综合评估法分析与建筑施工投标策略研究
李光耀
【摘 要】在建设工程招投标活动中，施工企业要想在投标中立于不败之地，中标得到项目，然后又要从承包的项目中获得利润，需要全面考虑各种因素。在充分理解招标文件评标办法的前提下，研究投标策略确定投标方法。
【Abstract】In the bidding activities of construction projects， if the construction enterprises want to succeed in the bidding， win the project and get the profits from the contracted projects， they need to consider variety of factors. On the premise of fully understanding the evaluation method of tender documents， the bidding strategy is studied to determine the bidding method.
【关键词】建筑企业；综合评估法；投标策略
【Keywords】 construction enterprise； comprehensive evaluation method； bidding strategy
【中图分类号】F426.92 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2018）08-0016-02
1 综合评估法分析
1.1 综合评估法的概述
综合评估法作为一种计算模型在北京市建设工程施工招标中广泛采用。由于项目通常采取资格预审方式，所以评标阶段仅审经济标（投标报价）、技术标（施工组织）、其他评分因素（投标人市场信用评价）、项目管理机构四部分。投标报价权重一般为51%，施工组织设计分值一般为32%，其他评分因素（投标人市场信用评价）权重一般为15%，项目管理机构权重一般为2%。
投标总价决定经济标得分，与投标单价无关。即仅评审投标总价，而不评审单价。有效评标价格的算术平均值为评标基准价。技术标合格且通过初步评审的投标人为有效投标人，一般为7家以上。有效评标价格为有效投标人报价减去暂列金额、暂估价等非竞争因素的价格。评标基准价等于去掉一个或若干最低报价和一个或若干最高报价的评标价格算术平均值。投标人评标价格与基准价相同得满分，评标价格较基准价每下浮1%扣1分，每上浮1%扣2分，直到0分为止，中间用内插法计算。
技术标按安全防护文明施工、施工进度计划、技术措施、冬雨季施工、工程质量保证措施和主要分部分项施工方案等分别评审。全体评审专家按照相应表格，独立评审打分。去掉最高值与最低值后求平均值，即为技术标得分。
其他评分因素根据投标人市场行为信用评价打分。
项目管理机构根据项目经理任职资格与业绩、建造师信用评价打分。
最后汇总这四项得分，确定第一、二、三名中标候选人。
1.2 综合评估法的优点
①综合评估法的应用范围很广，且兼顾了报价、技术等各方面因素，能全面评估投标人的整体实力。这种评审方式基本适用任何招标项目。②评审简单、打分很快。由于经济标值仅评审总价，又是简单的数学计算，所以在经济标评审上没有任何难度。技术标就是按照评标专家个人经验打分，所以简单易行。③由于不鼓励高价和低价，中间评标价格得满分，所以投标人不会主动压低价格，很少出现低于成本中标的情况。中标人通常能有比较丰富的利润，很少出现偷工减料情况，粗制滥造等恶劣行为，能够保证建设项目顺利实施下去。
1.3 综合评估法的缺点
1.3.1 招标流于形式，虽然程序合法，但结果并不一定合理
投标报价分值一般为51%，设置权重过高，评标结果可以说基本由投标报价决定了。投标人是中间报价得最高分，既不是低价得高分，也不是高价得高分，这种评标方法有一点赌博式成分，靠运气中标，无法引导投标人向管理水平高、成本低、竞争力强的方向发展。
1.3.2 人为因素多，容易滋生腐败
综合评估法为方便评标，一般都需要资格预审，这是一种制度缺陷。资格预审由评标专家、招标人代表评分。资质管理、诚信体系、标后监管等一系列制度体系不完善致使许多投标人在投标活动中行为极不规范[1]。如果保密工作做不好，评标人员名单外露，招标人代表、评标专家容易受利益相关者影响。
1.3.3 容易造成围标
围标扰乱了建筑市场的公平竞争，导致社会经济资源配置的扭曲，阻碍了更有效率的生产方式的实行，从而降低了全社会的经济效益和生产效率[2]。围标通常分为两个步骤：第一步资格预审，由幾家单位暗中操作数十家，甚至上百家单位领取文件，报名同一招标项目。第二步就是入围后的投标阶段。如果一个团队入围单位较多，而其他操作团队入围的单位很少，入围单位较多的团队就会通过各种手段收购其他团队手里的单位。这就是买标，围标。由于该团队手里单位够多，就可以左右中标价，获得超额利润。而围标成本相对超额利润甚微，这也是围标屡禁不止的原因。
2 建筑施工投标策略
施工单位参加工程施工招投标是承揽施工任务的主要途径，投标策略是否合理不仅是能否中标的关键，也是能否盈利的重要因素。
2.1 合理确定投标总价
企业自主报价，市场形成价格是清单计价的意义所在。投标报价不应该是简单地按招标方提供的工程量清单，套用现行的有关计价办法，而是应根据本企业的实力，自己的技术水平自主报价。投标阶段的主要工作是编制有效、合理的投标文件。多数情况下施工企业在取得招标文件后，按照给定的招标工程量清单进行报价。为保证工程量清单单价的合理性，施工企业在投标报价之前，应组织造价和技术人员对招标文件、招标文件答疑，合同条款、技术规范和图纸等资料进行分析。对项目现场进行调查，结合施工现场踏勘，了解现场施工条件和环境条件，包括：地质情况、地形地貌，三通一平情况，地下管网、供电方式，施工作业对周边居民和建筑的影响及保护等。技术人员根据招标文件要求，写好针对此工程的施工组织设计。造价人员根据施工组织设计确认好弃土运距，边坡支护方式，降水方式、措施钢筋等图纸不能直接反应的工程做法套用相应定额。施工企业在投标报价时还要研究工程量清单中不完备的地方。时间允许的情况下根据图纸复核一下清单工程量。投标人可根据自身企业情况，制定企业定额或适当调整预算定额工料机消耗量。同时做好询价工作，获取投标期间工程所需的材料的供应情况、质量、价格等信息。零星施工机械台班小时单价和单纯计日工工资报价时，应稍高于正常单价。因为这些单价不会影响投标总价，不包括在投保总价中，发生时按实计算，可获得额外利润。最后汇总合理报价。
2.2 合理调价
工程投标商务标的确定不仅要采用适当的调价技巧，而且要选择正确的投标策略。因为中标后的投标文件就具有法律效力，合同应按照中标的投标文件签署。施工结算必须严格按照其约定的计价方式和计价规则进行，它与投标人的利益息息相关。长期以来不平衡报价都被视为一种投标策略，早在上个世纪80年国内就有以承包商的视角对该策略进行了论述[3]。随着工程量清单在建筑市场不断深化的应用，越来越多投标人通过不平衡报价来获得超额利润。在工程项目总报价基本确定后，不平衡报价是通过调整内部各个项目的报价，来达到在不影响中标、不提高总价的前提下，在结算时可以获得更优质经济效益的一种投标报价策略。
从资金的时间价值来考虑，应该调高施工过程中能尽早、更多地收回工程款的项目，如土石方、桩基础等，即前项高收。有些业主指定要分包的专业工程（如特种设备安装、桩基、幕墙、弱电等），要适当压低其报价，在总价不变的情况下，抬高自营项目的报价。对计日工人工、材料、机械台班单价不计入投标总价的可适当调高报价。
关于不平衡报价，下面举两个例子。例1，某安置房项目，招标工程量清单土方开挖工程量为4547m3。经核算实际工程量约为45470m3。该项费用在投标报价时每立方综合单价抬高20元，预计增加收益99万元。例2，某轨道交通地铁工程某标段，包括A、B两个车站。在措施项目清单计价表中扰民费单独列项。合同约定：措施费清单中以“项”为计量单位的项目，合同执行期间不得调整。经现场踏勘发现，A站紧邻商场和居民区，B站周边农田。在投标报价时考虑A站属于噪音敏感区，人口密度较高，扰民费要多考虑些，以免将来入不敷出。B站扰民较少，扰民费可以少报或不报。把该项措施费分摊到分部分项项目的综合单价上。分析认为该项措施费包干不可以随工程量多少而改变，分部分项工程费则可以随工程量增加而增加。
3 总结
当然，施工企業最终竞争力还是要靠自身实力，技术水平和管理水平等的“硬实力竞争”上来。在当前竞争激烈的市场情况下，投标人应当重视对投标报价的研究。投标人适当运用投标技巧和策略，可以加大中标的概率。投标阶段最重要的保证工程中标，在于巧妙的投标策略，盈利方法也要控制在合理范围，否则就是水中捞月一场空。
【参考文献】
【1】陈艳.从几个案例解析围标串标行为的成因和对策[J].技术与市场，2013，20（6）：225-226.
【2】黄越，张秀丽，王洪源，等.基于博弈论的工程招投标市场围标分析[J].沈阳理工大学学报，2007，26（6）：23-27.
【3】金储信.加强经营管理做好投标报价[J].江西水专学报，1987（1）：4-5.
【摘 要】在建设工程招投标活动中，施工企业要想在投标中立于不败之地，中标得到项目，然后又要从承包的项目中获得利润，需要全面考虑各种因素。在充分理解招标文件评标办法的前提下，研究投标策略确定投标方法。
【Abstract】In the bidding activities of construction projects， if the construction enterprises want to succeed in the bidding， win the project and get the profits from the contracted projects， they need to consider variety of factors. On the premise of fully understanding the evaluation method of tender documents， the bidding strategy is studied to determine the bidding method.
【关键词】建筑企业；综合评估法；投标策略
【Keywords】 construction enterprise； comprehensive evaluation method； bidding strategy
【中图分类号】F426.92 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2018）08-0016-02
1 综合评估法分析
1.1 综合评估法的概述
综合评估法作为一种计算模型在北京市建设工程施工招标中广泛采用。由于项目通常采取资格预审方式，所以评标阶段仅审经济标（投标报价）、技术标（施工组织）、其他评分因素（投标人市场信用评价）、项目管理机构四部分。投标报价权重一般为51%，施工组织设计分值一般为32%，其他评分因素（投标人市场信用评价）权重一般为15%，项目管理机构权重一般为2%。
投标总价决定经济标得分，与投标单价无关。即仅评审投标总价，而不评审单价。有效评标价格的算术平均值为评标基准价。技术标合格且通过初步评审的投标人为有效投标人，一般为7家以上。有效评标价格为有效投标人报价减去暂列金额、暂估价等非竞争因素的价格。评标基准价等于去掉一个或若干最低报价和一个或若干最高报价的评标价格算术平均值。投标人评标价格与基准价相同得满分，评标价格较基准价每下浮1%扣1分，每上浮1%扣2分，直到0分为止，中间用内插法计算。
技术标按安全防护文明施工、施工进度计划、技术措施、冬雨季施工、工程质量保证措施和主要分部分项施工方案等分别评审。全体评审专家按照相应表格，独立评审打分。去掉最高值与最低值后求平均值，即为技术标得分。
其他评分因素根据投标人市场行为信用评价打分。
项目管理机构根据项目经理任职资格与业绩、建造师信用评价打分。
最后汇总这四项得分，确定第一、二、三名中标候选人。
1.2 综合评估法的优点
①综合评估法的应用范围很广，且兼顾了报价、技术等各方面因素，能全面评估投标人的整体实力。这种评审方式基本适用任何招标项目。②评审简单、打分很快。由于经济标值仅评审总价，又是简单的数学计算，所以在经济标评审上没有任何难度。技术标就是按照评标专家个人经验打分，所以简单易行。③由于不鼓励高价和低价，中间评标价格得满分，所以投标人不会主动压低价格，很少出现低于成本中标的情况。中标人通常能有比较丰富的利润，很少出现偷工减料情况，粗制滥造等恶劣行为，能够保证建设项目顺利实施下去。
1.3 综合评估法的缺点
1.3.1 招标流于形式，虽然程序合法，但结果并不一定合理
投标报价分值一般为51%，设置权重过高，评标结果可以说基本由投标报价决定了。投标人是中间报价得最高分，既不是低价得高分，也不是高价得高分，这种评标方法有一点赌博式成分，靠运气中标，无法引导投标人向管理水平高、成本低、竞争力强的方向发展。
1.3.2 人为因素多，容易滋生腐败
综合评估法为方便评标，一般都需要资格预审，这是一种制度缺陷。资格预审由评标专家、招标人代表评分。资质管理、诚信体系、标后监管等一系列制度体系不完善致使许多投标人在投标活动中行为极不规范[1]。如果保密工作做不好，评标人员名单外露，招标人代表、评标专家容易受利益相关者影响。
1.3.3 容易造成围标
围标扰乱了建筑市场的公平竞争，导致社会经济资源配置的扭曲，阻碍了更有效率的生产方式的实行，从而降低了全社会的经济效益和生产效率[2]。围标通常分为两个步骤：第一步资格预审，由幾家单位暗中操作数十家，甚至上百家单位领取文件，报名同一招标项目。第二步就是入围后的投标阶段。如果一个团队入围单位较多，而其他操作团队入围的单位很少，入围单位较多的团队就会通过各种手段收购其他团队手里的单位。这就是买标，围标。由于该团队手里单位够多，就可以左右中标价，获得超额利润。而围标成本相对超额利润甚微，这也是围标屡禁不止的原因。
2 建筑施工投标策略
施工单位参加工程施工招投标是承揽施工任务的主要途径，投标策略是否合理不仅是能否中标的关键，也是能否盈利的重要因素。
2.1 合理确定投标总价
企业自主报价，市场形成价格是清单计价的意义所在。投标报价不应该是简单地按招标方提供的工程量清单，套用现行的有关计价办法，而是应根据本企业的实力，自己的技术水平自主报价。投标阶段的主要工作是编制有效、合理的投标文件。多数情况下施工企业在取得招标文件后，按照给定的招标工程量清单进行报价。为保证工程量清单单价的合理性，施工企业在投标报价之前，应组织造价和技术人员对招标文件、招标文件答疑，合同条款、技术规范和图纸等资料进行分析。对项目现场进行调查，结合施工现场踏勘，了解现场施工条件和环境条件，包括：地质情况、地形地貌，三通一平情况，地下管网、供电方式，施工作业对周边居民和建筑的影响及保护等。技术人员根据招标文件要求，写好针对此工程的施工组织设计。造价人员根据施工组织设计确认好弃土运距，边坡支护方式，降水方式、措施钢筋等图纸不能直接反应的工程做法套用相应定额。施工企业在投标报价时还要研究工程量清单中不完备的地方。时间允许的情况下根据图纸复核一下清单工程量。投标人可根据自身企业情况，制定企业定额或适当调整预算定额工料机消耗量。同时做好询价工作，获取投标期间工程所需的材料的供应情况、质量、价格等信息。零星施工机械台班小时单价和单纯计日工工资报价时，应稍高于正常单价。因为这些单价不会影响投标总价，不包括在投保总价中，发生时按实计算，可获得额外利润。最后汇总合理报价。
2.2 合理调价
工程投标商务标的确定不仅要采用适当的调价技巧，而且要选择正确的投标策略。因为中标后的投标文件就具有法律效力，合同应按照中标的投标文件签署。施工结算必须严格按照其约定的计价方式和计价规则进行，它与投标人的利益息息相关。长期以来不平衡报价都被视为一种投标策略，早在上个世纪80年国内就有以承包商的视角对该策略进行了论述[3]。随着工程量清单在建筑市场不断深化的应用，越来越多投标人通过不平衡报价来获得超额利润。在工程项目总报价基本确定后，不平衡报价是通过调整内部各个项目的报价，来达到在不影响中标、不提高总价的前提下，在结算时可以获得更优质经济效益的一种投标报价策略。
从资金的时间价值来考虑，应该调高施工过程中能尽早、更多地收回工程款的项目，如土石方、桩基础等，即前项高收。有些业主指定要分包的专业工程（如特种设备安装、桩基、幕墙、弱电等），要适当压低其报价，在总价不变的情况下，抬高自营项目的报价。对计日工人工、材料、机械台班单价不计入投标总价的可适当调高报价。
关于不平衡报价，下面举两个例子。例1，某安置房项目，招标工程量清单土方开挖工程量为4547m3。经核算实际工程量约为45470m3。该项费用在投标报价时每立方综合单价抬高20元，预计增加收益99万元。例2，某轨道交通地铁工程某标段，包括A、B两个车站。在措施项目清单计价表中扰民费单独列项。合同约定：措施费清单中以“项”为计量单位的项目，合同执行期间不得调整。经现场踏勘发现，A站紧邻商场和居民区，B站周边农田。在投标报价时考虑A站属于噪音敏感区，人口密度较高，扰民费要多考虑些，以免将来入不敷出。B站扰民较少，扰民费可以少报或不报。把该项措施费分摊到分部分项项目的综合单价上。分析认为该项措施费包干不可以随工程量多少而改变，分部分项工程费则可以随工程量增加而增加。
3 总结
当然，施工企業最终竞争力还是要靠自身实力，技术水平和管理水平等的“硬实力竞争”上来。在当前竞争激烈的市场情况下，投标人应当重视对投标报价的研究。投标人适当运用投标技巧和策略，可以加大中标的概率。投标阶段最重要的保证工程中标，在于巧妙的投标策略，盈利方法也要控制在合理范围，否则就是水中捞月一场空。
【参考文献】
【1】陈艳.从几个案例解析围标串标行为的成因和对策[J].技术与市场，2013，20（6）：225-226.
【2】黄越，张秀丽，王洪源，等.基于博弈论的工程招投标市场围标分析[J].沈阳理工大学学报，2007，26（6）：23-27.
【3】金储信.加强经营管理做好投标报价[J].江西水专学报，1987（1）：4-5.
