| 标题 | 联合专利分类体系研究 |
| 范文 | 廖佳佳+高菲+吕良 〔摘 要〕2013年1 月1日，由欧洲专利局和美国专利局联合开发的联合专利分类（CPC）系统正式上线启用?作 为专利文献分类领域的新成员，CPC在欧美两局的积极推动下，正以其兼容性强且细分程度 高等特点不断向专利文献的全球分类体系演进?本文首先从发展历程?应用特点和体系结构 等方面对该分类体系进行深入分析，然后结合分类查询和文献检索的实际过程对其具体运用 进行详尽的展示，为更广泛?有效地使用CPC体系提供参考信息? 〔关键词〕分类；专利文献；国际 专利分类；联合专利分类 DOI：10.3969/j .issn.1008-0821.2014.01.015 〔中图分类号〕G255.53 〔文献标识码〕A 〔文章编 号〕1008-0821（2014）01-0064-05 Research on Cooperative Patent C lassification System Liao Jiajia Gao Fei Lyu Liang （Patent Examination Cooperation Center of the Patent Office，SIPO，Beijing，Bei jing 100190，China） 〔Abstract〕”BZ〗Cooperative Patent Classification（CPC），initiated as a joint partnershi p between the EPO and the USPTO，is launched online since 1st January 2013.As a n ew member of the patent classification world，CPC with good capability and more s ubgroups，is on the way to evolve into a global patent classification system unde r the efforts of the EPO and the USPTO.The paper first analyses the classificati on system from the aspects of its history，characteristics and system structure e tc.，and then illustrates the details of classification scheme inquiry and litera ture searching based on CPC，thereby providing useful information for applying CP C more widely and efficiently. 〔Key words〕classification；p atent literature；international patent classification；cooperative patent classifi cation 专利文献分类，是快速?准确地检索专利文献的有效工具，同时还为各知识产权局或其 他使用者提供了便于编排和传播专利文献以及研究和评价现有技术的途径?目前世界范围内 存在的主要专利文献分类体系包括：国际专利分类体系（IPC）?美国专利分类体系（USPC ）?欧洲专利分类体系（ECLA/ICO）?日本专利分类体系（FI/FT）[1]?其中国 际专利分类体系（IPC）由世界知识产权组织（WIPO）发布，应用最为广泛，为各国专利局 所采纳，但其版本更新速度较慢；而其他专利分类体系，虽然各具特色，但却存在分类规则 复杂且文献覆盖不全等缺陷?为此，联合专利分类（Cooperative Patent Classification ，CPC）作为一套更加统一?细化且覆盖全面的分类体系应运而生? 1 联合专利分类（CPC）概述W 联合专利分类（CPC）是欧洲专利局（EPO）和美国专利商标局（USPTO）共同开发形成的一 套联合分类体系?该分类体系大部分以欧洲专利分类体系（ECLA/ICO）为基础，结合了美国 专利分类实践（USPC），并可兼容现有的国际专利分类（IPC）；其目标是为专利公开文献 制定一个统一通用的分类体系? 1.1 CPC的发展历程 2010年10月25日，欧洲专利局和美国专利商标局签署了共同创建和实施联合专利分类（CPC ）的合作文件?2012年10月1日两局发行了CPC试用版，并于2013年1月1日正式启用，其中包 括完整的CPC分类表?所有已经敲定的CPC定义以及CPC与IPC和ECLA/ICO的对照索引表? 今后欧美两局所公布的专利文献将仅包含传统的IPC分类号和统一的CPC分类号，也就是说CP C分类将分别代替原有的ECLA/ICO分类和USPC分类?其中，欧洲专利局已自2013年1月起取消 对其出版的欧洲专利文献和专利合作条约（Patent Cooperation Treaty，PCT）最低文献范 围内的专利文献分配ECLA/ICO分类号；美国专利局则将在2015年后终止USPC的使用，而在20 13-2014年的过渡时期内，USPC和CPC将同时并存?此外自2013年1月1日起，德温特世界专利 索引（DWPI）数据库也将增加CPC的检索标引[2]? 1.2 CPC的应用特点 相比于现有基于IPC的各种专利分类体系，CPC分类的细致程度达到前所未有的水平?目前CP C包含约26万个分类号，涵盖美国专利数据?欧洲专利数据以及PCT最低文献量；而相比之下 ，IPC具有6.9万个分类号 ，ECLA具有14.5万个分类号，USPC具有15万个分类号，FI具有1 8万个分类号[3]?通过对IPC的细分，CPC每个分类条目所涉及的技术主题更为具 体，从而将有效提高专利文献的检索效率?此外，IPC分类表每年修订1次，而CPC分类表则 每月修订1次，因此对于一些技术发展迅速的领域，CPC则具有更强的适应性? 2 联合专利分类（CPC）体系W为实现与IPC的兼容，CPC分类体系大体上沿用了IPC的分类规则，但同时也具有不少自身的 特点?下面从3个方面进行详细的介绍? 2.1 CPC分类表的结构 CPC分类表包括主体部分（main trunk）和引得码（indexing code）? 其中主体部分采用了与IPC相同的分层结构，包括5个主要层级，从高到低分别是“部?大类 ?小类?大组或小组”?分类号命名规则是，部采用A-H和Y这9个字母表示，大类采用两位 十进制数表示，小类采用A-Z中的任意一个字母表示，大组和小组中符号“/”前面的部分 采用一位以上的十进制数表示，“/”后面的部分采用6位以内的十进制序列表示?此外， 小组还可以进一步细分为1点组?2点组等等，在分类表中小组的层级通过分类号和类名之间 的点数来表示，点数越大层级越低?表1举例给出分类号A23G 9/04的层级分析? CPC中引得码的命名规则与主体部分有所区别，主要体现在引得码的大组采用以“2”开始的 4位十进制来表示，因此又称为“2000”系列? 在CPC分类表中，类名紧跟在该类名对应的分类号之后?通常分类大组和小组之后的类名并 不是对该组技术主题的完整解读，准确理解某个下位组的技术主题需要同时结合多层上位组 的类名，直至其对应的小类?CPC分类表中，有些类名用大括号{}表示，说明这些类 名是在IPC基础上新增加的内容? CPC分类表共分9个部，分别是A-H和Y部?其中A-H部与IPC的A-H部相同，Y部是CPC新增的一 个部，用于容纳新技术和跨领域技术等，其中Y10S小类加入了USPC交叉索引（XRACs）的内 容[2]?A-H和Y部所涉及的技术主题如表2所示： 表2 各部对应的技术主题 CPC系统中也采用发明信息和附加信息相结合的方式进行分类?其中发明信息用于体现某专 利文献全部公开文本中对现有技术作出贡献的技术信息，而附加信息则用于体现那些没有给 现有技术带来贡献但对检索者而言可能有用的信息?CPC分类表的A-H部的主体部分，包含约 16万个分类号，可同时作为发明信息或附加信息；而A-H部中的约8.2万个引得码和Y部中的 约7 300个分类号则只能用作附加信息? 2.2 CPC分类定义 CPC分类表中的大多数小类具有对应的定义（Definition）?定义涉及该小类所包含的技术 主题的范围?与该小类的技术主题相关的其他分类号?该小类的特殊分类规则以及对该小类 中技术术语特定含义的解释等?分类定义有助于增强使用者对分类规则的理解，对于分类的 培训和控制质量十分有用?其中“与该小类的技术主题相关的其他分类号”，即横向索引， 有利于将检索范围从一个技术主题扩展到与其相关的其它技术主题? 2.3 CPC与IPC和ECLA/ICO的映射关系 CPC可视为是对IPC的进一步细分?CPC分类条目的数量约为IPC的4倍，主要是因为CPC中具有 比IPC更多的细分大组和小组，两者的层级结构关系如图1所示? 字符串的方式生成层级更低的小组?其中，ECLA（European Patent Classification）是欧 洲专利分类的主体部分，ICO（Indexing Code）又分为3类，分别是镜像（mirrored）ICO? 正交（orthogonal）ICO和细分（breakdown）ICO[4]?目前CPC分类表的主体部分 是通过对ECLA和镜像（mirrored）ICO分类号重新编码得到的?对于ECLA分类号，其编码规 则是将分类号中“/”后由字母和数字组成的字符串映射为6位以内的数字；对于镜像（mir rored）ICO分类号，则是先将ICO分类号中的部替换为ECLA中对应的部编号，然后再将分类 号中“/”后由字母和数字组成的字符串修改为数字?下面通过图例的方式说明ECLA分类号 CPC项目的最新信息通过其官方网站进行发布?欧美两局的官方网站上也具有CPC同步更新的 内容，同时还将基于CPC的检索入口也纳入到其所提供的专利文献高级检索模块中? 3.1 利用CPC官网查询分类表 为了方便公众及时了解CPC项目，CPC官方网站于2011年10月25日上线，其网址是ht tp：∥www.cpcinfo.org〖BFQ〗?CPC项目主要包括：分类表（Scheme）和定义（Definit ions）?分类号（Symbols）和属性（Attributes）?修订（Revision）?质量保证（Quali ty Assurance）和培训（Training）等[5]?其中分类表和定义是CPC项目最核心 的发布内容，可通过官网主页左侧列表中的“CPC Scheme and Definitions”标签获得?点 击该标签页面中的“Table”链接，即可浏览CPC分类表的电子层以及小类对应的分类定义， 具体如图4所示? CPC分类表的首行排列着9个部，分别是A-H和Y?每个部对应的列又分为左右两栏，其中左栏 “Scheme”是该部下所有小类的列表，点击其中的特定小类就可以浏览该小类的分类表；右 栏“Def.”是相应小类的定义部分? 3.2 利用欧专局官网查询和检索 在欧专局Espacenet网站（网址为http：∥worldwide.espacenet.com 标号为1的文本框是分类号查询入口，可以通过输入CPC分类号或关键词查询具体的分类条目 ，包括分类号?类名和相关的电子层?在标号为1的文本框右侧是标号为3的分类表索引和9 个部的索引?在标号为1的文本框下方是标号为2的10个控键，左起第1和2个控键用于调整分 类号和类名的显示形式，第3和4个控键用于调整电子层的显示形式，第5和6个控键用于控制 附注和提示信息的显示，第7个控键用于高亮类名中“{}”内的文字，第8个控键用于 控制每个分类号版本日期的显示，第9个控键用于控制参见信息的显示，第10个控键用于控 制引得码的显示?图5中标号4指示的区域是所查询的分类表的主显示区?图5左下角标号 为5的“Selected classifications”输入区域提供了根据查询到的分类号进行专利文献检 索的快捷途径，其中“Find patents”标签可以基于CPC分类号直接检索专利文献? 通过图5中左上角的“Advanced search”标签和左下角的“Selected classification ”区域中的“Copy to search form”标签可以链接到高级检索页面，在这里可以将CPC与多 个检索入口相结合进行专利文献的检索，如标题?申请人?公开日期?发明人等等? 3.3 利用美专局官网查询和检索 在美专局官网（网址为http：∥www.uspto.gov/）的首行菜单中选择“P ATENTS”标签以产生下拉菜单，在该下拉菜单中选择“Patent Classification”项，即可 进入与专利分类相关的页面?在该页面的中部选择“browsing the CPC scheme”链接，即 可进入CPC分类表浏览页面?进一步点击各个部可浏览对应部的电子层和分类表? 在上述专利分类相关的页面中部选择“Classification Search Page”链接或在上述CPC分 类表浏览页面中选择“Classification Search Page”标签，即可进入分类号查询页面?在 “Enter Classification symbol”右侧的文本框内输入分类号，即可查询该分类号对应的 类名，该入口可支持对CPC和USPC两种分类号的查询? 通过分类号查询将得到相应的分类表，如图6所示?其中方框内“Indent Level”行中的控 键用于控制电子层的显示，“Guide Headings”用于控制导引标题的显示，“Maingroups” 用于控制小类中大组的缩放，数字“1～6”用于控制小类中1～6点组的缩放，最后“Expand All”可将电子层全部展开?此外，点击电子层中带有下划线的分类号将获得该分类号对应 的分类定义? 点击美专局官网主页右上角的“search for patents”标签将进入专利检索页面，该页 面中美专局专利全文和图像数据库（USPTO Patent Full-Text and Image Database（PatFT ））和美专局专利申请全文和图像数据库（USPTO Patent Application Full-Text and Ima ge Database（AppFT））所提供的快速检索（Quick Search）和高级检索（Advanced Searc h）链接均可支持基于CPC分类号的专利文献检索? 4 结束语 CPC分类体系融合了欧洲专利分类和美国专利分类的最佳实践经验，并在两大局的推动下已 经成为专利文献检索的有效途径?本文从CPC的发展概况?体系结构以及在查询和检索中的 实践等多个角度对这个全新的分类体系展开介绍?在第三节中，我们重点剖析了CPC分类体 系结构，有助于深入理解CPC的形成规则；在第四节中，我们着重展示了分类表的查询和分 类号检索的过程，有助于实现CPC的灵活应用?作为一种标准统一?更加细化?且兼容性更 强的分类体系，CPC将有利于提升现有专利文献的检索效率，为国际化的专利检索和审查提 供可能的途径? 参考文献 [1]CPC项目组.Cooperative Patent Classification（CPC〖DK〗）-EPO and USPTO bilateral classification system[EB/OL].http：∥www.coop erative patent classification.org/publications/CPCP resentation.pdf，2 011，（10）. [2]CPC项目组.CPC News-Latest developments about the Cooperative Patent Classi fication[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.org/ publications/Cpc News Oct 2012.pdf，2012，（10）. [3]CPC项目组.Cooperative Patent Classification（CPC）：General Introduction in to CPC[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.org/pu blications/Uspto User Day General Intro.pdf，2012，（7）. [4]CPC项目组.Cooperative Patent Classification（CPC）：CPC Workshop for extern al users[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.org/ publications/Workshop March Vienna.pdf，2012，（3）. [5]CPC项目组.Cooperative Patent Classification（CPC）：CPC User Interaction an d Resources[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.o rg/publications/Uspto User Day User Interaction And Resources.pdf，201 2，（7）. [6]朱雅琛，黄非.CPC分类体系：开创专利分类体系新纪元[J].中国发明与专利：热 点观点，2013，（2）：39-43. [7]世界知识产权组织.国际专利分类表使用指南[M].第8版.北京：知识产权出版社，2 008：20-35. （本文责任编辑：孙国雷） 类号检索的过程，有助于实现CPC的灵活应用?作为一种标准统一?更加细化?且兼容性更 强的分类体系，CPC将有利于提升现有专利文献的检索效率，为国际化的专利检索和审查提 供可能的途径? 参考文献 [1]CPC项目组.Cooperative Patent Classification（CPC〖DK〗）-EPO and USPTO bilateral classification system[EB/OL].http：∥www.coop erative patent classification.org/publications/CPCP resentation.pdf，2 011，（10）. [2]CPC项目组.CPC News-Latest developments about the Cooperative Patent Classi fication[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.org/ publications/Cpc News Oct 2012.pdf，2012，（10）. [3]CPC项目组.Cooperative Patent Classification（CPC）：General Introduction in to CPC[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.org/pu blications/Uspto User Day General Intro.pdf，2012，（7）. [4]CPC项目组.Cooperative Patent Classification（CPC）：CPC Workshop for extern al users[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.org/ publications/Workshop March Vienna.pdf，2012，（3）. [5]CPC项目组.Cooperative Patent Classification（CPC）：CPC User Interaction an d Resources[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.o rg/publications/Uspto User Day User Interaction And Resources.pdf，201 2，（7）. [6]朱雅琛，黄非.CPC分类体系：开创专利分类体系新纪元[J].中国发明与专利：热 点观点，2013，（2）：39-43. [7]世界知识产权组织.国际专利分类表使用指南[M].第8版.北京：知识产权出版社，2 008：20-35. （本文责任编辑：孙国雷） 类号检索的过程，有助于实现CPC的灵活应用?作为一种标准统一?更加细化?且兼容性更 强的分类体系，CPC将有利于提升现有专利文献的检索效率，为国际化的专利检索和审查提 供可能的途径? 参考文献 [1]CPC项目组.Cooperative Patent Classification（CPC〖DK〗）-EPO and USPTO bilateral classification system[EB/OL].http：∥www.coop erative patent classification.org/publications/CPCP resentation.pdf，2 011，（10）. [2]CPC项目组.CPC News-Latest developments about the Cooperative Patent Classi fication[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.org/ publications/Cpc News Oct 2012.pdf，2012，（10）. [3]CPC项目组.Cooperative Patent Classification（CPC）：General Introduction in to CPC[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.org/pu blications/Uspto User Day General Intro.pdf，2012，（7）. [4]CPC项目组.Cooperative Patent Classification（CPC）：CPC Workshop for extern al users[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.org/ publications/Workshop March Vienna.pdf，2012，（3）. [5]CPC项目组.Cooperative Patent Classification（CPC）：CPC User Interaction an d Resources[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.o rg/publications/Uspto User Day User Interaction And Resources.pdf，201 2，（7）. [6]朱雅琛，黄非.CPC分类体系：开创专利分类体系新纪元[J].中国发明与专利：热 点观点，2013，（2）：39-43. [7]世界知识产权组织.国际专利分类表使用指南[M].第8版.北京：知识产权出版社，2 008：20-35. （本文责任编辑：孙国雷） |
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