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知识产权密集型产业中不同技术发展阶段企业的知识产权服务

范文

孙健王朝政荆子蕴

摘要：本文以河南省动力锂电池产业为例，从技术发展阶段的角度，阐述了专利密集型产业中企业的不同技术发展阶段及其知识产权服务需求特点，并进一步论述了向不同阶段企业提供知识产权服务的侧重点，为河南省知识产权密集型产业的培育提供了一定的参考。

关键词：知识产权密集;技术发展阶段;知识产权服务

中图分类号：G306文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）27-0021-03

1 前言

当前，河南省正处于实现创新驱动和转型升级的关键时期，在新的起点上实现创新发展、科学发展、率先发展，必须把知识产权制度作为创新驱动发展的基本制度予以高度重视。《河南省专利事业发展“十三五”规划》，提出“十三五”期间，河南省将培育25个知识产权密集型产业，知识产权密集型产业产值占全省GDP的比重超过25%。根据该规划，河南省将制定专利密集型产业发展规划，出台发展专利密集型产业的政策，加大政府采购对专利密集型产品的支持力度，引导财政、金融、税收等政策向专利密集型产业倾斜。但是专利密集型产业发展过程包含产业的产生、成长和进化过程，其中既有整个行业产业的进化过程，又有单个企业的进化过程，单个企业的进化过程在总体上决定整个产业的进化过程。在企业不同的发展阶段，技术的研发和资金的投入都会有一定倾向性和规律性，而专利是与技术直接相关联的[1]，因此，从不同的技术发展阶段来分析专利密集型产业相关企业知识产权服务非常有必要。

2 专利密集型产业技术发展阶段及其特点

根据专利密集型产业的技术竞争态势，可将其分为技术跟随、技术赶超和技术引领三个阶段。

技术跟随阶段是在产业成长期的前期，技术积累不足，竞争力不足，技术发展的重点不在于开发新技术，而是广泛观察市场态势，在技术已被证明适应市场要求后，以模仿产业主导设计为基础，模仿的目的在于创新和深度，技术跟随阶段的产业密切注视市场上出现的新产品，广泛搜索与自身企业战略目标，技术条件相吻合且适销对路的新产品，通过步进型和渐进型创新对产品进行仿制、改进，力争在成本、质量、功能、外观和稳定性等要素能有所突破和创新，以质量更好、技术性能更高、成本更低、花色品种更多、具有局部新功能或更能满足顾客需要的创新产品参与市场竞争。技术跟随阶段在技术和市场等方面可避免巨大的风险，但是竞争力不强，特别是在知识产权方面处在不利地位，在引进技术和购买知识产权方面需花大量的资源。此外由于其技术跟随的特点，需要突破技术领先者设立的技术标准与技术专利限制，往往会使得其获得利润较小，甚至有随时退出市场的危险。

技术赶超阶段是指在产业成长期的中后期，技术上已经有了一定的积累、在竞争态势上有一定的创新性和竞争力，部分领域已经达到了世界先进水平，但是部分领域比较落后，还处于模仿或者开发阶段。此时在技术角度呈现交错状态，相关企业的重心在于致力于开发新技术、新领域，积极开展新产品的研究和开发，率先产生重大技术突破，率先开发新产品并领先于其他企业把产品投入市场，以确定其在同行业中的技术领先地位和产品领先地位。

技术引领阶段则指技术已经达到了国际领先水平，与国外产业相比，在技术竞争态势上处于并驾齐驱或者居于领先地位，具有技术创新性，能够通过技术变革引领市场，掌握核心专利，占据该行业知识产权主导地位。

3 知识产权密集型产业中不同发展阶段企业的知识产权服务需求——以河南省锂电池产业为例

锂电池产业融合了新材料、新能源、高端制造等多个前沿領域的相关技术属于技术密集型产业，自从锂电池市场化以来，锂电池产业就引起世界的广泛关注，目前发达国家和主要新兴经济体，如美国、日本、欧洲、韩国等都制定了详细的发展规划，竞相将锂电池产业作为未来电池发展的产业。我国锂电池研究几乎和世界同步，但是在产业化方面，日本的索尼公司走在了世界前列。1991年索尼公司宣布锂电池产业化，随后中科院物理所迅速跟进研究，相关企业科研院所在技术跟随阶段对电极正极材料钴酸锂进行改性优化，并获取专利权，为突破磷酸铁专利技术壁垒创造了条件。随着近几年的发展，特别是以磷酸铁锂的铁位掺钠专利为代表的重大技术突破使我国锂电池产业走进技术赶超阶段，以天然石墨或硅为电池负极材料为代表的原创型发明专利使我国锂电池产业进入技术引领阶段。

河南在动力电池领域具有一定的优势。根据河南省工业和信息化厅的数据统计，2019年，河南省动力电池年度产销超过6.7GWh（亿瓦时），相当于2019年8月份全国动力电池产量。产业链方面，河南已构建了从电池研发到正负极材料、电池零部件、电池专用设备制造以及电池检测、回收等较为完整的循环产业链。涌现出了中航锂电、环宇电池、天力锂能、科隆新能源等一批较有影响力的电池生产企业。尽管河南动力锂电池电池企业较多，但在业内人士看来，产业缺少龙头企业带动，产业整体规模小、竞争力不强，做大做强的任务还非常艰巨。目前，河南锂电池产业主要集中在郑州、洛阳、许昌、新乡等地区，就锂电池而言，河南企业整体技术水平、市场份额与第一方阵企业相比，尚有一定差距。

针对郑州、洛阳、许昌、新乡等地区的锂电池企业调研后发现，无论处于技术追随阶段的企业、技术赶超阶段的企业还是处于技术引领阶段的企业，对于检索、加快审查、应急防御策略、风险预警跟踪、专利布局、运营、挖掘、导航以及培训均有一定的需求，但是每一个阶段企业需求侧重点各不相同，这与技术发展规律相契合。

图1为技术追随阶段企业的专利服务需求调查结果，技术追随阶段的产企业，对专利导航、专利挖掘和专利类业务培训的需求最大，这是因为处于技术追随阶段的企业，技术基础薄弱，企业需要对本产业全产业链进行研究，了解本产业的技术发展状况以及未来发展方向，同时关注本产业的重点申请人，引进相关技术，因此，专利导航能够为技术追随阶段的企业提供技术追随的目标，专利挖掘能够使企业在对产品进行仿制、改进过程中的突破和创新转化为改进型专利，进而获得一定的知识产权保护。此外，技术追随阶段的产企业对于专利撰写、答复人才储备不足，因此对于专利类业务培训也是企业的重要需求。

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