核电工程总承包单位项目风险TOP10管理研究

    赵文昭 赵天宇 于航 李国英 汪捷 陈永望

    中图分类号：F272 文献标识：A 文章编号：1674-1145（2019）2-103-02

    摘 要 核电建设工程具有规模大、周期长、投资高、技术复杂等特点，面临着各类风险因素的冲击，其中对项目进度或费用影响严巨大、需各层级重点关注的项目风险TOP10应加以严格防范和管控，以保证项目顺利建成。本文结合核电工程总承包单位实践经验，详细介绍了项目风险TOP10评估与判定、应对与管控过程，为后续各总承包单位开展项目重大风险管理提供了理论和实践参考。

    关键词 核电工程 项目风险TOP10 评估 应对

    与其它建设工程项目相比，核电建设工程具有规模大、周期长、投资高、技术复杂等特点，不同程度、不可避免地面临着各类风险因素的冲击。其中，从相关领域筛选出的即将发生或潜在发生、对项目进度或费用影响严巨大、需各层级重点关注的10项最重大风险，称之为项目风险TOP10。项目风险TOP10需加以严格防范和管控，这将为项目营造安全、稳定的建设环境，减轻风险因素对项目的影响，进而提高核电工程项目绩效、增强核电工程整体经济性。

    一、风险信息库建立

    我过核电工程总承包单位均随着承建工程不断增加，逐步积累经验，搭建了较为完善的项目风险管理体系，发布工作程序、指导手册，建立风险指标系统、多堆型风险数据事件库等，本文将此统称为风险信息库。该信息库可为总承包单位各项目提供各类风险数据与信息支持，各项目可在完备的信息资源基础上，开展TOP10重大风险管理，从重点领域、重点环节入手，确保重大风险可控、在控。

    核电工程项目风险因素主要由外部风险与内部风险两大部分组成：

    1.外部风险包括自然环境、地域条件、政治、经济、政府机构、政策法规、业主等外在范围的影响因素，这些因素通常是总包方控制或协调力度较弱的风险事件。

    2.内部风险则指总包方在项目建设过程中的风险事件。

    设计风险包括上游资料、设计管理、设计技术、设计文件、设计接口、设计分包等；采购风险包括采购上游资料、采购活动、设备制造、仓储管理、分包采购监管等；施工风险包括施工上游、施工组织、过程管理、施工监管、材料等方面的风险；调试风险包括调试上游风险、调试技术风险、調试活动风险和调试管理风险；合同风险包括合同签订风险、合同管理风险和合同文本风险；管理风险涉及到的部门较多，内容覆盖较广，包括内部管理、文档管理、信息管理和外部管理等；财务风险包括资金风险、资金管理制度和税收风险等。

    二、项目风险TOP10评估与判定

    目前，风险管理工作已贯穿整个核电项目建造工程，细化到项目建造各个阶段，并纳入了各项目日常工作体系。按照“最有利于控制的部门去控制”的原则，各项目均设立了项目风险管理委员会，项目各领域责任部门设置专（兼）职风险管理联络员，负责开展业务工作范围内的风险管理工作，实施应对措施并动态监控，同时给予其他部门适当的工作支持和风险应对的配合。

    （一）领域TOP10风险评估

    项目各领域责任部门依据项目目标、工作范围、内外部环境、所处阶段、可利用资源等，每月对风险因素进行具体筛选，列出月度领域风险TOP10。领域风险TOP10评估过程如下：

    1.评估风险概率（P）。一般采取主观概率的方式进行分析，即需要根据专家经验或者风险管理人员对项目活动或有关风险事件的了解程度来估计风险事件发生的概率，如表1。

    2.评估严重程度（D）。分析和估计工程项目风险事件发生后其后果的可能严重程度，即工程项目风险事件可能带来的损失大小，如表2。

    3.评估风险事件持续时间（T）。分析和评估风险事件从识别到关闭可能持续的时间，以便对风险事件及时采取应对措施。

    4.形成评估结果。针对某一风险因素，将P、D进行综合比较，形成5×5矩阵，根据风险事件发生情况划分为四个风险等级吗，如表3：4级为高级风险，红色预警；3级为一般风险，橙色预警；2级为低级风险，黄色预警；1级为可接受级别风险，蓝色预警。

    其中发生的概率在3级以上（包括3级），或者风险等级为4级、3级的可考虑纳入领域风险TOP10范畴。

    （二）项目TOP10风险判定

    在领域TOP10风险基础上，由项目控制部门归口负责，以关键问题为导向，按照风险影响大小和紧急程度，进行初步筛选、排序，最终通过项目风险管理委员会讨论、确定，发布每月项目整体风险TOP10报告，明确后续风险应对责任部门，由责任部门组织实施应对方案，各责任部门需将其纳入部门月度重点工作计划中。

    项目风险TOP10报告主要内容包括：风险TOP10编码；风险类别/领域；- 风险名称；风险预警部门；风险事件详细描述；原因分析；风险等级；事件状态；责任部门；应对措施；措施完成时间；责任人。

    三、项目风险TOP10应对与管控

    （一）事前预警

    项目风险TOP10在判定和管控时应结合趋势分析，充分暴露潜在的风险，以便尽量准确的评估对目标的影响程度和发生的可能性，核实问题关键点。

    各领域责任部门需在趋势分析的基础上实现事前控制，在应对近期风险的同时，需对中远期目标进行超前控制，重点管控预计可能发生的重大风险或问题。

    项目控制部门可针对风险防控措施执行出现偏离或项目实际进度、质量、安全、费用出现偏离目标的趋势时发布风险预警。

    （二）事中控制

    项目风险TOP10实施月度滚动更新管理，当月项目风险TOP10应包含责任范围内的上月项目风险TOP10，并跟踪反馈措施落实情况、分析风险发展趋势。

    项目风险TOP10事件，作为项目日常协调的重点任务，应责任部门需将其纳入部门月度重点工作计划中，并纳入各类协调会议题，及时跟踪措施落实情况、适时补充应对措施；突发、紧急问题通过专题会等协调解决；必要时成立重大风险专项协调小组，制定风险应对措施并协调落实、编制专项风险报告，上报高层管理者协助、协调。

    项目风险TOP10应对措施及目标完成的判定应重点检查完成的质量，对问题的解决和风险的消除应起到切实的作用，能够对项目TOP10风险的关闭或风险级别的降低起到直接的作用。

    （三）实施考核及奖惩

    项目部各领域责任部门在编制月度工作计划时，应将当月项目TOP10风险作为行动项纳入部门月度工作计划，按照重点工作任务进行跟踪、考核。

    项目TOP10风险得到及时和有效控制将给予提出、跟踪、解决、关闭风险的相关部门及个人进行重点奖励；如相关 部门及个人未按照重大风险管控方案履行相应职责，使风险未得到有效控制，且对项目控制产生负面影响，应当对过失部门及个人进行处罚。