会员制与OAJ出版
【摘 要】会员制是开放存取出版的主要经济模式之一，包括个人会员制、机构会员制、联盟会员制等类型。国外发展开放存取出版会员制采取的措施包括：理念推动、政策推动、宣传推动、规则推动、创新推动等。
【关 键 词】开放存取出版；会员制；经济模式
【作者单位】陈俞飞，长江大学工程技术学院。
筹资体系和经济运行机制是制约开放存取出版建设与发展的瓶颈。虽然在开放存取出版初露端倪时，出版商就将原本由用户支付的出版费转嫁到作者身上，建立了作者付费制度，但是由于过高的费用压抑了作者的支付意愿，使得这项收费只能弥补1/4的出版成本[1]。据国际学术出版者协会（ALPSP）的调查数据：41%的开放存取出版商入不敷出，24%的出版商仅够维持收支平衡[2]。在此背景下，出版商通过科学分析开放存取出版产业链不同主体之间的利益关系与权益诉求，创新筹资模式，建立了作者付费模式的一种“变形” ──会员付费制度，大大缓解了出版的资金压力，降低了从传统出版向开放存取出版转型的风险，会员成为支撑开放存取出版的重要经济来源。
一、会员制的源起与发展
1.会员制的由来
开放存取出版兴起之初，许多出版商就意识到，虽然作者付费具有合理性、可行性以及必要性，并且是一种有效的经费筹集模式，但是不足以为出版商提供足够的资金保障，而且作者付费本身存在难以克服的缺陷。于是，出版商在经济机制建设中采取了两种主要措施。一是建立完整的籌资体系。除了作者付费外，还开展广告、电子商务以及各种增值服务（按需出版、网站链接、网页设计等）。二是改造既有的作者付费模式，使其形式与内容更加丰富、灵活、互补，这便催生了会员制度。2004年，PLoS（the Public Library of Science美国科学公共图书馆，创立于2000年10月，是一家由众多诺贝尔奖得主和慈善机构支持的非赢利性学术组织，是为科技人员和医学人员服务并致力于使全球范围科技和医学领域文献成为可以免费获取的公共资源）首创会员制，现已成为出版商普遍采用的筹资模式。会员制呈现出下特征：其一，规模化。例如，目前BMC（BioMed Central，是全球领先的开放获取出版社）的会员共有418个，分布在50余个国家和地区，包括我国的中国科学院、上海交通大学、深圳北科生物科技有限公司等[3]。其二，多样化。包括个人会员、机构会员、联盟会员等，不同的会员类型中又按照不同的标准划分成许多小的亚类型。其三，灵活化。不同的开放存取出版商，同一出版商内部不同类型的会员，适用不同的付费规则和操作机制，满足不同的需求。其四，塑形化。会员制刚施行时具有随意性，现在这个问题已经得到很大改善，凡采取会员制的出版商都建立有针对性的规章制度，从会员加入到退出，从付费标准的制定到调整，从统一付费到享受折扣等均建立了相对完整的政策与机制。
2.会员制的地位
会员制是开放存取出版筹资模式建设的一项创举和重要里程碑，其巧妙地利用了机构、资助者、作者与开放存取出版之间的关系和内在影响，较好地解决了非会员制模式下作者付费遇到的种种困难。根据欧盟开放存取项目SOAP（Study of Open Access Publishing）的统计分析，开放存取出版费的24%是通过会员筹集的，作者个人付费只占12%或者更低[4]。SCOAP3（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics国际高能物理领域的学术期刊开放出版支持计划）作为一种新型的开放存取出版会员制度，自2007年在网上发布意向招募书以来，承诺希望分摊相应费用的成员机构遍布全球20多个国家和地区，分摊费用总额接近总费用的70%[5]。《PeerJ》杂志建立了个人终身会员制度，除了启动资金受到外部资助外，其余成本均排除了其他收入，创造了单一会员制维持收支平衡的全新的开放存取出版收益模式。从开放存取出版运营机制的发展来看，变化最快、创新最多的就是会员制，离开了会员制，开放存取出版将陷入难以解除的经济危机之中。
二、开放存取出版的典型会员制度
1.个人会员制
相对于其他许多出版商，PLoS出版费的上涨幅度并不大。据统计，从2008年至2014年，PLoS旗下7种系列期刊的出版费各上涨了50美元，但是由于原标准较高，所以PLoS希望靠会员制来减轻作者的负担。PLoS把个人会员分成革新者（Innovator）、提倡者（Advocate）、理想主义者（Idealist）、支持者（Supporter）、朋友（Friend）与学生（Student）等6种类型，按类型每年缴纳1000美元、500美元、250美元、100美元、50美元与25美元的会费，不同类型享有不同的折扣，最大折扣达75%。不同类型的会员享受的由PLoS提供的服务也有差别。例如革新者会员，可以获赠印刷版期刊《PLoS Medicine》或者《PLoS Biology》，理想主义者、支持者、朋友和学生等类型的会员就不享有类似服务。
《PeerJ》是由Jason Hoyt于2012年6月创办的一种开放存取期刊，除正式出版物外，还包括预印本，即《PeerJ PrePrints》。在运行机制上，《PeerJ》施行“个人终身会员制”， 即作者只需付费一次，就可以享受相关的出版服务，以及每年发表若干篇文章的权利。《PeerJ》主要有两种付费模式：即“提交付费”与“接受付费”。这两种付费模式下又分有基本计划、增强计划和研究者计划等会员类型。同一会员类型在不同的付费模式下的会费并不相同，例如，提交付费的基本计划会员的会费是99美元，而接受付费的基本计划会员的会费却是129美元。不同的会员类型所享受的服务也不相同，如基本计划会员每年可以在《PeerJ》发表论文1篇，增强计划会员是2篇，而研究者计划会员每年在《PeerJ》发表文章的数量不受限制。此外，不同类型会员通过预印本发表文章的权利也不一样（包括《公开预印本》与《私人预印本》）。所有会员每年只需向《PeerJ》提交一份评论就可以维持其会员资格。否则，资格取消，需付费99美元，才能恢复会员资格。
2.机构会员制
PLoS将机构会员划分为积极型会员（Active）、参与型会员（Participating）、促进型会员（Promoting）、赞助型会员（Sponsoring）、支持型会员（Sustaining）和拥护型会员（Championing），这些会员每年分别缴纳2000至100000美元不等的会费，享受的发表费折扣从10%到75%不等。PLoS的机构会员制度取得巨大成功，刚开始就有上百所大学、研究机构成为首批会员，目前的机构会员数量已达到数百个。
BMC原本将会员划分成机构会员（Institutional membership）、公司会员（Corporate membership）和集团会员（Group membership）。现在，BMC把机构会员分成预付会员（Prepay Membership）、季度付费会员（Quarterly Postpay Membership）与支持型会员（Supporter Membership）。支持型会员又按照机构的人数规模划分成微型学术机构、小型学术机构、中型学术机构、大型学术机构和巨型学术机构等类型。BMC的机构会员可以享受出版费折扣和其他额外服务费的折扣。例如，机构会员在BMC主页上定制机构的个性化网页、链接和展示机构会员发表的论文、购买BMC其他产品和服务时享受10%的折扣。
Springer（Springer于1842年在德国柏林创立， 是目前自然科学、工程技术和医学领域全球最大的图书和学术期刊出版社之一）的机构会员包括三种类型。一是部分支持计划，出版费由作者和其隶属机构分别缴纳50%。二是全部预付计划，机构提前支付其作者的所有出版费用，提前支付的费用越多，享受的折扣比例就越高。三是支持会员计划，按照机构的研究人员规模支付会费，折扣率是15%。
3.联盟会员制
SCOAP3是一个致力于高能物理领域开放存取出版的国际联盟，由欧洲原子能研究机构（CERN）于2007年成立，计划2014年以后，90%以上的关于高能物理的高质量论文实现开放出版。经费保障模式是SCOAP3的特色之一，包括成员按比例分摊出版费和采取竞争性谈判控制出版费两个方面的内容。联盟成员分摊出版费的标准是依据本国出版的粒子物理期刊论文的数量占全球本领域论文总量的比例来计算的，支付模式是将原来订购SCOAP3期刊的经费转换为支付开放存取出版费，图书馆不再向出版商支付SCOAP3出版的期刊的订阅费，出版商必须为支付了开放存取出版费的成员国扣减订阅费。由于扣减订阅费涉及诸多复杂的问题，SCOPA3专门成立了技术工作组，设计了扣减计算器（扣减模板），供各成员国、图书馆、出版商使用。SCOAP3每三年开展一次竞争性谈判，选择出版商，保证期刊质量，降低出版费用。
KU（Knowledge Unlatched ）是由英国人Bloomsbury于2012年发起成立的开放存取出版联盟，筹集模式类似于SCOAP3，由成员图书馆分摊联盟与出版商协商的出版费。从2014年起，KU成员图书馆每年支付的会员费不超过500美元。截止至2014年2月，KU已经有成员图书馆297家，分布在世界各地，其中包括中国的复旦大学图书馆。
三、开放存取出版会员制的推动因素
1.理念推动
开放存取出版的本质是打破版权垄断，克服传统出版对科研成果传播和共享的限制，实现学术交流权回归。为此，《布达佩斯开放获取先导计划》（Budapest Open Access Initiative，简称BOAI）特别把开放存取期刊（OA Journals）定义为实现开放存取的“金色道路”（Gold Road），目的是突出开放存取出版的重要地位和价值。之后，国际上许多开放存取政策都强调了开放存取出版的意义，并积极推动其发展。目前，开放存取出版（包括开放存取期刊、开放存取图书，开放存取报纸等）发展迅速，超越传统学术出版只是时间问题。开放存取出版在促进学术交流权回归的同时，还能够为科研人员、资助机构等带来诸多益处。所以，开放存取出版理念逐渐深入人心，被越来越多的科研人员、学术机构、基金会、高等学校认同，各方参与意愿不断增强。当科研人员、资助机構成为会员后，就与开放存取出版商结成了休戚与共的命运共同体。参与者对会员制有更深入和全面的理解后，就会自觉为维护和发展会员制做贡献。
2.政策推动
出版的价值在于使科研成果得以传播，理应被当成科学研究的重要组成部分对待。然而，传统出版长期游离于学术研究之外，且出版垄断与学术交流权回归的矛盾一直无法解决，因此以往很难在科研经费中为科研成果的传播出版专门做出预算。随着开放存取影响力的扩大，人们开始重新认识出版和学术成果传播以及学术交流权回归之间的关系，并制定相应的政策（包括经济政策）来促进基于出版途径的学术成果传播。2012年，英国研究理事会（RCUK）就在开放存取政策中要求其资助的论文通过开放存取期刊来发表，为此资助出版费，并鼓励作者和机构加入会员制。哈佛大学、康奈尔大学、哥伦比亚大学等都在开放出版政策中规定大学将为教师和学生支付会员出版费。中国科学院是BMC的机构会员，享受出版费的8折优惠，而且中国科学院国家科学图书馆还资助中国科学院各研究所的研究人员在BMC上发表论文所需费用的50%，倡导向BMC投稿[3]。各机构明确支持会员制的政策不断增多，这成为开放存取出版重要的经济保障。
3.宣传推动
人们只有了解开放存取出版的意义，只有认识会员制的价值，才能够主动积极地加入到会员制中来。研究表明，在开放存取出版的早期，人们对支付出版费以及会员制的认同度并不高。虽然这种状况现在已得到改善，但是许多人及机构对会员制的理解还是比较肤浅，这成为发展和完善会员制要解决的主要问题之一。所以，多年以来，无论是开放存取组织，还是开放存取出版商，抑或资助机构都非常重视开放存取出版的宣传普及工作，措施包括举办讲座、出海报、印宣传册、网站宣传、邮件推送介绍资料等，PLoS还向作者赠送会员包、旅行杯、标签、T-Shirt等物品，用以宣传会员制。另外，出版商非常注重做好会员制的相关服务工作，如主动上门服务，为会员及时提供费用结算明细单，帮助会员制定付费策略，跟踪与评价会员所发表论文的引用、转载效果等。出版商还会同会员协商制定收费标准和支付办法；经常与会员保持电话、网络联系；定期召开会员联谊会，沟通联络感情，听取会员建议。
4.规则推动
凡建立有会员制的开放存取出版商，都制定有出版费折扣和减免规则，这对作者和机构是极具吸引力的。例如，《PeerJ》采取的“一次付费，终身出版”模式，大大减轻了作者出版后续作品的经济负担，受到作者追捧，这是《PeerJ》摒弃其他经济来源的主要原因之一。又例如，SCOAP3按照国家发表论文的数量比例分摊出版费，切合实际，公平合理。许多出版商针对发展中国家和不发达国家的作者分别制定了不同的出版费减免规则。例如，PLoS把低收入和中等偏低收入国家分成两组（以太平洋时间2012年9月4日9时以后提交的论文为准），一组不收取出版费，另一组则收取500美元/篇的出版费。又例如，Wiley（数据库，1807年创立于美国， 是全球历史最悠久﹑最知名的学术出版商之一，享有世界第一大独立的学术图书出版商和第三大学术期刊出版商的美誉）开放存取项目的自动减扣名单上有22個国家，这些国家的作者将自动减免50%的出版费。Oxford Open（牛津大学出版社开放存取项目，始于2004年）把需要减免出版费的国家分成A、B两组，A组国家的作者无须支付出版费，而B组国家的作者要支付50%的出版费[6]。
5.创新推动
创新是所有事物不断向前发展的动力。开放存取出版会员制开辟了一条创新之路，这是其得以存在并持续发展的根本原因。从个人会员制到机构会员制、从对所有会员适用同样的政策到区别对待、从对所有国家一视同仁到有所差异、从出版商管理到联盟管理……无一不留下了创新的印记。创新使会员制从初级到高级、从粗放到精细、从局部到广泛，体现出愈发强劲的生命力。现在，开放存取出版会员制已经形成了一个科学、规范、标准化的管理体系，但仍然有许多创新工作要做。例如，如何使出版费标准更加合理、如何使折扣政策更能够体现不同类型会员的利益、如何通过新的服务活动来吸引更多的会员、如何促使政府和其他资助机构加大对会员制政策的支持力度、如何使会员制与其他经济机制协调发展、如何在开放存取出版中推广与普及会员制等。
参考文献
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[3]张聪，慈妍，肖倩. BMC期刊数字出版运营特点分析[J]. 科技与出版，2013（4）：109-114.
[4]Dallmeier-TiessenS，CoernerB，DarbyR，etal. Open access publishing-models and attributes[EB/OL]. http：//pubman. mpdl. mpg. de/，2016-11-08.
[5]张惠. 开放存取：理论、建构、服务[M]. 北京：机械工业出版社，2013：107.
[6]余敏. 欧美出版社开放存取期刊论文处理费研究[J]. 出版科学，2016（5）：106-110.
