《河南省专利质量提升路径研究》-工学论文，科技论文-论文范文参考-科学狗论文网

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河南省专利质量提升路径研究

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刘学瑞穆向明李勇敢李耀峰

摘要：本研究以全国各省份2014—2018年国家知识产权局统计年报、各省统计年鉴、各省专利统计报告数据为基础，从专利数量、专利结构、专利维持、专利运用四个维度构建一个简洁、实用、易操作的多指标专利质量综合评价模型，通过河南省与全国其他省份的对比，研究河南省专利质量的优势和短板，从而提出提升河南省专利质量的对策。

关键词：专利质量;离差标准化;提升路径

中图分类号：G306文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）24-0032-07

2015年12月，國务院发布《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》，意见明确提出，“推动提升知识产权创造、运用、保护、管理和服务能力，深化知识产权战略实施，提升知识产权质量，实现从大向强、从多向优的转变”[1]。专利作为知识产权的重要内容，在区域和产业层面提升专利质量，是贯彻和落实提升知识产权质量的重要内容。

1 区域专利质量多指标综合评价体系的建立

对专利质量进行客观的评价，是提升专利质量的前提。万小丽在《区域专利质量评价指标体系研究》提出，评价区域专利质量应包括专利结构指标、专利维持指标、专利范围指标和专利引证指标[2]。实践中，从评价指标体系构建的三原则：科学性、系统性和可行性来看，现有的官方统计数据，要统计某一区域内所有的专利引证情况，几乎没有公开获取的渠道。专利质量评价按照评价对象和评价用途，评价指标体系大致可分为三类，第一类是针对单一特定专利，注重专利的三性，专利技术本身在产业中的地位和作用，其评价多参考专利价值评价;第二类是对某一权利主体专利质量的评价，侧重权利主体所拥有的专利类型、重要专利（核心专利、基础专利）的质量和数量，专利布局，以及专利与自身业务的相关度和支持度;第三类评价是以区域或行业总体情况为对象的宏观评价，更侧重专利的数量、类型、运用情况。

本研究拟构建一个简洁、实用、易操作的多指标综合评价模型，通过河南省与全国其他省份的对比，研究河南省专利质量的优势和短板，从而提出提升河南省专利质量的对策。

1.1 多指标综合评价体系的指标选择

基于数据的可获得性，本文构建一个包含三级指标体系的多指标统计综合评价法和评价体系，一级指标是专利质量，二级指标包括专利数量、专利结构、专利维持和专利运用，具体如下图所示。

专利数量指标包括专利授权量、PCT国际专利申请受理量、每万人发明专利拥有量三个指标。专利数量的积累是区域专利质量的前提和基础，专利授权量指区域当年三种专利（发明、实用新型和外观设计）授权的总和，专利授权量达不到一定的规模，区域专利质量难以提高，即使在统计学意义上，更多的专利授权量，也会有更多的高质量专利。同时，PCT国际专利申请量指通过PCT途径提交的国际专利申请的数量，揭示了区域权利主体在全球的专利布局，是体现区域专利质量的重要特征。每万人发明专利拥有量指截止当年年底有效发明专利总量除以上一年度末常住人口数量，是国家知识产权局考察省级层面专利工作的重要指标，体现了一个区域专利质量的重要方面。

专利结构指标包括发明专利比例和职务专利申请比例两个三级指标，发明专利占比指发明专利在发明、实用新型和外观设计三种专利中的占比，从专利法对三种专利的要求和实践中，发明专利的质量要高于实用新型和外观设计，发明专利占比越高，说明区域专利质量越高。职务专利申请比例指在所有的专利申请中，职务专利申请所占的比例，一般而言，职务专利申请由于有企业、高校、科研院所等组织力量的支持，职务专利申请的质量要普遍高于非职务专利申请。

专利维持指标包括专利维持率和发明专利5年以上的维持率，专利维持率=五年以上专利发明维持率*50%+三年以上实用新型专利维持率*30%+三年以上外观设计专利维持率*20%，表征地区已授权专利的质量（2015年全国专利实力状况报告，国家知识产权局专利管理司、国家知识产权局知识产权发展研究中心，2016年4月）[3]。发明专利5年以上的维持率指维持5年以上发明专利数量/有效发明数量，表征了高质量发明专利的比例。

专利运用指标包括专利质押笔数、专利质押融资总额、专利申请权与专利权转让数量，专利质押笔数指区域内在国家知识产权局备案的利用专利进行质押融资的总量，专利能够得到银行的认可，获得质押融资，是专利质量和权利人生产经营状况较好的直接体现。专利申请权和专利权转让数量指专利（申请权）权利人转让申请权和专利权的总数，一个权利能够转让，直接体现了专利价值得到了交易双方的认可。

1.2 多指标综合评价的评价方法

多指标综合评价一个重要的任务就是确定各指标的权重。为避免专家的主观偏差，利用各指标的熵值携带的信息进行权重计算。熵值是不确定性的一种度量。信息量越大，不确定性就越小，熵也就越小;信息量越小，不确定性越大，熵也越大[4]。结合各项指标的变异程度，利用信息熵这个工具，计算出各项指标的权重，为多指标综合评价提供依据。

由于各三级指标的量级和单位不同，需要对统计数据进行标准化，采用离差标准化（min-max标准化），对原始数据进行线性变换，具体公式如下。

（1）

其中max为样本数据的最大值，min为样本数据的最小值。标准化后对三级指标进行加权求和，得到各二级指标的值，然后对二级指标的值进行加权求和，得到一级指标的值。

2 河南省专利质量评价

我们利用上文所构建的评价模型，通过采集2014年至2018年国家知识产权局统计年报、各省统计年鉴、各省专利统计报告等报告中的数据，得到有关统计数据，并进行标准化。

2.1 数据来源与指标权重确定

2.1.1 数据来源。本研究将区域专利质量作为研究对象，按照既定专利质量评价模型，选用国家知识产权局统计年报、各省统计年鉴、各省专利统计报告，将各省份2014年-2018年的专利授权数据、专利质押数据、专利维持数据、专利申请数据等10余项数据梳理统计出来，作为本次专利质量评价的基准数据，并且依据公示（1）对原始统计数据进行标准处理。

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