GVC视角下制度质量对出口技术复杂度的影响
蒋祖龙
摘要：基于全球价值链的视角，本文深入探讨了ouh制度质量对出口技术复杂度的影响，利用主成分分析法构建制度质量综合指标并运用2000 ～ 2011年37个国家面板数据进行了实证研究。结果表明：制度质量是影响一国出口技术复杂度的关键性因素；进一步发现，制度质量对出口技术复杂度的影响具有双重效应，即制度质量与出口技术复杂度呈现“U型”的非线性关系。
关键词：制度质量；出口技术复杂度；“U”型关系
近年来，面对国际环境的不稳定、不确定因素，我国外贸发展面临了巨大的压力。虽然我国已深入地融入了全球价值链的国际分工体系，但多为粗放型的产业，表现为我国产业的发展仍然处于全球价值链的中低端位置。在此背景下，深入探究在GVC视角下制度质量对出口技术复杂度的影响具有重要的现实意义。
目前关于研究制度质量与国际贸易的关系问题，部分学者已得出了较为丰富的结论。邱斌等（2014）从理论上研究了制度因素与行业特征的协同效应对出口的影响，通过运用我国20个行业对148个国家（地区）20年的面板数据实证分析得出当一国的制度质量越过了“制度门槛”，那么该国制度因素与行业特征的协同效应有利于促进出口水平的提高。戴翔和金碚（2014）的研究从分工演进的视角，得出了制度质量的完善能够促进出口技术复杂度的提升，面对新一轮的开放需要注重释放制度红利。从行业层面的视角来看，制度质量对服务出口技术复杂度的升级以及制造业国际竞争力的提升也有着显著的促进作用（张雨等，2015；于诚等，2015；陈立敏等，2016）。
通过对上述文献的梳理，可以看出国内外学者既从理论上分析了制度质量与国际贸易的关系问题，同时也运用了大量的数据进行了实证的研究，这给本文的进一步研究带来了深刻的启发。
一、计量模型、变量选取及数据说明
（一）计量模型构建
本文计量模型具体设置如下：
lnEXPYi，t=a+β1Systemi，t+β2System2i，t+β2lnGVCi，t+β3lnFDIi，t+β4lnInfrai，t+β5RDi，t+εi，t（1）
其中，下标i表示国家，t表示年份。被解释变量lnEXPYi，t为出口技术复杂度；Sysi，t为制度质量；lnGVCi，t为一国在全球价值链中的参与程度；lnFDIi，t表示外资存量额；lnInfrai，t为基础设施水平；RDi，t为研发支出；εi，t为随机误差项。面板数据的样本期间为2000 ～2011年，截面数为37个国家，共得到444个观测值。
（二）变量选取
1.被解释变量及其测度。本文借鉴Hausmann et al.（2007）提出的关于测算出口技术复杂度的方法，这是目前是国内学术界采用的普遍做法（Gable et al.，2011；程大中，2013）。
2.解释变量及其测度。在综合考慮指标的代表性和可得性的情况下，本文选取了全球治理指标项目提供的数据，该项目给出了世界各国关于话语权与责任、政治稳定性和不存在恐怖主义、政府效率、规管质量、法治水平以及腐败控制等6个方面的测算结果，在此基础上，再利用主成分分析法测算出反映制度质量的综合指标。若综合指标的指数值越高，则表明制度质量也越高。
3.控制变量的选取。本文的主要控制变量有：全球价值链参与程度（lnGVCi，t）、外资存量额（lnFDIi，t）、基础设施水平（lnInfrai，t）和研发支出（RDi，t）。
（三）数据说明
本文计算了2000 ～2011年175个国家（地区）的出口技术复杂度，采用的数据来源于CEPII-BACI和WDI数据库，人均GDP数据则来自于世界银行WDI数据库；制度质量综合指标测算所运用的初始数据来源于全球治理指标项目（Worldwide Governance Indicators Project，WGI）数据库；全球价值链参与程度指标的测算所采用的数据则来源于全球投入产出数据库（WIOD）；研发支出（研发支出占GDP比重）来自于世界银行WDI数据库；外资存量额和人口规模来源于联合国贸发会议统计数据库（UNCTAD Statistics）；基础设施（该指数是由每千人拥有的互联网、每千人拥有的电视以及报纸交易与GDP的比三个指标综合构成的合成指标）来源于KOF全球化指数数据库。
二、实证结果分析
（一）制度质量对出口技术水平有显著影响
表1报告了制度质量对出口技术复杂度的回归结果，从表1的回归结果方程（1）—（4）可以看出，制度质量的系数为负，且均通过显著性检验，表明制度质量对出口技术复杂度有显著影响。由此可见，制度质量是影响出口技术复杂度的关键性因素。一方面，制度质量会通过发挥和对资源禀赋的利用来影响出口技术水平，并且还会影响到该国的投资环境等外在因素，进而影响到出口技术复杂度。另一方面，当一国嵌入到全球价值链的分工体系中，通过与跨国公司开展的一系列经营活动也会促进出口产品技术水平的提升。同时从回归的结果中，我们还可以看出，该国的外资存量额以及基础设施对出口技术水平均有显著的促进作用。
（二）全球价值链视角下制度质量对出口技术复杂度的影响具有双重效应
表2考察了在全球价值链视角下制度质量对出口技术复杂度的非线性影响。从方程（5）—（11）的回归结果来看，制度质量对出口技术水平的影响依然显著为负，这与前面的回归结果相同。在各国融入到全球要素分工的体系下，我们进一步分析，当加入制度质量的平方项后，制度质量的平方项前面的系数均显著为正，这说明了方程（1）—（4）忽略了制度质量对出口技术水平影响的非线性关系，且制度质量与出口技术复杂度之间呈现先抑后扬的“U型”特征。即在GVC的视角下制度质量对出口技术复杂度的影响具有双重效应，它不仅能够促进出口技术水平的提升，而且能够产生反向的阻碍作用。只有当制度的改革与生产发展阶段相适应的情况下，好的制度才能起到积极地正向作用。亦即随着制度质量的改善，出口技术水平首先是呈现下降趋势，等到越过拐点后，开始不断上升，表明其内在的“正向促进”和“反向抑制”共同作用。
三、政策启示
当前，我国的经济体制改革已经步入到了攻坚期和深水区。在此背景下，本文的研究结论提供了重要的政策启示：随着全球分工体系的进一步深入，通过制度质量的改善来促进出口技术水平的提升，进而育更高技术含量的商品，以此来提高全球分工中的地位，实现经济的可持续发展。因此，需要进一步加大改革的力度。一方面，从释放市场主体的活力出发，为新兴的生产力提供制度保障。即要求不断加大对科技与研发的投入，努力提高人力资本水平，进而激发市场主体的创新潜能；另一方面，从政府职能的视角出发，着力提高自身的治理水平和行政效率。即提供优良的公共服务，建设健全的基础设施，营造和谐的社会环境，从而塑造新的经济增长源泉：制度红利。
参考文献：
[1]邱斌，唐保庆，孙少勤，刘修岩.要素禀赋、制度红利与新型出口比较优势[J].经济研究，2014（8）：107-119.
[2]戴翔，金碚.产品内分工、制度质量与出口技术复杂度[J].经济研究，2014（07）：4-17.
[3]Hausmann，R.，J.Hwang and D.Rodrik，2007，“What You Export Matters”，Journal of Economic Growth，12 （1）：1-25.
（作者单位：南京财经大学国际经贸学院）
摘要：基于全球价值链的视角，本文深入探讨了ouh制度质量对出口技术复杂度的影响，利用主成分分析法构建制度质量综合指标并运用2000 ～ 2011年37个国家面板数据进行了实证研究。结果表明：制度质量是影响一国出口技术复杂度的关键性因素；进一步发现，制度质量对出口技术复杂度的影响具有双重效应，即制度质量与出口技术复杂度呈现“U型”的非线性关系。
关键词：制度质量；出口技术复杂度；“U”型关系
近年来，面对国际环境的不稳定、不确定因素，我国外贸发展面临了巨大的压力。虽然我国已深入地融入了全球价值链的国际分工体系，但多为粗放型的产业，表现为我国产业的发展仍然处于全球价值链的中低端位置。在此背景下，深入探究在GVC视角下制度质量对出口技术复杂度的影响具有重要的现实意义。
目前关于研究制度质量与国际贸易的关系问题，部分学者已得出了较为丰富的结论。邱斌等（2014）从理论上研究了制度因素与行业特征的协同效应对出口的影响，通过运用我国20个行业对148个国家（地区）20年的面板数据实证分析得出当一国的制度质量越过了“制度门槛”，那么该国制度因素与行业特征的协同效应有利于促进出口水平的提高。戴翔和金碚（2014）的研究从分工演进的视角，得出了制度质量的完善能够促进出口技术复杂度的提升，面对新一轮的开放需要注重释放制度红利。从行业层面的视角来看，制度质量对服务出口技术复杂度的升级以及制造业国际竞争力的提升也有着显著的促进作用（张雨等，2015；于诚等，2015；陈立敏等，2016）。
通过对上述文献的梳理，可以看出国内外学者既从理论上分析了制度质量与国际贸易的关系问题，同时也运用了大量的数据进行了实证的研究，这给本文的进一步研究带来了深刻的启发。
一、计量模型、变量选取及数据说明
（一）计量模型构建
本文计量模型具体设置如下：
lnEXPYi，t=a+β1Systemi，t+β2System2i，t+β2lnGVCi，t+β3lnFDIi，t+β4lnInfrai，t+β5RDi，t+εi，t（1）
其中，下标i表示国家，t表示年份。被解释变量lnEXPYi，t为出口技术复杂度；Sysi，t为制度质量；lnGVCi，t为一国在全球价值链中的参与程度；lnFDIi，t表示外资存量额；lnInfrai，t为基础设施水平；RDi，t为研发支出；εi，t为随机误差项。面板数据的样本期间为2000 ～2011年，截面数为37个国家，共得到444个观测值。
（二）变量选取
1.被解释变量及其测度。本文借鉴Hausmann et al.（2007）提出的关于测算出口技术复杂度的方法，这是目前是国内学术界采用的普遍做法（Gable et al.，2011；程大中，2013）。
2.解释变量及其测度。在综合考慮指标的代表性和可得性的情况下，本文选取了全球治理指标项目提供的数据，该项目给出了世界各国关于话语权与责任、政治稳定性和不存在恐怖主义、政府效率、规管质量、法治水平以及腐败控制等6个方面的测算结果，在此基础上，再利用主成分分析法测算出反映制度质量的综合指标。若综合指标的指数值越高，则表明制度质量也越高。
3.控制变量的选取。本文的主要控制变量有：全球价值链参与程度（lnGVCi，t）、外资存量额（lnFDIi，t）、基础设施水平（lnInfrai，t）和研发支出（RDi，t）。
（三）数据说明
本文计算了2000 ～2011年175个国家（地区）的出口技术复杂度，采用的数据来源于CEPII-BACI和WDI数据库，人均GDP数据则来自于世界银行WDI数据库；制度质量综合指标测算所运用的初始数据来源于全球治理指标项目（Worldwide Governance Indicators Project，WGI）数据库；全球价值链参与程度指标的测算所采用的数据则来源于全球投入产出数据库（WIOD）；研发支出（研发支出占GDP比重）来自于世界银行WDI数据库；外资存量额和人口规模来源于联合国贸发会议统计数据库（UNCTAD Statistics）；基础设施（该指数是由每千人拥有的互联网、每千人拥有的电视以及报纸交易与GDP的比三个指标综合构成的合成指标）来源于KOF全球化指数数据库。
二、实证结果分析
（一）制度质量对出口技术水平有显著影响
表1报告了制度质量对出口技术复杂度的回归结果，从表1的回归结果方程（1）—（4）可以看出，制度质量的系数为负，且均通过显著性检验，表明制度质量对出口技术复杂度有显著影响。由此可见，制度质量是影响出口技术复杂度的关键性因素。一方面，制度质量会通过发挥和对资源禀赋的利用来影响出口技术水平，并且还会影响到该国的投资环境等外在因素，进而影响到出口技术复杂度。另一方面，当一国嵌入到全球价值链的分工体系中，通过与跨国公司开展的一系列经营活动也会促进出口产品技术水平的提升。同时从回归的结果中，我们还可以看出，该国的外资存量额以及基础设施对出口技术水平均有显著的促进作用。
（二）全球价值链视角下制度质量对出口技术复杂度的影响具有双重效应
表2考察了在全球价值链视角下制度质量对出口技术复杂度的非线性影响。从方程（5）—（11）的回归结果来看，制度质量对出口技术水平的影响依然显著为负，这与前面的回归结果相同。在各国融入到全球要素分工的体系下，我们进一步分析，当加入制度质量的平方项后，制度质量的平方项前面的系数均显著为正，这说明了方程（1）—（4）忽略了制度质量对出口技术水平影响的非线性关系，且制度质量与出口技术复杂度之间呈现先抑后扬的“U型”特征。即在GVC的视角下制度质量对出口技术复杂度的影响具有双重效应，它不仅能够促进出口技术水平的提升，而且能够产生反向的阻碍作用。只有当制度的改革与生产发展阶段相适应的情况下，好的制度才能起到积极地正向作用。亦即随着制度质量的改善，出口技术水平首先是呈现下降趋势，等到越过拐点后，开始不断上升，表明其内在的“正向促进”和“反向抑制”共同作用。
三、政策启示
当前，我国的经济体制改革已经步入到了攻坚期和深水区。在此背景下，本文的研究结论提供了重要的政策启示：随着全球分工体系的进一步深入，通过制度质量的改善来促进出口技术水平的提升，进而育更高技术含量的商品，以此来提高全球分工中的地位，实现经济的可持续发展。因此，需要进一步加大改革的力度。一方面，从释放市场主体的活力出发，为新兴的生产力提供制度保障。即要求不断加大对科技与研发的投入，努力提高人力资本水平，进而激发市场主体的创新潜能；另一方面，从政府职能的视角出发，着力提高自身的治理水平和行政效率。即提供优良的公共服务，建设健全的基础设施，营造和谐的社会环境，从而塑造新的经济增长源泉：制度红利。
参考文献：
[1]邱斌，唐保庆，孙少勤，刘修岩.要素禀赋、制度红利与新型出口比较优势[J].经济研究，2014（8）：107-119.
[2]戴翔，金碚.产品内分工、制度质量与出口技术复杂度[J].经济研究，2014（07）：4-17.
[3]Hausmann，R.，J.Hwang and D.Rodrik，2007，“What You Export Matters”，Journal of Economic Growth，12 （1）：1-25.
（作者单位：南京财经大学国际经贸学院）
