成人学习基本理论
凌玲
【摘要】美国著名成人教育学家诺尔斯提出的成人学习理论，是20世纪西方成人教育学界的一个重大理论成果。诺尔斯关于成人学习理论的研究可分为三个部分：成人学习者研究、自我导向学习理论及合同学习模式。诺尔斯提出成人学习者的六个基本特征：学习需要、学习者的自我概念、学习者的经验作用、学习准备、学习倾向和学习动机。成人学习者的特征决定了成人学习的实质是自我导向学习，合同学习是实现自我导向学习的有效途径。
【关键词】诺尔斯；成人学习；自我导向学习；合同学习
成人学习理论研究的兴起始于20世纪中期，但到目前为止，尚不能论断其理论体系的构建已趋至完善。在成人学习理论研究的历史进程中，美国成人教育学家马尔科姆·谢泼德·诺尔斯（M.S.Knowles，1913-1997）创立的成人学习理论是20世纪成人教育学界的一个重大理论成果。本文通过总结诺氏成人学习理论的研究成果，概括诺氏关于成人学习的基本观点和思想旨要，形成对诺氏成人学习理论的总体认识，为成人学习理论研究提供借鉴和参考。
一、诺尔斯简介
諾尔斯1934年毕业于哈佛大学，1935年进入美国国家青年管理中心就职，1940至1950年，任波士顿基督教青年联合会成人教育部主任，1951年，任美国成人教育协会执行主席，1960年，在波士顿大学和北卡罗来纳大学任成人教育学教授。1979年，诺尔斯职业生活退休，但仍受聘于多所大学，任兼职教授。
诺尔斯著书丰富，主要有：《非正规成人教育》、《美国成人教育运动史》、《现代成人教育实践》、《成人学习者》、《自我导向学习：学习者与教师的指南》、《行动中的成人教育学》、《学习合同的使用》和《一位成人教育工作者的养成》等。诺尔斯成人学习理论主要包括三大内容：成人学习者研究、自我导向学习理论及合同学习模式。诺尔斯的研究路径是通过对成人学习与青少年学习的比较研究，达到对成人学习理论的构建。
二、成人学习者研究
成人学习者研究是诺尔斯构建成人学习理论的基础和起点。诺尔斯提出，成人学习者有6个有别于青少年学习者的特征，即：学习需要、自我概念、学习经验、学习准备、学习倾向和学习动机。比照观点如下：
1.青少年学习者特征
①学习需要：学习教师预设的学习内容。②自我概念：教师视青少年为依赖顺从型的个体，学生的自我概念也是依赖顺从型。③学习经验：青少年学习经验主要来自于教师和学习资料，以知识传递教学方法为主。④学习准备：为考试和升学而学习。⑤学习倾向：以学科为中心的学习（subject-centered）。⑥学习动机：来自外部，如升学、教师鼓励和父母压力等。
2.成人学习者特征
①学习需要：成人学习动机明确，是出于自我需要和个人意愿而参加学习，在学习过程中能保持持续的推动力，具有较强的主观能动性。②自我概念：对自己的生活负责，表现出独立自主的特性，不易受他人意志的影响。③学习经验：成人的生活经验随着成人的成长而逐渐积累，这些数量多、质量杂的经验启示我们，个体经验即为学习资源，成人学习大多是将新知识和已有经验相结合，经验教学成为成人教学的重点。同时，成人经验的个体性决定了成人学习应采取个性化的学习方式，以适应不同学习个体的需要。常用的成人教学方法有协作学习、模拟练习、案例教学、仿真教学和基于问题的学习等。④学习准备：功利性学习目标较为突出，为解决日常生活问题的需要来学习，要求学习内容与学习目标相一致。⑤学习倾向：成人往往将学习提升和继续教育作为职业发展的转折点，是以问题或生活或任务为中心的学习（problem-centered，life-centered，task-centered）。⑥学习动机：来自内部，如自我发展、角色责任需要或改善生活质量等。
3.研究启示
成人教育对象的特殊性和成人学习情境的复杂性，决定了成人教育学的学科特色在于成人性。诺尔斯基于成人学习者的特征，以学习者为中心，以满足学习者的个人实现为教育目的，课程设计和学习过程应反映学习者的自我概念、经验作用和学习动机。教师是成人学习的促进者、激励者，而非决策者、评判员。成人教育学的学科价值在于实践性，研究内容基于成人生活实践，强调为成人教育实践服务的契合性和实用性。成人教育学的学科目标在于终身性，以成人学习者的个人价值实现为旨归，服务于成人学习者的终身发展。
三、自我导向学习理论
自我导向学习理论是诺氏成人学习理论体系的核心。诺尔斯提出：“儿童与成人作为学习者的最关键差别，是我们在看待他们的自我概念时所持的差别。”成人的自我概念是独立型学习者，儿童的自我概念是依赖型学习者。成人的学习不完全依赖于教师的导向，成人有能力在自我导向的基础上完成学业。
1.自我导向学习的内涵
“自我导向学习”（Self-directed Learning）概念不是诺尔斯首先提出来的，通常认为美国学者塔夫（A.Tough）是自我导向学习理论的最早研究者，但该理论的推广与发展却是始自诺尔斯的研究。
诺尔斯对“自我导向学习”的定义是：“个人不管有无他人协助，均能主动诊断自己的学习需求，建立学习目标，确定学习的人力物力资源，选择及执行适当的学习策略，并评价学习结果。”
诺尔斯对成人学习模式和青少年学习模式做了对比。总结出，青少年学习模式是一种教师导向性教育（teacher-directed education），被动式的学习方式（reactive learning）。教师对学习者全权负责，掌控整个知识传递过程。学习者在学习过程中扮演依赖者或顺从者角色，他们只需按照教师制定的学习步骤进行学习。相反，成人学习模式是一种自我导向性的学习（self-directed learning），主动式的学习方式（proactive learning）。教师不再是教学的中心，教师的责任在于关注学习者的进步和发展，为学习者提供学习资源，与学习者共同寻找最佳的学习方法。当学习发生在学习者想要学、主动学的时候，是最为有效的学习。两种模式比照观点见表1。
2.成人自我导向学习的原因
诺尔斯认为有三方面原因决定成人学习模式是自我导向学习：
一是自我导向学习符合人类心理发展的自然规律。成人是生理和心理都已达到成熟的个体，具有独立性人格，自我观念较强，能够自主决策、自我负责。然而并不是每一位成人都能够进行自我导向学习。成人在参加学习之前，一方面有自我导向学习的心理需要，另一方面又有以往在学校学习时形成的依赖型学习者的思维定势。因此，教师的任务在于解放成人思想，让成人从对学习的抗拒和压力中解放出来。
二是自我导向学习能取得更好的学习效果。成人由于能够自我掌控学习过程，对学习有主动权，因而更有兴趣参与学习，并保持对学习的积极性。
三是成人学习者对自己的学习负责。在成人教育领域，教育的目的不是传输知识，而是掌握技能。因而成人教育要转变成人的学习观念、学习态度，“学校的最终目标是要达到个人在实现自我目标过程中，能够积极有效地投入到自我导向的学习中去”。
由此，为保证自我导向学习的顺利进行，成人需要掌握的能力包括：具有好奇心和求知欲；基于自己的好奇，形成问题；判断解决问题所需要的资源；整合资源；从资源总和中抽取合适资源；组织、分析和评价所选资源；解决、应用和交流问题。
3.自我导向学习理论解析
自我导向学习不等同于成人可以脱离学习支持服务的孤立自学，有效的自我导向学习是从教师、专家、同伴、同事、学习材料以及各种资源中获取、加工信息进行学习，亦是一种有条件的学习。学习与教学的区别在于责任问题，学习的责任重心在于学习者本人，而教学的责任重心在于教师。怎样实现自我导向学习，如何培养自我导向能力，是通过合同学习来实现的。
四、合同学习模式
诺尔斯在成人学习者特征和成人学习实质研究的基础上，提出合同学习（Contract Learning）在成人学习中的应用，认为“在帮助学习者组织其学习上，它是一种非常奇妙而有效的方法”。合同学习也不是诺尔斯的首创，它的概念来源大致可追溯至20世纪20年代早期的独立学习理论（IndependentStudy）。独立学习概念由美国教育家杜威（J.Dew-ey）提出来，。独立学习的基本假设是，教育目标是培养个人独立学习以及与他人合作学习的能力。合同学习是独立学习理论进一步充实的结果。但诺尔斯没有对合同学习下定义，在他看来，合同学习是一个灵活的概念，不能用某个理论范式或某个分类体系定义出来。概括地说，诺氏所提之合同学习，是一种借助于学习合同以实现学习目标的学习方式。
1.学习合同的内容
学习合同表包括五方面内容：①学习目标，指学习者希望掌握的知识、技能以及希望形成的生活态度和价值观。②学习资源，指现有资源及为实现学习目标需要掌握的预备资源。③完成时间，指达成学习目标的时间。④达到目标的证据，指证明学习者完成学习任务，实现学习目标的证据。⑤判断证据的标准与方法，指判断以上证据是否真实有效的评价标准及方法。见表2。
2.合同学习模式下的课程设计规范
诺尔斯还从课程设计角度对成人教学与青少年教学的课程设计模式做了比较。关于普通教育学的课程设计，诺尔斯认为是内容计划式（content plan）模式，即由教师判断并决定学习内容，根据学习内容采用相应的教学呈现顺序和教学方法。教师示范、学生操练是普通教育学课程设计模式的主要教学方法。
成人教育学的课程设计，诺尔斯认为是过程设计式（process design）模式。教师不是中心人物，而是具有双重角色：一是成人学习过程的引导者和鼓励者；二是学习者的学习资源和学习伙伴。成人学习过程大致可以分为如下几个步骤：①诊断学习需要，学习需要是学习者当前的能力与所期望获得能力之间的距离，学习者可从教师、专家、同学、同事等多方获得指导与帮助。②明确学习目标，将学习需要转换为学习目标，即最终要形成的行为或发展方向。③确定学习资源和学习策略，将最终学习目标分解成可操作的阶段性小目标，分析完成每个小目标所需要的学习资源，依据目标和资源，采取合适的学习策略。④判断完成学习任务所需要的时长。⑤收集学习资源，依据一定的标准，鉴别筛选出符合自己需要的资源。⑥与指导教师讨论学习合同，向周围的人获取学习建议。⑦执行学习合同，根据合同上的学习策略，利用学习资源展开学习，并视情况随时调整或修改学习合同。⑧评价学习结果，学习者自我判断是否达到学习目标，也可让教师、专家、同学或同事评价学习效果。
3.合同学习模式的意义与适用性
合同学习对于成人教学实践的意义在于：第一，学习合同能将外部需要与内部需要结合起来，最大限度上平衡了社会需求和个人发展的关系；将学习者的经验与教师的经验结合起来，使学习者的学习目标和教师的教学目标在最大程度上达到一致。第二，学习者的自律代替他律，教师不再是学习者唯一的学习资源，教师卸下了对学习者完全负责的负担。第三，過程学习代替内容学习，强调学习体验和学习痕迹，突出学习者在学习资源的帮助下掌握知识和技能。
合同学习也存有缺点及操作上的限制：一是并不是所有的课程学习均适用，对于部分新知识的学习，靠学习者的个人摸索是行不通的；二是对于依赖型的学习者不适用；三是合同学习只有在获得外界最大支持的条件下才是最有效的；四是它要求教师摒弃传统教育观念，重新定位自己的角色。正如诺尔斯自己承认的，合同学习不是所有教育情境的最好学习方式，然而相对于成人学习者而言，合同学习无疑比其他学习方式要更有效。
五、结束语
20世纪中期之前，由于成人教育理论研究尚不够成熟，成人教育实践活动基本是在普通教育学的理论指导下进行，普通教育学几乎是可面向所有教育对象、教育形式的唯一教学模式。诺尔斯从研究成人学习者特征出发，抓住了成人学习的教学对象，即成人学习者这个本源，以成人学习者为中心，以满足成人学习者的个人实现为目的，基于人本主义理念构建成人学习理论，为成人学习理论研究做了开拓性的贡献。
