| 标题 | 最严格水资源管理制度下的水权理论框架探析 |
| 范文 | 窦明++王艳艳++李胚 摘要在我国水资源贫乏、供需矛盾日益尖锐的情况下，建立和发展具有中国特色的水权制度，已成为践行最严格水资源管理制度和解决日趋复杂水问题的切实需要。本文首先从我国水资源管理体制的改革发展历程和未来需求出发，探讨了最严格水资源管理制度与水权制度两者的内在联系，指出水权制度建设对落实最严格水资源管理制度的重要意义；接着，从行政管理视角提出了有关水权划分的两级分类体系，重点解析了使用权与“三条红线”之间的对应关系；最后，从水权制度建设的主体内容出发，构建了由“基于水资源开发利用控制红线的取水权初始分配”、“基于用水效率控制红线的用水权交易”和“基于水功能区限制纳污红线的排污权交易”三部分组成的水权理论框架。在取水权分配方面，以和谐论思想为指导，以水资源开发利用控制红线为硬性约束，提出由和谐分配原则确定、和谐状态指标选取、区域总和谐度计算、和谐目标优化模型、取水权和谐分配方案优选等构成的取水权初始分配工作流程。在用水权交易方面，以用水效率控制红线为硬性约束，运用优化决策理论，提出由用水计划制定、节水潜力分析、水量折算系数计算、可交易用水权计算、用水权交易方案优选等构成的用水权交易工作流程。在排污权交易方面，以水功能区限制纳污红线为硬性约束，提出由污染物入河量预测、控制断面水质预报、减排潜力分析、可交易排污权计算、排污权交易方案优选等构成的排污权交易工作流程。该理论框架的提出可为我国水权理论研究提供参考。 关键词最严格水资源管理制度；三条红线；水权制度；理论框架 中图分类号F205文献标识码A文章编号1002-2104（2014）12-0132-06doi：103969/jissn1002-2104201412018 在我国水资源时空分布不均、水旱灾害频繁、水污染日趋严重的严峻形势下，建立和发展具有中国特色的水权制度成为新时期水利工作的重要任务，同时也是建立适合社会主义市场经济体制的水资源管理制度的现实需要。尽管近年来我国在水资源管理制度建设方面取得了不菲成绩，形成了以水量分配、取水许可和水资源论证为主要内容的水权制度体系，并确立了以“三条红线、四项制度”为主体的最严格水资源管理制度，但受历史条件与社会环境的限制，我国在水权制度建设方面仍滞后于美国、澳大利亚等发达国家，未能形成真正意义上基于市场调节机制的水权交易制度。本文将从最严格水资源管理制度的需求出发，提出一套水权理论体系框架，为我国水权制度的建设提供参考。 1最严格水资源管理制度与水权制度的内在联系长期以来，水权制度建设始终纵贯于我国水资源管理体制改革的发展过程中。从新中国成立之初水资源公有制的确立，到20世纪80 年代采取行政命令式的水量分配机制，再到21世纪初期全国范围的水权交易试点，这些工作的开展为我国水权制度的确立奠定了基础[1]。但以上水权分配或交易活动都是在未能明确定义和划分水权的背景下发生的，是对水权制度的一种有益尝试，而非真正意义上的水权制度。在其实际应用过程中，也相继出现了管理对象不明晰、操作流程不严谨、监督机制不完善等问题，阻碍了水权制度的进一步发展。造成水权制度与水资源管理脱节的主要原因，是水资源管理长期受计划经济体制的制约和影响，思维方式、工作方法没能真正转到市场经济体制上来，没有真正发挥市场在水资源配置中的调节作用[2-3]。直到2011年中央一号文件《中共中央 国务院关于加快水利改革发展的决定》的颁布，才逐步理顺了两者的关系。在2011年中央一号文件中，正式确立了以“三条红线、四项制度”为主体的最严格水资源管理制度，为我国水资源管理提出了更加明确具体的要求，同时“三条红线”与取水许可、排污许可等水权管理行为紧密结合，为我国水权制度的建设提供了重要依据和支撑。 就两者的关系来看，最严格水资源管理制度从行政管理角度来规范和约束水权的分配与交易行为，是水权制度建设的约束条件和运行环境；水权制度则为用水权主体对水资源的占有、使用、收益、处分等权利给予法律上的保护，是最严格水资源管理制度得以落实的基本保障。要落实最严格水资源管理制度，除了依靠水行政主管部门的执法能力外，还要靠广大用水户的自觉性守法意识。否则，政府管理得再严，也会有空子可钻。水权制度的建立是通过市场激励作用来提升用水户自觉守法意识的有效途径。只有将水资源管理与用水户利益紧密挂钩，赋予用水户使用水资源的法定权利与义务，才能提高用水户守法的内在动力，达到节约和保护水资源的目的[2]。 窦明等：最严格水资源管理制度下的水权理论框架探析 中国人口·资源与环境2014年第12期我国新时期的水权制度，应以服务于最严格水资源管理制度为导向，以水资源高效利用与优化配置为目标，通过理顺对水资源的所有、使用、收益和处置权利，形成一种与市场经济体制和水资源供需关系相适应的水资源权属管理模式。目前，我国正处在水资源管理体制改革的关键期，这也是构建具有中国特色水权制度的最佳时机。有关部门要把握时机、积极探索，切实做好对水权制度建设的推动以及与最严格水资源管理制度的有机融合，以服务于国民经济建设的总体目标。 2最严格水资源管理制度下的水权内涵界定 水权界定是水权制度建设的核心内容之一。目前学术界均认同水权是由一组权利构成的集合体，而不是某种单独权利，但其争论的焦点在于如何对水权的权利集合进行精细划分，比较有代表性的观点有“一权说”、“二权说”、“多权说”等[4]。在各种学说中，多数学者就水权的所有权和使用权已达成共识，而在其他权利（如经营权、转让权等）方面尚存在一定的分歧。如果从行政管理需要角度来看，则水权应至少包含所有权、使用权、分配权和交易权等权利，并由此形成一个两级分类体系（见图1）。需说明的是，在图1的各项权利并不是完全独立的，其相互间存在一定的交叉关系，这是由于各项权利分别对应于水资源使用、分配和转让等不同环节所致。 在该体系中，所有权归国家，这是我国水法所赋予的权利。使用权由取水权（也称为汲水权或引水权）、用水权和排污权三部分构成。部分学者曾将取水权与用水权混为一体，这是不合适的：取水权是按照水资源开发利用控制红线分配到本辖区的允许开采水量（包括地表水允许开采量和地下水允许开采量），而用水权是进入用户终端 图1水权的两级分类体系 Fig.1Twolevel classification system of water rights 的用水量。在由取水权向用水权转化的过程中，通常先由政府部门完成对水权的分配和调控，再由用水户根据自身需求来购买或转让水权，这样就实现了水资源管理与水资源利用的分离。排污权，即水污染物排放权，也是使用权的一个重要组成部分。由于水资源具有“量”和“质”双重属性，因此在利用水量的同时会影响到水体纳污能力，同样向水体排污的时候又会影响到可利用水量的多少。把排污权纳入到水权，从而使水权管理与水资源管理成为一个有机整体，并由此实现了水资源的“量”与“质”双重属性管理的统一[5]。分配权包括初始分配水权和实际分配水权，交易权包括行政预留水权、市场调节水权和不可交易水权，其相关概念在此不一一赘述。 在上述水权分类体系中，明确使用权的形式和内容对水权制度构建和实现水资源市场配置的意义最为重要。使用权包括取水权、用水权、排污权三部分，分别对应着水资源开发、利用和污水排放三个环节和最严格水资源管理制度的“三条红线”。使用权的三个组成部分与“三条红线”之间存在着十分密切的对应关系（见图2），其中：取水权管理服务于用水总量控制和水资源开发利用控制红线；用水权管理服务于水资源优化配置和用水效率控制红线；排污权管理服务于水环境保护和水功能区限制纳污红线。同时，“三条红线”也对使用权形成了严格约束：用水总量控制要求限制当地的取水规模，所设置的取水权不得超过开发利用红线；用水效率控制激励用水户厉行节水，效率不高的用水户想获取用水权就必须付出更高的代价；水功能区限制纳污要求限制恣意排水，排污者要么高价购买排污权、要么积极采取治污减排措施[5]。 3适应最严格水资源管理制度需求的水权理论框架我国新时期的水权理论应将水权的分配、交易等行为与最严格水资源管理制度有机结合起来，以“三条红线” 图2使用权与三条红线关系示意图 Fig.2Relation between the use rights and three red lines 作为取水权、用水权、排污权管理的重要约束，驱动水权制度的良性运转。由水资源管理工作流程和水权制度主体内容，可将水权理论分为取水权初始分配、用水权交易和排污权交易三个具体方面。理论上讲，由于水资源包括水量和水质双重属性，因此用水权交易与排污权交易也应同步进行。但这样做涉及的因素众多、实际操作难度太大，因此本文将水权交易与排污权交易分为不同环节来进行。“取水权初始分配”主要解决水资源在流域、省级行政区等大尺度范围的宏观分配问题，依据地区差异性给出的水权初始分配方案；“用水权交易”主要解决在微观层面（主要针对用水行业或用水户）的水资源优化配置问题，考虑不同用水户节水潜力提出可行的用水权交易方案；“排污权交易”主要解决河流允许排污负荷量分配问题，考虑水功能区纳污能力和不同排污者减排潜力提出可行的排污权交易方案。基于以上思路和水权有关理论方法，本文构建了适应最严格水资源管理制度需求的水权理论框架（见图3）。 3.1基于水资源开发利用控制红线的取水权初始分配 取水权初始分配是根据国家下达的水资源开发利用总量控制指标，在隶属行政区之间进行的取水权的再分配，从而形成在不同保证率下的取水权分配方案。受区域不均衡发展和水资源禀赋差异的限制，不同地区的水资源开发利用水平差异较大，有些地区在仍有较大取水余地的前提下盲目争抢水权，以致引发区域间的不和谐现象。通过初始分配，给出合理的取水权分配指标，能够协调和化解各种不和谐因素，促进各地区提高水资源配置和利用效率。然而，水权分配是一个关系地区切身利益的产权跨界分割与协调的难点问题，为了确保分配结果的合理性，必须给出科学的分配标准和依据。本文借鉴左其亭提出的和谐论思想[6]，构建了基于水资源开发利用控制红线的取水权初始分配方法，包括以下步骤和内容： （1）确定和谐分配原则。要达到取水权和谐分配的效果，必须以人水和谐理念为指导，综合考虑区域经济社会条件和自然条件的空间差异性来确定分配方案。人水和谐理念倡导公平性、尊重现状、高效性和可持续性四个 图3适应最严格水资源管理制度需求的水权理论框架 Fig.3Theory framework of water rights in the most strict water resources management system 基本原则，其中公平性原则从经济社会规模和水资源条件角度诠释了发展与资源的和谐关系，尊重现状原则从当前的用水需求和供水能力角度诠释了需水与供水的和谐关系，高效性原则从经济发展水平和资源利用效率的角度诠释了投入与产出的和谐关系，可持续性原则从水资源开发利用后果角度诠释了当代与未来的和谐关系。只有做到人与人之间、人与自然之间、当代与未来需求之间的和谐共处，才能实现水资源的可持续开发利用。 （2）选取和谐状态指标。将每项基本原则作为描述区域大系统和谐状态的一个视角，选取代表性指标来描述该原则的状态值，由此构建了和谐状态指标集。例如，公平性原则可选取人口数量、土地面积、水资源总量等指标；尊重现状原则可选取用水总量、供水能力、缺水率等指标；高效性原则可选取万元GDP用水量、工业用水重复利用率、灌溉水有效利用系数等指标；可持续性原则可选取水资源开发利用率、水质达标率等指标。 （3）区域总和谐度计算。采用“单指标量化、多指标集成”的方式，得到总和谐度评价结果，以此作为取水权分配结果优劣的判别标准。在对单指标进行量化时，采用单因素和谐度方程[6]来进行描述，每个指标所对应的子和谐度，反映了在某一原则下取水权分配结果和谐状态的一点；通过指数加权法将指标进行集成，得到各原则下的和谐度，这反映了分配结果和谐状态的一个侧面；进一步对准则层进行集成，得到描述分配结果最终状态的总和谐度[6]。 （4）构建和谐目标优化模型。通过步骤（3）得到的取水权分配结果，可能会造成区域总和谐度不高、结果不尽如人意，为此有必要对分配结果进一步进行优化调控，以得到更理想的分配效果。以取水权分配方案的总和谐度最大作为目标函数，以当地的水资源开发利用控制红线、基本用水保障需求等作为约束条件，构建和谐目标优化模型。选取相应的优化算法对该模型进行求解，得到在总和谐度最大时的分配结果。 （5）编制取水权和谐分配方案。通过以上步骤求出的取水权初始分配方案仅是一个理论结果，还不能作为最终成果给出。接下来，还要再征求区域内各方利益代表的意见，经过磋商以及对方案反复修改后，从而形成取水权分配的最终方案。 3.2基于用水效率控制红线的用水权交易 取水权在进入用户端并转化为用水权后，就可按照市场规律来进行水权的流转与重新配置。用水权交易通常包括用水权登记机制建立、水价确定、交易方案设计、交易平台建设等内容，但在进行交易之前，先要摸清楚用水户手中有多少可交易的用水权，并依此制定可行的交易方案。用水效率控制红线是衡量用水户是否需要进行水权交易以及评估交易量大小的重要标尺。为此，本文重点针对可交易用水权方案的编制，提出基于用水效率控制红线的用水权交易方法，包括以下步骤和内容： （1）制定用水计划。根据区域水资源需求和分配的取水权，制定各行业年度用水计划。该步骤是一个重要环节，由此实现了由取水权向用水权的转换。水资源需求按用户特征分为河道外需水和河道内需水，按行业特点又可分为生活、生产和生态需水。驱动水资源需求增长的因素是人口增加与经济发展，制约需求增长的因素包括水资源条件、水工程条件、水市场条件和水管理条件[7]。在编制用水计划时，要充分考虑这些正面和负面因素，在不突破水资源开发利用控制红线的基础上给出可行的用水计划安排。 （2）分析节水潜力。调查选取国内外先进节水城市的用水效率指标，对比分析当前研究区的用水水平及节水潜力。在用水效率指标中，除了国办发〔2013〕2号文件“国务院办公厅关于印发实行最严格水资源管理制度考核办法的通知”中已给出的万元工业增加值用水量下降比例和农田灌溉水有效利用系数外，还可选取不同行业的万元产值用水量、工业用水重复利用率、节水器具普及率和污水集中处理回用率等指标作为补充。根据这些指标的差值，估算最大的可能节水量。 （3）给出水量折算系数。在进行交易时，要考虑水源工程位置差异会造成所转让水量在途中发生损耗的可能性（如从流域上游向下游转让），因此不同水源工程的交易双方不能以等量的用水权进行交换，此时要通过一定比例来进行折算。交易时的水资源损耗量可根据区域水资源系统模型计算得到，该模型通过一系列描述水资源在区域内部“状态转移”的数学表达式，实现对水资源流动方向和供用耗排关系的仿真模拟，再由给定的用水权交易数量就可得到其损耗量，由此可进一步推算出水量折算系数。为简化交易流程，可事先在研究区内部划分出若干个用水条件相近的控制单元，将同一控制单元内部的水量折算系数视为相同。 （4）计算可交易用水权。可交易用水权主要来自于政府预留用水权、用户节约所得用水权以及其他途径得到的用水权。要想在不扩大用水规模的前提下获得更多可交易用水权，一是要靠地方政府的宏观经济政策调控，加快向节水型社会的转型；二是要靠用水户自觉节水意识的提高，遏制水资源浪费。为此，应综合考虑政策调控带来的节水能动性和用水户的节水潜力，分析给出各行业和重要用水户的可交易用水权，并按照重要性进行排序。 （5）提出用水权交易方案。为了取得理想的交易效果，还要建立用水权交易决策模型，通过模型求解得到可行的交易方案。用水权交易决策模型是一个最优化模型，它以用水权交易的综合效益最大（如缺水量最小）作为目标函数，以满足用水效率控制红线作为硬性约束，同时还考虑了水量平衡约束、可供水量约束、节水潜力约束、用水行业或用水户交易次序等其他约束条件。采用系统优化技术或计算机模拟技术对该模型进行求解，可得到满足所有约束条件的用水权交易方案。 3.3基于水功能区限制纳污红线的排污权交易 与用水权交易相似，排污权交易也是一种重要经济激励手段。交易时，出让方通过出售排污权而获得经济回报，实质上是市场对有利于环境保护的行为的一种补偿；购买方通过购买排污权而获得新的排污机会，其支出的费用实质上是为排污带来的环境破坏所付出的代价。排污权交易的最终目的是在满足环境保护要求的前提下，实现排污效益的最大化。在水权制度中，可将排污权交易与用水权交易放在同一套市场交易机制中来实现。借鉴用水权交易的思路，提出基于水功能区限制纳污红线的排污权交易方法，包括以下步骤和内容： （1）预测污染物入河量。通过对研究区重要污染源的调查，掌握水体中污染物的来源及数量，预测未来水功能区的污染物入河量，为编制有针对性的治污措施和可行的排污权交易方案提供依据。首先，根据对研究区经济社会和需水量预测成果，预测未来生活污染源、工业污染源等点源的污染物排放量；根据耕地面积、水土流失面积、畜牧养殖规模等预测各类非点源的污染物排放量。进而，考虑研究区将来的土地利用情况、污水管网覆盖率、污水处理能力等因素，确定主要污染源的入河系数，计算各水功能区的污染物入河量。 （2）控制断面水质预报。在对污染源、污水处理厂、河道等要素概化的基础上，建立能有效描述污染源“产污-治污-排污”过程以及污染物在水体中迁移转化过程的水环境数学模型，实现对不同排污负荷和来水条件下水质浓度时空变化过程的仿真模拟。由于各污染源的产污机制不同，因此所排放的污染物类型也不尽相同，可能会涉及耗氧有机物、难降解有机物、营养物质、重金属等，为此要结合当地的污染源特点来研制相应的数学模型，如富营养化模型、重金属模型、综合水质模型等。由建立的模型可模拟出在一定来水条件下的水功能区纳污能力以及主要控制断面的水质浓度，并评价各水功能区的水质达标情况。 （3）分析减排潜力。对照各水功能区的污染物入河量和纳污能力，计算其陆域污染源的污染物排放消减量，并依据实际排放量计算各污染源对水功能区污染负荷的贡献率（采用等标污染负荷比值作为评判指标）。针对那些贡献率大的污染源（重点是工业污染源），分析其现有的污废水循环利用率、治污措施和处理能力，并根据企业的物料实际流失量与定额流失量差距，估算最大的可能减排量。 （4）计算可交易排污权。可交易排污权主要来自于政府预留排污权、污染源减排所得排污权以及其他途径得到的排污权，可根据各水功能区当前剩余的纳污能力、污染源的减排潜力等计算得到。在交易时，双方同样不能以等量的排污权进行交换，而应按等贡献值的原则（采用排污交易系数进行折算）来进行交易。等贡献值是指由排污权交易所引起的、在不同地点所排放的污染物对控制断面的贡献应当是等同的，即对控制断面水质的影响是相等的。利用水环境数学模型，可计算出不同污染源排放的污染物在相应控制断面的贡献值，进而确定其排污交易系数[8]。在交易时，应依照污染源对控制断面的贡献值大小，按一定的比例进行折算和交易。 （5）提出排污权交易方案。排污权交易方案的获取可借鉴用水权交易方案优选思路，只是目标函数与约束条件有所不同，故在此不再赘述。 4结语 开展以实践最严格水资源管理制度为导向的水权基础理论研究，对于推动我国水资源管理体制改革、解决日益严峻的水危机具有急迫的现实意义和长远的历史意义。本文通过深入分析最严格水资源管理制度与水权制度两者的内在联系，构建了适应最严格水资源管理制度需求的水权理论框架，为我国水权制度的建设提供借鉴。但需要看到，理顺最严格水资源管理制度与水权制度两者的关系脉络将是一项十分艰巨的任务，其涉及的基础理论和工作内容广博而深邃。本文仅是在这一领域做了些许尝试，有的内容和提法还不够完善，仍需要通过今后大量的工作对其进一步补充和深化。 （编辑：田红） 参考文献（References） [1]贾绍凤，张杰.变革中的中国水资源管理[J].中国人口·资源与环境，2011，21（10）：102-106.[Jia Shaofeng， Zhang Jie. Institutional Reform of Water Resources Management in China [J]. China Population Resources and Environment， 2011， 21 （10）： 102-106.] [2]李晶.最严格水资源管理制度与水权[N].中国水利报，2013-01-10（002）.[Li Jing. The Most Strict Water Resources Management System and Water Rights [N]. China Water Resources News， 2013-01-10.] [3]高而坤.我国的水资源管理与水权制度建设[J].中国水利，2006，（21）：1-2.[Gao Erkun. Water Resources Management and Institutional Setting up for Water Rights System in China [J]. China Water Resources， 2006， （21）： 1-2.] [4]姜文来，唐曲，雷波，等.水资源管理学导论[M].北京：化学工业出版社，2005：110-122.[Jiang Wenlai， Tang Qu， Lei Bo， et al. Introduction of Water Resources Management [M]. Beijing： Chemical Industry Press， 2005.] [5]方丁.关于取水权限制的若干思考：以我国实行“最严格的水资源管理制度”为背景[J].湖北行政学院学报，2012，（2）：64-69.[Fang ding. Thoughts on Water Intake Right Restriction： Taking the Implement of the Most Strict Water Resources Management System in China as Background [J]. 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Yunnan Environmental Science， 2006， 25 （1）： 14- 17.] Discussion on Theoretical Framework of Water Rights Under the Most Strict Water Resources Management System DOU MingWANG YanyanLI Pei （Center of Water Science Research， Zhengzhou University， Zhengzhou Henan 450001，China） AbstractThe establishment and development of water rights system with Chinese characteristic has been an urgent task in the process of practicing the most strict water resources management system （SWRMS） and solving the complicated water problems under the conditions of serious shortage of water resources and increasingly acute contradiction between water supply and demand in China. Firstly， the relations between the SWRMS and the water rights system were discussed by taking the development course of water resources management and future demand in China as the starting point， and the importance of water rights system construction to implement the SWRMS were also pointed out. Then， a twolevel classification system on water rights division was put forward from the perspective of administrative management， and the corresponding relation between the use rights and three red lines of the SWRMS was analyzed concretely. Finally， a theoretical framework of water rights was constructed from the point of view of the construction of water rights system， and it was comprised of three components， initial allocation of watertaking right based on the red line of water resources exploitation and utilization amount， water consumption right trading based on the red line of water use efficiency， and water pollutants emission right trading based on the limiting pollution load red line of water function area. In the process of watertaking right allocation， the harmony theory and the red line of water resources exploitation and utilization amount were taken respectively as the guideline and hard constraint， and workflow of initial watertaking right allocation was put forward， which consisted of the determination of harmonious distribution principles， section of harmonious state index， calculation of regional general harmony， harmonious objectives optimization model and scheme optimization of watertaking right harmonious distribution. And in the process of water consumption right trading， workflow of which was proposed on the basis of the hard constraint of the red line of water use efficiency and the application of optimal decision theory. It included several aspects， such as the constitution of water plan， analysis of water saving potential， calculation of water conversion coefficient and tradable consumption right， scheme optimization of water consumption right. While in terms of water pollutants emission right trading， the limiting pollution load red line of water function area was taken as rigid constraint， and workflow of water consumption right trading was come up in several aspects， including the prediction of pollutant discharge into the river and the control section water quality， analysis of potential of water pollutant emission reduction， calculation of tradable water pollutants emission right， and scheme optimization of water pollutants emission right trading. Thus， the theoretical framework can provide preference for the research of water rights theory in China. Key wordsthe most strict water resources management system； three red lines； water rights system； theoretical framework Discussion on Theoretical Framework of Water Rights Under the Most Strict Water Resources Management System DOU MingWANG YanyanLI Pei （Center of Water Science Research， Zhengzhou University， Zhengzhou Henan 450001，China） AbstractThe establishment and development of water rights system with Chinese characteristic has been an urgent task in the process of practicing the most strict water resources management system （SWRMS） and solving the complicated water problems under the conditions of serious shortage of water resources and increasingly acute contradiction between water supply and demand in China. Firstly， the relations between the SWRMS and the water rights system were discussed by taking the development course of water resources management and future demand in China as the starting point， and the importance of water rights system construction to implement the SWRMS were also pointed out. Then， a twolevel classification system on water rights division was put forward from the perspective of administrative management， and the corresponding relation between the use rights and three red lines of the SWRMS was analyzed concretely. Finally， a theoretical framework of water rights was constructed from the point of view of the construction of water rights system， and it was comprised of three components， initial allocation of watertaking right based on the red line of water resources exploitation and utilization amount， water consumption right trading based on the red line of water use efficiency， and water pollutants emission right trading based on the limiting pollution load red line of water function area. In the process of watertaking right allocation， the harmony theory and the red line of water resources exploitation and utilization amount were taken respectively as the guideline and hard constraint， and workflow of initial watertaking right allocation was put forward， which consisted of the determination of harmonious distribution principles， section of harmonious state index， calculation of regional general harmony， harmonious objectives optimization model and scheme optimization of watertaking right harmonious distribution. And in the process of water consumption right trading， workflow of which was proposed on the basis of the hard constraint of the red line of water use efficiency and the application of optimal decision theory. It included several aspects， such as the constitution of water plan， analysis of water saving potential， calculation of water conversion coefficient and tradable consumption right， scheme optimization of water consumption right. While in terms of water pollutants emission right trading， the limiting pollution load red line of water function area was taken as rigid constraint， and workflow of water consumption right trading was come up in several aspects， including the prediction of pollutant discharge into the river and the control section water quality， analysis of potential of water pollutant emission reduction， calculation of tradable water pollutants emission right， and scheme optimization of water pollutants emission right trading. Thus， the theoretical framework can provide preference for the research of water rights theory in China. Key wordsthe most strict water resources management system； three red lines； water rights system； theoretical framework Discussion on Theoretical Framework of Water Rights Under the Most Strict Water Resources Management System DOU MingWANG YanyanLI Pei （Center of Water Science Research， Zhengzhou University， Zhengzhou Henan 450001，China） AbstractThe establishment and development of water rights system with Chinese characteristic has been an urgent task in the process of practicing the most strict water resources management system （SWRMS） and solving the complicated water problems under the conditions of serious shortage of water resources and increasingly acute contradiction between water supply and demand in China. Firstly， the relations between the SWRMS and the water rights system were discussed by taking the development course of water resources management and future demand in China as the starting point， and the importance of water rights system construction to implement the SWRMS were also pointed out. Then， a twolevel classification system on water rights division was put forward from the perspective of administrative management， and the corresponding relation between the use rights and three red lines of the SWRMS was analyzed concretely. Finally， a theoretical framework of water rights was constructed from the point of view of the construction of water rights system， and it was comprised of three components， initial allocation of watertaking right based on the red line of water resources exploitation and utilization amount， water consumption right trading based on the red line of water use efficiency， and water pollutants emission right trading based on the limiting pollution load red line of water function area. In the process of watertaking right allocation， the harmony theory and the red line of water resources exploitation and utilization amount were taken respectively as the guideline and hard constraint， and workflow of initial watertaking right allocation was put forward， which consisted of the determination of harmonious distribution principles， section of harmonious state index， calculation of regional general harmony， harmonious objectives optimization model and scheme optimization of watertaking right harmonious distribution. And in the process of water consumption right trading， workflow of which was proposed on the basis of the hard constraint of the red line of water use efficiency and the application of optimal decision theory. It included several aspects， such as the constitution of water plan， analysis of water saving potential， calculation of water conversion coefficient and tradable consumption right， scheme optimization of water consumption right. While in terms of water pollutants emission right trading， the limiting pollution load red line of water function area was taken as rigid constraint， and workflow of water consumption right trading was come up in several aspects， including the prediction of pollutant discharge into the river and the control section water quality， analysis of potential of water pollutant emission reduction， calculation of tradable water pollutants emission right， and scheme optimization of water pollutants emission right trading. Thus， the theoretical framework can provide preference for the research of water rights theory in China. Key wordsthe most strict water resources management system； three red lines； water rights system； theoretical framework |
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