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创业企业绩效影响因素的研究综述

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方鑫沈强

摘要：随着全球创业经济的兴起，创业企业的生存与发展问题越来越得到重视，而创业企业绩效影响因素成为创业研究领域中最为关注的研究问题。为此，本文对创业企业绩效影响因素的相关研究文献进行了梳理，主要从创业者及团队、资源、战略和行业结构四个维度进行了归纳，并对各维度的研究成果进行了分析。通过以上回顾和总结，不仅对创业企业绩效的研究现状有了一个更全面系统地把握，同时对未来的研究有了一个更清晰的脉络和方向。

关键词：创业企业? 绩效影响因素

中图分类号：F275 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2020）09（a）--04

随着全球创业经济的兴起，创业研究越来越得到理论界与实践界的重视。随着中国“大众创业，万众创新”政策的提出，意味着创业与创新将成为中国未来经济发展的重要引擎。

从统计数据上来看，创业是个失败率非常高的经济行为，如何有效提高创业企业绩效成为非常重要的理论与实践问题。实际上对创业企业绩效的相关研究已获得了不少成果，尤其是在基于传统创业者特征研究成果的基础上，Sandberg & Hofer（1987）从行业结构、战略理论视角出发，将创业企业绩效研究模型进行拓展，使得研究有了更大的突破，在此基础上延伸得到了一系列的研究成果。

因此本文将聚焦于创业企业绩效影响因素进行综述，最后在总结的基础上，并对未来研究方向进行前瞻性的展望。

1 创业企业绩效的影响因素

早期的学者认为创业企业的绩效仅仅是由创业者来决定的，研究主要关注创业者的背景特征和心理特征（Hambrick，1984;McCleland，1986）。

Sandberg & Hofer（1987）率先利用实证研究，通过对风险资本家作深入访谈的方式，一共获得了17份创业企业的商业计划书，深入剖析之后得出一个新的关于创业企业绩效的影响因素模型：NVP= f（IS*S，IS，S）。

随着研究的不断深入，創业企业绩效研究的焦点由单一影响因素转向多影响因素。通过梳理国内外文献，本文归纳出四个影响创业企业绩效的主要因素：创业者及团队、资源、战略、行业结构。

1.1 创业者及团队

研究者主要从创业者个人、团队、社会网络三个角度来诠释创业者及团队对创业企业绩效的影响，如表1所示。

首先，创业者个人层面的研究者认为创业者的某些性格特征（如积极主动性、武断、自信、激情、风险容忍度等）有利于创业企业的成功（McCleland，1986;Baum等，2001）。

Chrisman等（1998）认为创业企业的资源、所处行业、战略抉择（Zahra，2006）、组织结构受创业企业的能力、技能和经验的影响，尤其是创业者的特殊能力，如行业技能、技术技能（Baum等，2001）以及同一行业的工作经验（Colombo等，2005;Cassar，2014）对绩效产生更为直接的影响;但创业者的教育水平没有获得一致性的结果，Colombo等（2005）、Chrisman等（2012）得出接受过经济管理、科技领域、创业课程的教育有利于企业的绩效，而杨浩等（2015）实证结果没有获得支持。创业者的不同动机、意图会导致企业的增长速度不同（Zahra，2006）。

其次，大多学者得出创业团队的完整性（Timmons，2002）和异质性（Hambrick，1984;贺小刚等，2008;张玉利，2003;Ensley，2014）对创业企业的绩效显示出正相关关系。团队的经验（如职业经验、市场经验等）有利于企业的增长（Mcgee等，1995;杨俊，2010）。团队的教育水平对企业的绩效产生显著影响（Hambrick，1984;杨浩等，2015）。国内学者贺小刚等（2008）研究发现团队的抱负水平和决策能力（Zhao，2012）对绩效存在稳健的正向关系。

最后， Lechler（2001）、肖鹏（2018）等研究表明，沟通质量、关系质量、友情可以减少战略决策时的冲突，社会网络研究者Semrau（2012）、任胜刚（2018）认为网络聚合的优势在于网络内部成员的信任和交流都很高时，有助于行为的一致性，从而会产生更高质量的决策。

1.2 资源

本文主要从创业企业内外部获取的有形资源和无形资源两个角度来对文献进行回顾，如表2所示。

首先，创业企业的有形资源对企业的生存产生积极影响（Chrisman等，1998）。对于创业企业而言，提供足够促进企业增长的资金是重要的因素，但不是成功的关键因素（Timmons，2002;Breuer，2018）。资金和人才的不足会抑制企业的发展甚至导致企业消亡（Westhead等，1997;Haber，2007），但资金过量会使创业者的心态容量发生变化，创业的勇气和对风险的承受力随力度会减弱（牟先泉，2007）。

Preffer等（1978）指出企业无法从组织内部获取全部必需资源，必须依赖外部环境的提供，因此风险投资在创业企业成长过程中是不可或缺的（Breuer等，2018;Timmons，2002）。企业成立之初，资源匮乏，需要良好的交通、地理位置等来配套企业的生存和发展（Grande等，2011）。

其次，创业企业的无形资源对创业企业的成功产生直接的影响（Chrisman等，1998），如文化、品牌（林嵩等，2004）、政策（王春艳等，2016）、信息、技术（Preffer，1978）等;同时无形资源更有可能让企业获取可持续竞争优势和差异化能力（Barney，1991）。

1.3 战略

战略对创业企业绩效的影响主要聚焦在公司战略和竞争战略上，如表3所示。

首先，Porter（1986）提出了竞争战略对企业追求持久的绝对竞争优势有重大作用。Sandberg & Hofer（1987）率先比较了广泛战略和聚焦战略对创业企业绩效的影响，但战略的有效性也取决于行业演变的阶段。

之后McDougall（1994）、McGee等（1995）扩充了竞争战略中的变量，如基于创新和质量的差异化、技术和市场差异化等，但三种竞争战略对创业企业绩效影响程度没有达成一致性。

其次，从经营战略来看，在创业早期，经营战略要解决如何获取和利用资源（Chrisman等，1998）。Jain（1999）研究表明管理所有权的保留让创业企业的管理人员追求更高的创新;张玉利（2003）提出重视创新（Berthon，1999;Edelman，2005）、合作（Zahra，2006;李良成等，2007）、定位（Teal等，2003）和管理规范化等可以促进创业企业的成长。

Ebben等（2005）研究表明创业企业使用一种战略产生的绩效优于使用两种战略（主要是受限于资源），但哪种战略更佳并未得到实证结果。

1.4 行业结构

Chrisman等（1998）指出行业结构对创业企业的生存、成功分别产生了直接和间接的影响，本文将行业结构对创业企业绩效的影响划分为结构特征和环境，如表4所示。

首先，Teal等（2003）研究指出行业类别不同，创业企业绩效不同;且與行业阶段也相关，但结果尚未一致，如Sandberg & Hofer（1987）研究表明在行业成长阶段会获得更大的成功、Robinson等（1999）认为在行业的早期进入能获得高水平的绩效等;但企业在高增长行业中会更关注专利所有权和其他专有知识（McDougall，1994）。

研究表明行业集中度、行业壁垒对创业企业绩效无影响（Robinson等，1999;Jain，1999）。产品差异化程度并未对创业企业绩效产生影响（Kunkel，1991;Robinson等，1999）。

其次，有部分学者将创业企业所处的行业结构等同于环境，研究结果表明动态性（Stuart等，1987;Shirokova等，2010;张映红，2008）、敌对性（Zahra，2006）、异质性、复杂性（Baum等，2001）不利于企业的成长;而稳定、优质、宽容的环境通过影响战略而间接地影响企业的绩效（Baum等，2001）。

2 结语

本文重点梳理了创业企业绩效影响因素的相关研究文献，发现已有文献在Sandberg（1987）的研究基础上已做了大量拓展性和丰富性的工作，基于这些研究成果，我们归纳了“创业者及团队、资源、战略、行业结构”四个最有影响力的理论维度，同时每个理论维度又可以细分解成不同的层次，不同的层次又有众多的理论概念或研究变量。

基于以上综述，我们对创业企业绩效影响因素的研究现状及未来研究有了一个更好的理解。现有的研究不仅让我们在单个理论视角上有了不断深入和全面地认知，同时也开始让我们知道在理论融合与整合的基础上来考察创业企业绩效影响因素更具研究价值。

随着每个理论视角产生的大量理论概念与研究变量，不同理论视角之间的融合与整合的潜力将更加具有可拓展性，特别是对相应理论变量之间的交互作用对创业绩效的影响，未来有很多研究工作可以做，并且在此基础上还有可能提出一些创新的理论视角。

参考文献

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Timmons， J.A. New Venture Creation： Entrepreneurship for 21 Century[M]. Illinois： Irwin，1999.

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