19877—20166年我国档案法规研究期刊论文统计分析

    刘桂芹

    

    

    

    摘要：本文运用文献计量学方法，在中国期刊全文数据库中选取1987—2016年我国档案法规研究的期刊论文，从年发文量、载文期刊和作者方面进行统计，并运用词频分析法归纳出我国档案法规研究具有持续性、时代性、实践性、集中性的研究特征。

    关键词：档案法规期刊论文研究進展文献计量学方法

    Abstract： This paper applied the literature metrol？ ogy methods， selected the study of Chinas archive legislations published journal articles in the Chinese Journal Full-text Database from 1987 to 2016. This paper counted journal articlesthe annual publication volume， the periodicals and the authors， and summa？ rized the study of Chinas archive regulationsmain research characteristic of sustainability， times， practi？ cality and concentration by using of the word frequen？ cy analysis.

    Keywords： Archive regulations；Journal articles；Research progress；Literature metrology methods

    一、前言

    档案法规是档案法律、档案管理条例、规则、章程等文件的总称。[1]具体而言，档案法规既包括国家权力机关根据宪法制定的档案法律，法令和其他各种法律、法令中有关档案的条款，也包括国家行政机关根据宪法、法律、法令在其职权范围内制定的关于档案管理的各种规范性文件，如条例、章程、纲要、办法、方案、决定、规定、指示、细则、通知等。[2]2011年国家档案局发布的《国家档案法规体系方案》（以下简称《方案》）将我国档案法规体系分为四个层次和两个层级：四个层次分别是档案法律，档案行政法规、党内法规和军事法规，地方性档案法规，国务院部门档案规章和地方政府档案规章；两个层级分别是中央层级的档案法规项和地方层级的档案法规项。[3]中央层级的档案法规项包括：档案法律1项，档案行政法规、党内法规、军事法规7项，国务院部门档案规章52项，需调研论证的国务院部门档案规章4项，需要上升为法规、规章的档案规范性文件16项，共计80项；地方层级的档案法规项包括地方性档案法规和地方政府档案规章。截止到2017年1月6日，80项中央层级的档案法规项中现行有效的有61项，待制定的有19项。《方案》对于增强档案法律、法规和规章修订的计划性、科学性和前瞻性，对于促进档案法制统一，保障档案事业全面、协调、可持续发展具有十分重要的意义。[4]自1987年《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）颁布实施以来，学者们从不同角度对我国档案法规展开研究，发表了大量的论著。本文将档案法规的范围限定在《方案》里中央层级现行有效的61项档案法规项，对1987—2016年我国档案法规研究的期刊论文进行统计和分析，并运用关键词词频分析法归纳我国档案法规研究的主要研究特征。

    二、数据来源和研究方法

    （一）数据来源

    以中国期刊全文数据库为平台，期刊限定为全部期刊，检索项为主题、关键词，采取精确匹配方式，时间跨度从1987—2016年，检索时间为2017年1月6日。

    首先，以“档案法”“档案法律”“档案法规”“档案立法”进行检索，筛选去重后，得到论文1047篇。

    其次，对除“档案法”以外的，《方案》里中央层级现行有效的61项档案法规项名称进行检索，对部分以“令”的形式简称的档案法规项，其简称也列入检索词范围，如《高等学校档案管理办法》简称“27号令”。筛选去重后，得到论文264篇。

    最后，对两次检索结果求和，最终用于统计分析的论文1311篇，有作者署名的论文1243篇。

    （二）统计分析方法

    本文采用的方法主要是数据库检索、人工筛选，同时运用Excel、CiteSpace统计工具对数据进行分类和统计，最后用文献计量学方法对检索出的论文进行总结分析。

    三、统计结果及数据分析

    （一）发文量分析

    1.论文年发文量分析

    1311篇档案法规研究论文的年发文量统计情况如表1所示。

    由表1可知，1987—1993年我国档案法规研究的论文分布较为零散，共147篇，占全部论文总数的11.21%，说明在我国档案法规研究的初期阶段，学者们的关注度不高。1988年的论文数量是33篇，较上一年的论文数量呈快速上升之势，这与《档案法》的颁布与实施密不可分。1994—2004年的年度论文数量变化不大，说明这期间我国档案法规研究进入平和期。2005—2016年的论文总量高达819篇，占总发文量的62.47%，这与《档案法》《档案法实施办法》第二轮修改和档案行政法规、规章的修改及清理有关。这表明，近年来我国档案法规研究受到学界的普遍关注。30年来，我国档案法规研究的论文年发文量除个别年份不高外，总体呈增长态势，尤其是2005年以后，发文量迅速增加，说明社会对我国档案法规建设的重视程度逐步提升，这也是我国档案法制建设进程不断推进的必然结果。

    2.论文期刊分析

    我国档案法规研究的论文分布广泛，涉及的期刊较多。1311篇档案法规研究论文分布在不同的学术期刊上，共106种（注：此处把各种大学学报统一归入大学学报类）。载文量在25篇（含25篇）以上的期刊来自13种档案学专业期刊和1类大学学报，占期刊总数的13.21%；载文量在10篇上（含10篇）25篇以下的期刊有32种，占期刊总数的30.19%；载文量在10篇以下的期刊有60种，占期刊总数的56.60%。这表明我国档案法规研究论文的期刊分布呈现集中-离散的状态。

    1987—2016年刊载我国档案法规研究的论文数量在25篇（含25篇）以上的期刊及载文量统计情况如表2所示。

    由此可见：（1）《档案管理》刊载我国档案法规研究的论文数量最多，共119篇；其次是《中国档案》《兰台世界》和《档案学通讯》，分别为109篇、91篇和73篇，这四本期刊刊载的档案法规研究的论文数量累计占论文总量的29.90%，成为我国档案法规研究的主要来源期刊。（2）除《大学学报》外，其余13种均是档案学专业期刊，说明档案法规研究是学界的热点研究之一。（3）8种档案学核心期刊的载文量高达546篇，占我国档案法规研究论文总量的41.65%，表明档案学核心期刊是我国档案法规研究的核心期刊群。

    （二）论文作者分析

    1.核心作者分析

    在1311篇期刊论文中，有67篇未注明作者信息，1篇以课题组标注（视为三人以上）。其余的1243篇论文共有作者1741人次，平均每篇1.4人次。庞大的作者人数说明档案法规研究引起了学者的广泛关注和重视。根据普赖斯理论，核心作者的分布为：高产作者中一位最低产的作者发表的论文数量，等于最高产作者所发表论文数的平方根的0.749倍，公式表示为：m≌0.749*，N为最高产作者的发文量。[5]经统计，我国档案法规研究领域发表论文数量最多的是郑州大学的陈忠海，共19篇，N =19，即我国档案法规研究领域中，核心作者发文量应为3篇以上。我国档案法规研究领域的核心作者是发文量在3篇以上的作者，共有29位。核心作者总发文量为690篇，核心作者合著论文总篇数为151篇，核心作者合著论文总篇数占核心作者总发文量的21.88%。笔者对发文量在4篇（含4篇）以上的核心作者从其发文篇数、合著篇数进行统计，结果如表3所示。

    表3显示，发文数量在4篇（含4篇）以上的作者共有12位，发文篇数139篇，占论文总量的11.76%，表明档案法规研究领域中已经形成了以陈忠海、程训方、刘东斌等为主的核心作者群。他们是我国档案法规研究领域极具影响力的学术带头人，处于领军地位。

    在核心作者合作方面，严永官、杨立人、王芹、朱玉媛没有与他人产生合作关系，其他8位作者与他人均有不同程度的合作关系。在核心作者合著发文的篇数方面，排在前三位的是陈忠海、刘迎红、潘玉民和徐绍敏，合著论文篇数分别为13篇、5篇和4篇。在核心作者之间的合作方面，陈忠海和吴雁平的合作最为频繁，合作发文9篇，占核心作者合著论文总篇数的5.96%；其次是程训方和刘东斌，合作发文5篇，占核心作者合著论文总篇数的3.31%。总体来讲，档案法规研究领域的核心作者合作较少，联系不够紧密。

    2.作者合作情况分析

    目前对作者合作情况的分析主要有两种指标来衡量：①合作度=（一定时期内相关文献）作者总人次/（一定时期内相关文献）论文总数；②合作率=（一定时期内相关文献）合作论文数/（一定时期内相关文献）论文总数。[6]1987—2016年有作者署名的1243篇我国档案法规研究期刊论文作者个数及合作情况如表4所示。

    表4显示，1243篇论文中，独著论文共992篇，占论文总数的79.81%，合著论文共251篇，合作率为20.19%。两位和三位作者合著的文章，分别占论文总数的16.17%和2.82%。四位以上作者合著的论文仅有15篇。

    由表4可以看出，作者合作率浮动比较大，可以分为三个区间：第一区间为1987—1995年，这期间是我国档案法规研究的起步阶段，有作者记录的论文197篇，这期间年度论文数量基数小，作者合作率浮动最大；第二区间为1996—2004年，这期间年度论文数量增多，研究人员增多，作者合作率总趋势为上升，并且形成一个小高峰；第三区间为2005—2016年，这期间年度论文数量起伏变化不大，作者合作率浮动小，总体呈上升之势但增速放缓。

    1311篇期刊论文共有作者1731人次，作者合作度为1.32人/篇，合作度不高，论文以单个作者为主。论文作者平均合著率为20.19%，即便是合著率最高的1989年的33.33%，仍低于图书馆学研究高被引论文的合著率36.54%。[7]說明我国档案法规研究团队虽有一定的合作，但协作程度和水平不高。

    四、基于关键词词频的研究特征分析

    （一）论文关键词分析

    1311篇档案法规研究的期刊论文共涉及关键词2718个。剔除“档案法”“档案法律”“档案法规”“档案立法”“档案”“档案事业”“档案工作”等基础性词汇，并对部分同义词或近义词进行合并处理，譬如，将“档案行政执法”“行政执法”合并为“档案行政执法”。1987—1996年、1997—2006年、2007—2016年三个时间段内我国档案法规研究期刊论文中排名前20位的关键词分布情况如表5所示。

    由表5可以看出：第一，1987—2006年，依法治档和档案行政执法是我国档案法规研究领域的重点研究内容；2007—2016年，档案法制建设取代档案行政执法，成为近年来我国档案法规研究的主要热点。第二，2007—2016年，现行文件、公民知情权和政府信息公开等引入到我国档案法规研究领域，研究视角放宽，学术思想更加活跃。

    （二）研究特征分析

    对研究主题的系统梳理与总结，既能彰显成绩，亦能暴露问题，从论文关键词的时间变化来看，我国档案法规研究具有以下几点研究特征：

    第一，持续性特征：研究主题持续时间长，研究内容不断丰富。分析我国档案法规研究期刊论文三个时间段的关键词可知，该主题研究重点突出且持续时间长。“依法治档”共出现223次，“档案行政执法”共出现183次，“档案法制建设”和“档案开放”分别出现180次和126次。虽然每个时间段内档案法规研究侧重点有所不同，但这四个研究点受到学者们的持续跟踪与深入研究，可以认为是该领域的研究重点。在研究内容方面，从档案法制建设到档案行政执法，从《档案法》的修改、修订到档案法规体系建设，从文书档案的法规研究到电子文件、数字档案的法律法规保护，我国档案法规研究的内容不断丰富和扩展。

    

    

    第二，时代性特征：研究基于社会环境变化而创新、发展。分析表5可知，1987—1996年间的关键词所映射的我国档案法规研究内容还停留在档案馆（室）内，比如“复制件”“文书档案”“中国特色”“缩微技术”等。1999年，第一个国家标准《CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理》（GB/T17678.1-1999）出台。2000年以后，计算机技术、网络化、信息化成为我国覆盖现代化建设全局的战略举措。因此，1997—2006年间的关键词中出现了“电子文件”“信息安全”等新词汇。自《政府信息公开条例》施行以来，政府档案工作受到档案学者的关注，“公民知情权”“政府信息公开”等关键词出现在档案法规研究领域。随着新事物新情况的不断出现，《档案法》在新的历史条件下的不适应特性日益凸显，对《档案法》的修改成为迫切要解决的问题，因而，“修改/修订”“立法理念”等出现频次增加。这说明，随着社会环境的变化和发展，学者们及时调整研究视角，源源不断地为原有档案法规研究注入新的内容和成分。

    第三，实践性特征：理论与实践相结合，注重档案执法研究。“有法不依等于无法，在一定意义上甚至比无法的影响还要坏，因为它破坏了社会主义法制的尊严和人民群众对法制的信心。”[8]学者们在对我国档案法规的研究过程中注重理论研究与实践的结合。这在关键词词频统计中有所体现，由表5可以看出，除“档案法”“档案法律”等基础词汇外，“依法治档”“档案行政执法”“档案法制建设”等关键词高频出现，可见学者们在对档案法律法规理论研究的同时，认识到档案执法、依法管理档案事务等在档案法规研究中的重要性，注重档案行政执法的研究。另外，随着档案工作中出现的各种违反档案法规的行为，部分学者将视角转向讨论《档案法》的疏漏和部分档案行政管理部门的不作为，“执法监督”“行政处罚”成为档案法规研究中的热点之一。

    第四，集中性特征：研究主题过于集中，对具体档案行政法规、规章及规范性文件的专门研究少。从关键词来看，虽然“行政规章”“规范性文件”“档案规章”等关键词在1995年以后逐渐出现，但频次远低于“档案法”“档案法律”等主流关键词，研究力量过于集中在档案法规的修改、修订等方面。《方案》中众多现行有效的档案行政法规、规章以及规范性文件，出现在表5中的仅有《高等学校档案管理办法》一个。这一方面说明，学者们在撰写我国档案法规研究文章时，较少以具体的档案行政法规、规章及规范性文件的名称作为文章关键词；另一方面也说明，在我国档案法规研究领域中，对具体档案行政法规、规章及规范性文件的专门研究较少。每项档案行政法规、部门规章及规范性文件在制定时，都有其特定的规范对象和意义，研究不同的行政法规、部门规章及规范性文件，有助于拓展我国档案法规研究的范围，更有助于提高研究内容的专指性和提出建议的针对性。

    五、结语

    30年来，由于《档案法》《档案法实施办法》的制定、颁布和修改，档案法规主题得到了学者们的持续关注，研究内容不断丰富，研究方法注重理论联系实际，研究成果推陈出新。应当引起注意的是，档案法规研究期刊论文主要集中在档案学专业期刊上，其他学科领域期刊刊载的文章较少，学科之间的交流与合作不多；研究人员之间协作水平不高，人员结构的复合化程度较低；研究主题过于集中，对具体档案行政法规和部门规章的研究偏少。隨着我国档案法制化进程的加速推进，档案法规研究的主题会不断增多，研究的内容也要求更加精细化，因而，学术界需要注意关注和解决好目前存在的各种问题，并将这一主题的研究持续深入地开展下去，力争取得更加丰硕和更具针对性的研究成果。

    注释及参考文献：

    [1]朱玉媛.档案法规学新论[M].湖北：武汉大学出版社，2004：19.

    [2]臧珊珊.我国档案法规内容建设研究[D].黑龙江：黑龙江大学，2014.

    [3]国家档案局办公室.国家档案法规体系方案[EB/ OL].[2017- 1- 6].http：//www.saac.gov.cn/xxgk/2011-12/31/content_13382.htm.

    [4]邓涛.解读《国家档案法规体系方案》之一档案法规体系建设的历史和现状[J].中国档案，2011（8）：31-32.

    [5]马费成，宋恩梅.信息管理学基础[M].湖北：武汉大学出版社，2011：97-98.

    [6]邱均平.信息计量学[M].湖北：武汉大学出版社， 2007：191-195.

    [7]张诗博.2004—2008年国内图书馆学研究高被引论文的统计与分析[J].情报科学，2011（3）：387-390.

    [8]郭嗣平.成绩显著任重道远——国家档案法制建设回顾与展望[J].档案学通讯，1999（5）：14-17.