综合型工程企业合同管理中的法律风险因素研究
摘 要 本文分别从合同管理风险源视角和合同生命周期视角出发，分析了综合型工程企业合同管理中的法律风险类型，解释了合同管理中存在的法律风险内涵，提出了防范合同管理法律风险的对策建议，为综合型工程企业合同管理人员提供借鉴参考。
关键词 合同管理 法律风险 风险控制
作者简介：石科，中交三航局第二工程有限公司经济师，研究方向：民商法。
中图分类号：D923.6 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.05.199
一、引言
2013年，我国提出了“一带一路”倡议，我国经济近年持续保持中高速增长，对国内外的交通基础设施建设力度正在逐步加大，综合型工程企业因而承接了大量的工程建设项目，涉及港口、航道、公路、市政公用、建筑、桥梁、隧道等工程，继而产生了大量的工程项目合同，包括勘察合同、设计合同、施工合同，监理合同、采购合同、咨询合同；总承包合同、承包合同、分包合同等。
项目合同是明确委托方与被委托方的权利与义务的法律载体，一旦签订生效，就具有法律约束力。如果企业经营者和合同管理人员不重视合同内容的拟定、执行，或者没有能力识别合同文本隐含的缺陷，对合同执行监督不到位，就有可能产生合同的法律风险问题，将造成企业难以预估的损失，使企业难以实现合同订立的原本目标，经营活动受阻。
因此，综合型工程企业合同管理人员应重视合同文本的法律风险识别，探索合同管理存在的法律风险因素，能为进一步采取风险防范措施提供决策参考意见，具有很重要的现实意义和社会意义。
二、合同管理中的法律风险因素分析
（一）合同管理中的法律风险类型
1.从风险源视角分类
综合型工程企业合同管理的主体是單位领导和合同管理人员，客体是合同。从企业内部、直接责任、可控的风险角度看，合同法律风险的源头是企业合同管理的主体和客体。由于风险源存在的缺陷，将直接产生一些法律风险后果。比如，单位领导如果法律意识较弱，或者不够重视合同管理工作，将产生合同管理机构不健全、合同管理制度不完善的后果。表1汇总了各风险源的缺陷、原因，及其产生的法律风险后果。这些风险源所产生的法律风险后果，也将影响企业的外部风险、间接责任风险、不可控风险。
2. 从合同生命周期视角分类
每一份项目合同都有生命周期，包含合同产生、合同履行、合同完成三个阶段。而合同管理则贯穿于合同的整个生命周期，涵盖合同准备、合同谈判、合同签订、合同履约、合同履约后评估等环节，每个环节将产生相关的法律风险。比如，在合同准备环节，由于合同文本不规范等问题，将产生无效合同或效力待定合同；在合同谈判阶段，签约双方谈定的条款是违反国家法律的，也将使合同无效或部分失效。从合同生命周期视角分类的风险情况，汇总后见表2。
（二）合同管理中的法律风险内涵
1. 合同管理机构不健全风险
管理机构不健全的风险主要包括三种情况：
第一，企业未设置专门的合同管理机构，由工程项目部代为签订合同、管理合同。
第二，企业未设置专门的合同管理人员，由其他人员兼职管理，管理人员的工作重心不在合同管理上。
第三，合同管理人员职责不明确，工作中常因职责问题发生推诿、扯皮现象。
2. 合同管理制度不完善风险
合同管理制度不完善风险主要包括两种情况：
第一，未针对合同管理和项目管理的特点来制定相关合同管理办法，缺乏针对合同管理行为的基本规范。
第二，未制定合同管理工作程序文件，使合同签订、审批、执行、验收等管理工作程序混乱。
3. 无效合同风险
无效合同风险主要包括两种情况：
第一，由于签约主体资信不够造成的无效合同。比如，签约主体未持有业务资质许可证，被列入相关业务领域失信执行人名单，不能独立承担民事责任；合同签署人权限不够，没有取得法人授权；合同公章非法人公章。
第二，由于合同违规造成的无效合同。比如，合同内容和条款违反国内、国外的法律法规，以及现有的各项政策。
4.效力待定合同风险
效力待定合同风险主要包括四种情况：
第一，由于采用非示范合同文本而造成的合同效力待定。主要是未参照国家正式颁布的合同示范文本，自行制定了合同的相关条款，条款混乱、内容模糊。
第二，由于合同条款缺失造成的合同效力待定。比如，合同的一般性条款缺失，不能涵盖：签约企业（人）名称、住所、标的、数量、质量、价格、履行期限、履行地点、履行方式、违约责任、争议解决方法等方面内容。
第三，由于交叉业务界定不清造成的合同效力待定。比如，在同一项工作中，合同未能厘清业主、监理、项目管理人员的负责、配合或监督任务，导致工作推诿、漏项、重复劳动。
第四，由于用词不规范、存在歧义或误解而造成的合同效力待定。比如， 混用“权利”和“权力”，“违约金”和 “罚款”，“质押”和“抵押”，“缺陷责任期”与“工程保修期”等词汇。
5.合同履行不力风险
合同履行不力风险主要包括四种情况：
第一，合同的执行缺乏监督。首先是合同未在企业备案，被篡改；其次是合同未在政府合同管理机构备案，缺乏政府监督；最后是企业对合同内容的执行进展情况缺乏动态监督。
第二，合同变更风险。在合同发生需要变更内容的事项时，未签订书面的变更协议或补充协议，或者，即使签订了变更协议或补充协议，但协议有缺陷、无效。
第三，合同终止风险。未按法律或合同约定方式解除合同，造成合同终止无效、签约方仍然有权要求继续履行合同。
第四，合同纠纷风险。比如，未采取有效措施，使得合同纠纷进一步扩大；未有效地和对方协商解决纠纷的办法，使得纠纷解决无力、无效；合同纠纷解决办法未被批准采纳；未充分收集对方的违约证据，不利于纠纷举证；未根据合同条款追究对方的违约责任，追究无效；未及时追究对方责任，错过有效的诉讼期。
6.合同履约后评估风险
合同履约后评估风险主要是指未对合同签订、执行等过程进行管理评估，不能为未来的工作提供借鉴。
7.合同资料缺失风险
合同资料缺失风险主要包括四种情况：
第一，未保存原始合同文本，或合同变更协议。
第二，未保存相关书面材料，如：传真、邮件、会议纪要、现场照片、录像、图纸、货物交付单、验收记录等。
第三，与索赔或验收有关的证据缺失。
第四，合同资料保管不当或丢失，造成合同泄密。
三、合同管理中的法律风险防范
根据综合型工程企业合同管理中易产生的法律风险因素，我们可以采取以下措施进行风险防范。
第一，健全合同管理组织机构，明确合同管理机构职责。
综合型工程企业的领导应重视合同管理工作，组建或完善法务部、财务部、审计部等部门机构，明确在合同准备、签订、执行等过程管理中，哪些是主要负责部门，哪些是协助配合部门。
第二，建设合同管理专业化队伍，提升合同管理人员之水平。
综合型工程企业应建立和配备一支包含法律、财务、管理等专业出身的人员队伍，经常进行专业知识的培训与授课，提升这支管理队伍的技能水平和综合能力。
第三，完善合同管理制度，优化合同管理程序。
综合型工程企业应完善合同管理办法、程序文件等，使合同管理工作有规可依、有章可循，让合同管理工作顺畅有序，避免因职责等问题产生推诿、扯皮。
第四，监督合同管理各环节，控制过程管理各风险。
综合型工程企业合同管理人员应认真监督合同的各个管理环节情况，使用示范性合同文本，依据国内外法律法规订立合同条款，严格按照合同条款执行相关任务等，消除合同管理过程中的各种风险。
四、结语
综合型工程企业合同是企业开展经营活动的重要依据。在合同管理过程中，可能存在一些法律風险，包括合同管理组织机构不健全风险、合同管理制度不完善风险、合同文本无效或效力待定风险、合同履行不力风险、合同履约后评估风险、合同资料缺失风险等。企业合同管理人员应充分重视法律风险问题，树立正确的风险防范意识，识别合同管理法律风险源，并采取有针对性的防范措施，最大限度地避免合同的法律纠纷，保护企业的合法权益。
参考文献：
[1]崔岳.管理合同风险方法的经验探讨.科技创新导报.2017，14（28）.
[2]胡莉莉.工程项目合同管理中的问题与应对措施研究.中外企业家.2017（4）.
[3]拓圣楠、晁剑鸣.国有企业合同法律风险管理与控制研究.现代国企研究.2016（20）.
[4]王晖.工程合同风险管理与内控机制.有色设备.2016（6）.
[5]王丽卓.合同管理及其风险防范控制研究——以建筑工程为例.价值工程.2016，35（35）.
[6]叶小忠.企业合同风险的四大来源及其应对.冶金管理.2016（5）.
[7]赵艳明.发电企业合同管理中的法律风险与防范.管理观察.2017（30）.
关键词 合同管理 法律风险 风险控制
作者简介：石科，中交三航局第二工程有限公司经济师，研究方向：民商法。
中图分类号：D923.6 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.05.199
一、引言
2013年，我国提出了“一带一路”倡议，我国经济近年持续保持中高速增长，对国内外的交通基础设施建设力度正在逐步加大，综合型工程企业因而承接了大量的工程建设项目，涉及港口、航道、公路、市政公用、建筑、桥梁、隧道等工程，继而产生了大量的工程项目合同，包括勘察合同、设计合同、施工合同，监理合同、采购合同、咨询合同；总承包合同、承包合同、分包合同等。
项目合同是明确委托方与被委托方的权利与义务的法律载体，一旦签订生效，就具有法律约束力。如果企业经营者和合同管理人员不重视合同内容的拟定、执行，或者没有能力识别合同文本隐含的缺陷，对合同执行监督不到位，就有可能产生合同的法律风险问题，将造成企业难以预估的损失，使企业难以实现合同订立的原本目标，经营活动受阻。
因此，综合型工程企业合同管理人员应重视合同文本的法律风险识别，探索合同管理存在的法律风险因素，能为进一步采取风险防范措施提供决策参考意见，具有很重要的现实意义和社会意义。
二、合同管理中的法律风险因素分析
（一）合同管理中的法律风险类型
1.从风险源视角分类
综合型工程企业合同管理的主体是單位领导和合同管理人员，客体是合同。从企业内部、直接责任、可控的风险角度看，合同法律风险的源头是企业合同管理的主体和客体。由于风险源存在的缺陷，将直接产生一些法律风险后果。比如，单位领导如果法律意识较弱，或者不够重视合同管理工作，将产生合同管理机构不健全、合同管理制度不完善的后果。表1汇总了各风险源的缺陷、原因，及其产生的法律风险后果。这些风险源所产生的法律风险后果，也将影响企业的外部风险、间接责任风险、不可控风险。
2. 从合同生命周期视角分类
每一份项目合同都有生命周期，包含合同产生、合同履行、合同完成三个阶段。而合同管理则贯穿于合同的整个生命周期，涵盖合同准备、合同谈判、合同签订、合同履约、合同履约后评估等环节，每个环节将产生相关的法律风险。比如，在合同准备环节，由于合同文本不规范等问题，将产生无效合同或效力待定合同；在合同谈判阶段，签约双方谈定的条款是违反国家法律的，也将使合同无效或部分失效。从合同生命周期视角分类的风险情况，汇总后见表2。
（二）合同管理中的法律风险内涵
1. 合同管理机构不健全风险
管理机构不健全的风险主要包括三种情况：
第一，企业未设置专门的合同管理机构，由工程项目部代为签订合同、管理合同。
第二，企业未设置专门的合同管理人员，由其他人员兼职管理，管理人员的工作重心不在合同管理上。
第三，合同管理人员职责不明确，工作中常因职责问题发生推诿、扯皮现象。
2. 合同管理制度不完善风险
合同管理制度不完善风险主要包括两种情况：
第一，未针对合同管理和项目管理的特点来制定相关合同管理办法，缺乏针对合同管理行为的基本规范。
第二，未制定合同管理工作程序文件，使合同签订、审批、执行、验收等管理工作程序混乱。
3. 无效合同风险
无效合同风险主要包括两种情况：
第一，由于签约主体资信不够造成的无效合同。比如，签约主体未持有业务资质许可证，被列入相关业务领域失信执行人名单，不能独立承担民事责任；合同签署人权限不够，没有取得法人授权；合同公章非法人公章。
第二，由于合同违规造成的无效合同。比如，合同内容和条款违反国内、国外的法律法规，以及现有的各项政策。
4.效力待定合同风险
效力待定合同风险主要包括四种情况：
第一，由于采用非示范合同文本而造成的合同效力待定。主要是未参照国家正式颁布的合同示范文本，自行制定了合同的相关条款，条款混乱、内容模糊。
第二，由于合同条款缺失造成的合同效力待定。比如，合同的一般性条款缺失，不能涵盖：签约企业（人）名称、住所、标的、数量、质量、价格、履行期限、履行地点、履行方式、违约责任、争议解决方法等方面内容。
第三，由于交叉业务界定不清造成的合同效力待定。比如，在同一项工作中，合同未能厘清业主、监理、项目管理人员的负责、配合或监督任务，导致工作推诿、漏项、重复劳动。
第四，由于用词不规范、存在歧义或误解而造成的合同效力待定。比如， 混用“权利”和“权力”，“违约金”和 “罚款”，“质押”和“抵押”，“缺陷责任期”与“工程保修期”等词汇。
5.合同履行不力风险
合同履行不力风险主要包括四种情况：
第一，合同的执行缺乏监督。首先是合同未在企业备案，被篡改；其次是合同未在政府合同管理机构备案，缺乏政府监督；最后是企业对合同内容的执行进展情况缺乏动态监督。
第二，合同变更风险。在合同发生需要变更内容的事项时，未签订书面的变更协议或补充协议，或者，即使签订了变更协议或补充协议，但协议有缺陷、无效。
第三，合同终止风险。未按法律或合同约定方式解除合同，造成合同终止无效、签约方仍然有权要求继续履行合同。
第四，合同纠纷风险。比如，未采取有效措施，使得合同纠纷进一步扩大；未有效地和对方协商解决纠纷的办法，使得纠纷解决无力、无效；合同纠纷解决办法未被批准采纳；未充分收集对方的违约证据，不利于纠纷举证；未根据合同条款追究对方的违约责任，追究无效；未及时追究对方责任，错过有效的诉讼期。
6.合同履约后评估风险
合同履约后评估风险主要是指未对合同签订、执行等过程进行管理评估，不能为未来的工作提供借鉴。
7.合同资料缺失风险
合同资料缺失风险主要包括四种情况：
第一，未保存原始合同文本，或合同变更协议。
第二，未保存相关书面材料，如：传真、邮件、会议纪要、现场照片、录像、图纸、货物交付单、验收记录等。
第三，与索赔或验收有关的证据缺失。
第四，合同资料保管不当或丢失，造成合同泄密。
三、合同管理中的法律风险防范
根据综合型工程企业合同管理中易产生的法律风险因素，我们可以采取以下措施进行风险防范。
第一，健全合同管理组织机构，明确合同管理机构职责。
综合型工程企业的领导应重视合同管理工作，组建或完善法务部、财务部、审计部等部门机构，明确在合同准备、签订、执行等过程管理中，哪些是主要负责部门，哪些是协助配合部门。
第二，建设合同管理专业化队伍，提升合同管理人员之水平。
综合型工程企业应建立和配备一支包含法律、财务、管理等专业出身的人员队伍，经常进行专业知识的培训与授课，提升这支管理队伍的技能水平和综合能力。
第三，完善合同管理制度，优化合同管理程序。
综合型工程企业应完善合同管理办法、程序文件等，使合同管理工作有规可依、有章可循，让合同管理工作顺畅有序，避免因职责等问题产生推诿、扯皮。
第四，监督合同管理各环节，控制过程管理各风险。
综合型工程企业合同管理人员应认真监督合同的各个管理环节情况，使用示范性合同文本，依据国内外法律法规订立合同条款，严格按照合同条款执行相关任务等，消除合同管理过程中的各种风险。
四、结语
综合型工程企业合同是企业开展经营活动的重要依据。在合同管理过程中，可能存在一些法律風险，包括合同管理组织机构不健全风险、合同管理制度不完善风险、合同文本无效或效力待定风险、合同履行不力风险、合同履约后评估风险、合同资料缺失风险等。企业合同管理人员应充分重视法律风险问题，树立正确的风险防范意识，识别合同管理法律风险源，并采取有针对性的防范措施，最大限度地避免合同的法律纠纷，保护企业的合法权益。
参考文献：
[1]崔岳.管理合同风险方法的经验探讨.科技创新导报.2017，14（28）.
[2]胡莉莉.工程项目合同管理中的问题与应对措施研究.中外企业家.2017（4）.
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[4]王晖.工程合同风险管理与内控机制.有色设备.2016（6）.
[5]王丽卓.合同管理及其风险防范控制研究——以建筑工程为例.价值工程.2016，35（35）.
[6]叶小忠.企业合同风险的四大来源及其应对.冶金管理.2016（5）.
[7]赵艳明.发电企业合同管理中的法律风险与防范.管理观察.2017（30）.
