路径系数，且系数大小表示了各变量的相互关系及作用力强弱。本文潜变量的因子载荷基本上都大于0.6，说明理论模型总体上符合基本拟合指数要求，影响路径的存在性基本上可得到验证，如图2所示。

在假设及显著性检验的基础上可以得到变量间的影响程度，或者说政策传导强度的参数估计结果。由假设及显著性检验结果可知，资源认知与创新能力（0.583）、创新能力与创业绩效（0.631）之间的关系假设成立，而资源认知与创业绩效的关系则不显著（t<1.96；P>0.05），如表7所示。

（2）潜变量间影响效应分析。通过外因变量对内因变量影响的标准化效应值可以了解潜变量之间的影响程度。本文的分析结果显示，创业绩效受创新能力的影响最大（0.631），这意味着产品的新颖程度、产品开发过程的新奇性、产品的开发效率、新技术的使用及新技术的变化率等对创业绩效有重要影响；资源认知虽然对创业绩效有影响（0.484），但其间接效应（0.368）大于其直接效应（0.116），说明资源认知对创业绩效的影响主要是通过创新能力（资源感知对创新能力的总效应为0.583）这一中介变量实现的，假设4成立，如表8所示。

4.结论及讨论

本文根据相关理论构建了资源认知、创新能力与创业绩效之间的理论模型，并运用SPSS18.0和AMOS18.0软件对问卷调查数据进行实证分析。实证结果显示，创业者的资源认知对新创企业的创新能力产生直接的正向影响；新创企业创新能力对创业绩效也产生直接的正向影响；而创业者资源感知与创业绩效之间的关系则不显著，这也说明创新能力在创业者资源感知与创业绩效之间不是起部分中介作用，而是起完全中介作用。

本文聚焦于新创企业，将创新能力作为一个新的变量引入创业理论研究，探讨了资源认知、创新能力与新创企业创业绩效之间的关系，在一定程度上弥补了现有研究的不足。实证结论的现实意义在于：①创业者除了寻求异质的、稀缺的、难以模仿和替代的资源以应对新创企业生存压力外，更应重视对企业创新能力的培育，新创企业的创新能力能促进企业获得更好的创业绩效，帮助企业建立和维持竞争优势；②正是由于能带来竞争优势的资源具有异质性、稀缺性、难以模仿和替代性等特征，创业者往往很难识别具有较高价值的创业资源，使得创业者的资源认知对创业绩效不能产生直接影响；③虽然资源认知对创业绩效不产生直接影响，但对新创企业的创新能力有积极作用，因此，企业在积极进行资源获取和开发的同时，应将创新作为新创企业实现价值增值新途径，通过持续提高创新能力，形成长期竞争优势。

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