| 标题 | 国外中小企业发展现状研究 |
| 范文 | 李叶华 摘要：中小企业在各经济体中具有不可替代的重要性。本文分析了国外中小企业的现状特征，研究了经济全球化的影响因素，并探讨了中小企业成长的理论及模型。目标在于为我国中小企业成长方面提供一些参考;另外，对国外中小企业发展过程的调控措施进行了收集和分析，也为我国提供更多的经验借鉴。 关键词：中小企业 ?全球化影响 ?成长理论 ?经济环境 Review on Development of Small and Medium-sized Enterprises （SMEs） Abroad Yehua LI （Fujian Provincial Office， SAT） Abstract： SMEs plays an important role in a variety of economies. This paper analyzes the present situation that features foreign SMEs， studying impact factors induced from economic globalization， to explore the theories and models of SMEs growth. The goal is to refer to provoking growth of SMEs in China; further， countermeasures to regulating SMEs abroad during process of their development are collected and analyzed， which provides some experiences for China as references. Keywords： SMEs， Impact of Globalization， Growth Theory， Economic Environment 中小企业（Small and Medium Enterprises）是世界各经济体的重要组成部分。各经济体对中小企业的界定标准不尽相同，且随着经济的发展而动态变化[1]，但中小企业在经济体中扮演的关键角色却不容置疑。在欧洲，商业活动的95以上%由中小企业完成，60%-70%以上的雇员服务于中小企业[2]。在美国，中小企业数量已占全部企业总数的99.9%，除务农人员外约有1.2亿工人，其中50%在中小企业工作[3]。对中小企业的特征进行分析是对其进行管理和调控的前提。 Craig和Douglas在1995年就提出，全球化经济竞争已不再是一个抽象的概念，而是几乎所有企业都必须面对的一个严峻现实[6]。各行各业例如制造业、食品制作企业和衣物生产企业等，在国内以及国际市场都面临着全球化的竞争压力。Scholte分析了全球化带来的危机，提出中小企业必须具有预见性，积极应对并适应全球化的竞争环境[7]。 中小企业的成长模型也是个值得探讨的课题。由于自身资源（资金、人才、知识、技术等）的限制，传统中小企业一般是逐步发展的渐进过程[4]，但随着高新技术的崛起以及互联网络的发展，经济环境已发生巨大的变化，1994年Oviatt和McDougall提出天生国际化企业的概念（Born Global Firms） [5]。有别于传统的缓慢的逐渐发展过程，天生国际化企业能够在较短时间内把产品推广到国际市场上并取得不错的经营业绩，体现了中小企业的快速成长模式。 本文分析了国外中小企业的现状特征，研究了经济全球化的影响因素，并探讨了中小企业成长的理论及模型，目标在于通过对国外中小企业多维度多方位的研究，为我国中小企业成长方面提供一些参考;另外，对国外理论学者和政策制定者在调控中小企业的实践过程的措施进行了收集和分析，也为我国提供更多的经验借鉴。 1.中小企业特征分析 1.1技术创新 相比于大企业，一般而言中小企业不太可能投入很多资源进行研究和开发（R&D）。但是，中小企业可以在其他方面进行创新，例如创建满足细分市场需求的产品，为新兴市场提供改造的产品或者服务，推出新的措施提高某环节的生产效率，或开发新技术以扩大销售等。由于中小企业的灵活机制和高适应性，它们有丰富的创造力，具备冒险精神，给市场带来了创新的动力源泉。著名经济学家Audretsch认为，保持经济体里中小企业的创新网络非常重要[8]。 Pagano和Schivardi研究了欧洲的中小企业，提出企业规模和创新速率是紧密关联的关系[9]。规模较大的企业能通过研发获取收益，进而扩大规模促进企业成长，研发和增长之间是相辅相成的关系。学者Evenson Robert研究了一些发展中国家例如撒哈拉以南非洲地区，认为这些经济体很少进行科技的创新，它们的中小企业主要从国外引入科技，适应本地市场[10]。因此从这点看，它们中小企业的规模和科技创新之间缺乏直接关系。 Audretsch通过案例发现，中小企业在技术密集型、高科技领域具有创新优势[11]。正因为如此，近年来新兴技术型的企业在互联网络、新材料、半导体部件等领域取得了巨大的成功，许多中小企业如微软、思科、雅虎等在短时间内迅速成长为举世瞩目的大公司。 1.2电子商务 随着互联网的普及，电子商务也随之蓬勃发展，这很大程度上改变了中小企业的经营模式。电子商务为中小企业扩大客户基础，进入新的产品市场提供了渠道。中小企业可以利用电子商务来定制的产品和服务，管理供应过程和库存，减少订单响应时间。但经过统计，中小企业适应互联网技术相对缓慢。这可能跟电子商务操作复杂，员工缺乏技术培训有关。从政策制定者的角度，应该开放电信市场，确保ICT基础设施，为中小企业提供有竞争力的价格和服务，并帮助中小企业解决数据安全性和保密性，提供商业纠纷的解决方案。中小企业则需要建立信誉，提高消费者的信任。尽管有各种障碍，但已有相当数量的中小企业已经基于电子商务开拓市场并取得极大成功。 1.3机遇与挑战 在欧盟和美国，中小企业是经济发展和提供工作机会的关键动力。欧盟拥有2千万中小企业，美国则拥有达到2千8百万，占各自企业总数量的99%。在欧盟，中小企业提供了2/3的私营部门就业岗位（Private Sector Jobs）。2002至2013年间，85%的新兴工作机会都来自于中小企业。在美国，近年来中小企业提供了1/2的工作岗位和2/3的新岗位。可见，在大西洋两岸，中小企业都是创新来源、新工作、新产品新服务的源泉。 不同的国家对待中小企业有不同的政策。在某些国家，中小企业的创建并非一帆风顺。根据2014年世界银行在189个经济体的统计[12]，创建一个企业平均需要经历7个步骤并耗时25天。其中表现最好的是新西兰，企业创建者只需要等待1天半，并几乎不需要耗费任何费用。相反，在苏里南，人们创建企业需要等待208天，而在委内瑞拉，则需要等待144天。 根据国际货币基金组织的研究[13]，由于近年来经济前景的黯淡以及银行资产负债的恶化，欧洲许多银行收紧了信贷的供应，贷款条件日益严格，这导致欧洲的中小企业经历着显著的财政压力。在当前经济环境下，中小企业面临的困难前所未有，还包括能源的制约，原材料价格上涨，劳动力成本上升，政策的波动，国内需求疲软，同质化带来的恶性竞争等。 2.全球化影响因素研究 20世纪90年代，由于关贸总协定（GATT）和世界贸易组织（WTO）谈判的影响，各经济体在全球范围内逐步开放，1994年马斯特里赫特条约（Maastricht Treaty）的签署更为世界经济带来了深刻的变化，加速了全球性的整合。21世纪以来，经济全球化的深入发展给世界贸易带来了强大的推动力，同时也给中小企业带来了诸多不确定因素。Bataoel指出[14]，全球化引发了新的经济秩序。在全球化时代，中小企业同时具有区域化和自由化的特点，创造了国内就业机会，抵御着外部经济波动的影响[15]。不同的经济体采取的具体措施是个值得研究的课题。 美国拥有诸多国际化的大公司，这也为本国的中小企业铺平了道路。美国制定了严格的知识产权保护法律和相关企业法规为中小企业保驾护航。由于人才、资源方面的优势，其高新科技发展极为迅猛。在互联网、电子设备、半导体方面，美国掌握着核心技术，从全球各地采购零部件进行组装和加工。美国作为目前全球经济的领头羊，其本土很多中小企业拥有快速发展的极好机遇。但受金融危机的影响，美国中小企业发展速度放缓。 在日本的中小企业，情况有所不同。1991年后，日本中小企业就面临一个十字路口。很多企业将劳动力密集型的生产从日本转移到别的国家，从异国市场采购组件和原料，并把原料进口到日本。此外，长期的经济衰退迫使日本企业修改采购策略。大型的汽车和电子厂商开始设计并减少组件的类型，通过竞标采购减少成本，并严格控制分包商的质量，实行优胜劣汰的选择机制。这种采购策略使得日本的中小企业供应商两极分化，良好的企业获得了长足的发展，缺乏竞争力的企业则陷入困境。 在印度，中小企业是其五年计划发展战略中的重要组成部分。印度政府面对着众多无法得到贷款、低科技水平、基础设施不足的中小企业。不同地区实施着不同的政策，高层不容易从宏观上准确监控不同政策的效果。有一段时间，中小企业很难获得融资或者贷款。印度目前正在尝试促进产业集群，希望据此加强本国中小企业的竞争力，并有望诞生大规模的国际化企业。 3.中小企业成长理论及模型 2O世纪7O年代，Johanson和Wiedersheim提出了中小企业发展的Uppsala模型[16]。该模型支持者认为，企业会逐步走向国际化，在面临不同市场时，优先在熟悉的环境下经营。企业管理者的市场知识极其关键，影响着企业国际化发展的决策。 2000年，剑桥大学的Yip等人[17]根据美国68个全球化企业的发展历程提出了Way Station模型。他们使用了结构化方程，认为一些中小企业在全球化成长中采用了科学的、系统的步骤。比较之下，使用的方式越系统化，则效果越好。Yip总结出一些关键的步骤，包括：市场计划、市场调查、市场选择、突发事件应对和资源投入等。 1994年Oviatt和McDougall提出天生国际化企业的概念（Born Global Firms） [5]。与传统的缓慢发展的中小企业不同，天生国际化企业成立之初就瞄准了国际市场并进行国际化经营。这种企业的出现，离不开经济全球化的大背景以及生产、运输、通讯领域的技术进步等因素。 法国Tevfik等学者[18]审查和评估了中小企业国际化成长的最新研究文献，包括体验式学习的观点（Experiential Learning Perspective）、资源优先的观点（Resources Based View）、网络视角（Network Perspective）和天生国际化企业（Born Globals）的观点，于2004年提出中小企业成长的混合理论框架，认为企业的成长过程是动态多变的，往往不能用一种模型来归纳其成长轨迹，使用混合框架来描述更准确。 4.发展与监控 经济制度的建设对中小企业的发展有决定性的影响。Rajan和Zingales经过实证分析后提出[19]，如果经济体具有良好的财务框架以及高效率的司法系统，中小企业更容易成长为大型国际化企业。他们经过研究后发现，提高专利保护能够增大技术密集型企业的规模。 对中小企业而言，它们需要提升自己的管理技能，发挥灵活性和专业性的特点，进行资金和技术的储备，提高风险抵抗能力。在中小企业的生命周期里，有各种各样的步骤需要政府协调，包括开办企业，处理施工许可证，获得电力，财产登记，融资信贷，投资保护，税款缴纳，跨境贸易，执行合同和解决破产等。政府如何改善经济环境，调整监控力度影响着中小企业的方方面面。建立健全的商业法规首当其冲，这需要制定高效的商业程序和强有力的监管机构，制定透明的、可执行的商业规则。目前看来，减轻中小企业负担、保护消费者和股东权益、创造一个良好的创业环境已成为各国政府努力的目标[20]。 5.结论 中小企业在世界各经济体均扮演着重要的角色，它们的成长过程可以使用多种理论及模型来描述，经济制度对其影响极其重大。本文分析了国外中小企业的现状特征，研究了经济全球化的对中小企业的影响因素，并探讨了中小企业成长的理论及模型。目标在于通过对国外中小企业的研究为我国中小企业成长方面提供一些参考模型;另外，对国外政策制定者在调控中小企业的发展过程的措施进行了收集和分析，也为我国提供更多的经验借鉴。 参考文献： [1]European Commission.（2005），The new SME definition，User guide and model declaration， Enterprise and Industry Publications， ?viewed on 6 June 2012. [2]Aziz Hamza & Salman Zulfiqar.（2011），Challenges to Born Global SMEs，Masters Thesis in Business Administration，Ume? University，Sweden. [3]United States International Trade Commission.（2010），Small and MediumSized Enterprises：Overview of Participation in U.S.Exports，USITC Publication. [4]Johanson，J.& Vahlne，J.E.（1990）.The mechanism of internationalization. International Marketing Review，7（4）：11-24. [5]Oviatt，B.，& McDougall，P.P.（1994）.Toward a theory of international new ventures.Journal of International Business Studies， 25（1）：45-64. [6]Douglas，S.P.and Craig，C.S.（1995）. Global Marketing Strategy， New York： McGraw-Hill. [7]Scholte，J.A.（2000）.Globalization：A Critical Introduction. Basingstoke： Macmillan. [8]Audretsch，David B.and A.Roy Thurik （1999）， Innovation，Industry Evolution and Employment， Cambridge： Cambridge University Press. [9]Patrizio Pagano & Fabiano Schivardi. （2001）."Firm Size Distribution and Growth，"Temi di discussione （Economic working papers）394， Bank of Italy，Economic Research and International Relations Area. [10]Evenson，Robert E.and Larry E.Westphal， （1994），"Technological ?Change and Technology ?Strategy"in Jere Behrman and T.N.Srinivasan， eds.，Handbook of Development Economics 3a， Amsterdam， North Holland. [11]Audretsch，David B.& Leyden，Dennis P.& Link，Albert N.，2012."Regional Appropriation of University-Based Knowledge and Technology for Economic Development，"Working Papers 12-3，University of North Carolina at Greensboro， Department of Economics. [12]International Bank for Reconstruction and Development/The World Bank，2013，"Doing Business 2014 understanding regulations for small and medium-size enterprises，"1818 H Street NW， Washington，DC 20433. [13]Nir Klein，2014，“Small and Medium Size Enterprises，Credit Supply Shocks，and Economic Recovery in Europe，"，IMF Working Paper. [14]Bataoel L，2003，“Globalization：myth or a reality"，http：//numtia.cs.depaul.edu/globalisation/bataoel.html. [15]Hank Lim，2008，“SMEs in Asia and Globalization"，ERIA Research Project Report 2007-5. [16]Johanson，J.& Wiedersheim-Paul，F.（1975）“The Internationalization of the Firm： Four Swedish Cases”，Journal of Management Studies，12（3），pp. 305-322. [17]Yip， George S.;Biscarri，Javier Gomez; Monti， Joseph A.（2000）“The Role of the Internationalization Process in the Performance of Newly Internationalizing Firms”，Journal of International Marketing，Vol.8 Issue 3，p10. [18]Thorsten Beck.（2005）“SMEs， GROWTH，AND POVERTY”， NBER Working Paper No. 11224. [19]Rajan， R.and L.Zingales，2001，"The Firm as a Dedicated Hierarchy： A Theory of the Origins and Growth of Firms，"Quarterly Journal of Economics，CXVI：805-852. [20]David B.Audretsch，2012， "Globalization，entrepreneurship and the region，" EIM Research Reports. |
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