| 标题 | 基于FAHP的网络招投标风险研究 |
| 范文 | 王冠 摘? 要：本文通过风险识别，风险评估和风险应对这三种方法，对网络招投标中可能存在的风险进行了分析。针对网络招投标双方，分别建立适用于它们自身的风险评估指标体系。利用模糊层次分析法，对网络招投标双方的风险评估模型进行构建，结合德尔菲法，通过Yaahp软件，确定各个指标的权重，进而找出对网络招投标双方产生较大影响的风险因素，最后利用风险应对的方法，提出了降低招投标双方风险的对策。 关键词：网络招投标；风险管理；模糊层次分析法；风险评估；风险应对 中图分类号：TU723.2?????????? 文献标识码：A 1?? 引言（Introduction） 网络招投标是指招投标过程中的各个有关职能部门通过互联网平台连接起来，在互联网交换投标等方面的数据，并进行评标和开标，中标的结果最后从互联网返回到公司以及公众的一种招投标方式[1]。与传统的招投标方式相比，网络招投标更加公正、公开，相对也更公平，减少“暗箱操作”。大大提高招投标业务的效率，降低业务成本。然而，因为我国网络招投标目前处于发展初期，与这些优点相对应的是网络招投标有可能存在规则不明确，监管不到位以及网络技术可行性等风险。 2?? 网络招投标的风险识别（The network bidding and bidding risk identification） 2.1?? 网络招投标的流程 网络招投标大致分为四个主要阶段：招标、投标、评标、定标，由招标方、投标方和评标方通过网络招投标平台配合完成，如图1所示。网络招标阶段，一般指的是招标方在互联网上发布招标公告，招标方准备招标相关资料，投标方根据招标公告准备投标相关资料，并结合招标文件准备资格审查事宜等。招标实施阶段主要是发布招标文件，投标方缴纳保证金，召开答疑会，招标方接收投标文件等。评标阶段则是从网络专家库抽取一定名额的专家，进行评标，获得评标结果。定标签约阶段的主要工作是在相关网站公布评标定标结果以及双方签订合同[2]。 上述四个阶段主要是按照网络招标的工作进度来划分的，每个阶段相互联系各有侧重。 图1 网络招投标流程图 Fig.1 Progress of the network bidding 2.2?? 网络招投标各阶段风险识别 （1）网络招投标的风险识别 网络招标在招标立项阶段，作为招标的审查者能不能按照审查的要求严格进行相关的审查；网站上公布的招标公告的内容有无歧义；投标方报名资料的内容是否真实，在互联网这个特殊的前提下，内容会否有篡改可能；投标文件在传输过程中可能存在的风险以及投标方在网上支付报名费、项目保证费等费用是会否出现金钱损失的风险等。 （2）网络系统的风险识别 网络数据库和招投标各类文件的加密解密是否存在风险；计算机病毒或者是黑客攻击这种网络犯罪会不会影响招投标的公正公平性以及能否顺利进行；计算机及网络设备可能出现因各种突发灾害、缺陷、故障导致系统不能正常工作而导致交易的中断或数据的丢失的风险等。 （3）外部环境的风险识别 外部环境这里主要指的是招投标中可能出现的意外事故风险。比如某些突发状况的发生，致使机器损坏，导致招投标中断或者相关文件数据丢失的风险；有关部门在网络招投标过程中，进行监督管理，对相关文件进行的审查，有可能影响进度；目前我国还没有健全网络招投标管理的法律法规，致使招投标一方有利可图，有漏洞可钻等。 2.3?? 网络招投标的评价指标体系建立 网络招投标风险评价指标体系的建立涉及的因素多，不确定性大，有些因素也无法定量描述。为了保证风险因素确定来源的可靠性、降低风险识别成本、减少调查结果偏差，根据建立评价指标体系的原则，组织有关专家，应用风险识别中的德尔菲法（即专家调查法），分别就招标方和投标方，建立了风险评价指标体系[3]。在Yaahp6.0软件中，构建指标体系模型，如图2和图3所示。 图2 网络招标风险评估指标体系 Fig.2 Network bidding risk evaluation index system 图3 网络投标风险评估指标体系 Fig.3 Network bidding risk evaluation index system 3?? 风险评估模型构建（Constructing the model of risk assessment） 3.1?? Yaahp Yaahp作为层次分析法软件的一种，其特点是用可视化的绘制方法来完成层次结构模型。在Yaahp软件中，判断矩阵值的输入有两种输入形式，分别是判断矩阵形式和文字描述形式。标度方面，可以划分为0.1—0.9这几个标度。 3.2?? 各指标权重的确定 根据风险指标体系，通过向专家发放调查问卷（专家调查问卷详见附录）的方法，对判断矩阵中的各个风险因素的重要性进行两两比较测定，采用0.1—0.9尺度法进行赋值，然后综合整理他们的意见得出基础数值，输入层次分析法软件Yaahp6.0，得出各指标的组合权重值[4]。 因为篇幅有限，本文针对网络招标，向信管、电商、招投标等领域的20位专家进行调查问卷的发放，收到回执18份。将这些问卷整理统计后，对18位专家的判断矩阵进行了数据检验，以确保问卷数据的一致性和有效性。现截取10位专家的打分数据，如表1所示。 表1 专家打分数据样本 Tab.1 Sample of experts' dates （注：Dx/Dy：Dx的重要程度与Dy的重要程度的比值：D1/D2：招投双方财务状况/中标者不履约风险；D1/D3：招投双方财务状况/恶意投标险；D1/D4：招投双方财务状况/招标公司资质风险D2/D3：中标者不履约风险/恶意投标风险， D2/D4：中标者不履约风险/招标公司资质风险；D3/D4：恶意投标风险/招标公司资质风险。） （1）首先，在Yaahp6.0软件中构建网络招标风险评估模型，如图4所示。 图4 网络招标风险评估模型界面 Fig.4 Network bidding risk evaluation model interface （2）然后进入软件判断矩阵界面，选取0.1—0.9标度方法，进行每个矩阵指标的赋值，其判断矩阵界面如图5所示。 图5 判断矩阵界面 Fig.5 Judgment matrix interface （3）完成所有判断矩阵赋值之后，进入计算结果界面（图6），可以直接计算出每个指标的权重，及其判断矩阵的一致性比例。各矩阵值计算结果详见表2—表5。 图6 计算结果界面 Fig.6 The calculation results interface 表2 模糊一致矩阵A→B Tab.2 Fuzzy consistent matrix A→B 表3 模糊一致矩阵B→C Tab.3 Fuzzy consistent matrix B→C 表4 模糊一致矩阵C1→D1…4 Tab.4 Fuzzy consistent matrix C1→D1…4 表5 模糊一致矩阵C2→D5…8 Tab.5 Fuzzy consistent matrix C2→D5…8 所以得子指标对上级指标的相对权重为： 得出最后子指标对目标层影响程度的综合权重得分为： 根据以上结果将各子指标排序为： 同理得出其他的风险子指标对评估对象影响程度的综合权重得分为： 以上结果，是对网络招标风险进行的评估。根据结果，不难看出： 风险最大的是评标专家的抽取。评标专家在评标过程中扮演着举足轻重的角色，所以专家水平的好坏直接影响招投标的公正公平，还影响项目质量的好坏，对工程项目的成败起重要作用；当然，其他方面，比如数据的传输以及资格审查，也是不可忽视的；相比之下，一些外部环境风险，具有一定的客观性甚至是不可抗性，正常情况，影响程度很小。 4 网络招投标双方的风险应对策略（Network bidding risk coping strategies of both sides） 4.1?? 招标方的风险应对 （1）选择合适的招标平台。为了减少因招标平台的软硬件系统可能出现的临时事故风险，我们要选择具有高信用度，设备实力强，综合水平好的网络平台作为招标平台。对于那些平台资质不足，操作人员技术不过硬，认知度不高的电子平台，应不予考虑，避免影响投标方的质量和数量。 （2）做好投标方的资格预审工作。资格预审在招投标实施过程中起着重要的作用，招标方可以在资格预审过程中剔除那些单位资质不高、信誉度低的潜在投标人，从而降低中标价格和提高建设质量，达到降低了招标风险的目的[5]。 （3）签约。为了避免出现中标后中标单位不履行合约，出现相关损失，可以通过加强合同的激励机制，给守合同的承包人以奖励，不守合同的承包人以惩罚，明文规定索赔的范围和期限，利用索赔的时限性，减少索赔的发生。 4.2?? 投标方的风险应对 （1）内部管理。认真研究招标文件和项目周边地形，选择经验丰富专家和决策人员，通过对自身和竞争对手的对比分析，制定出恰当的投标报价策略。为了避免泄密事故的出现，加强标书参编人员的保密教育，提高团队合作精神，完善管理制度，减少人为因素造成的风险事故。 （2）数据安全。为了避免文件资料在数据传输过程中的被截取，篡改和丢失，造成严重的经济损失，投标方应采用相关加密技术，如CA锁等，确保数据的安全性。 （3）签订合同。和业主签订合同时，投标方应尽量修改或去掉对其不利的条款，想方设法增加相应的有利的条款，将潜在风险缓解或全部转移，保证自己的有效利益。加强国家的相关法律法规的学习，并认真贯彻执行。在投标过程中，一旦发生矛盾和纠纷，应运用法律手段来维护自身的权益，也维护招投标的严肃和公平性。 5?? 结论（Conclusion） 本文对网络招投标的业务流程进行了风险识别，风险评估和风险应对，详细描述了各阶段的风险因素，并且针对网络招标方与投标方，为其各自构建了适用于它们的风险评估指标体系。结合FAHP法，对网络招标方和网络投标方的风险评估模型进行构建，并通过Yaahp软件，确定指标权重，通过权重的对比，发现对网络招标方和网络投标方可能产生较大影响的风险因素，并提出与之对应的应对方法。对于网络招标方而言，评标阶段专家抽取的风险对其是否最终能获得最佳合作伙伴是至关重要的，因此构建全面的专家库以及合理的专家抽取方法是十分必要的。对于网络投标方而言，招标方财务状况的风险系数最大，这关系到招标方在项目的进展过程中，是否能够按时支付给投标方相应的工程费用，工程费用的落实与否会影响到整个工程项目的施工进度。因此，建立有效的监督管理体系，规范网络招投标行为，健全完善的管理法规，使双方信息更加透明，对于维护健康的市场竞争秩序是很有必要的。 参考文献（References） [1] 张晓康.企业网上招投标系统的实施应用[J].机械管理开发， 2007：124-135. [2] 易丽君.网络招投标的风险管理研究[D].北京工业大学硕士 论文，2011. [3] 胡琦宇.DF参与燃气轮机发电项目投标的风险管理研究[D]. 西南交通大学硕士论文，2011. [4] 舒乾兰.京沪高速铁路（徐沪段）次生环境影响评价指标体系 研究[D].西南交通大学硕士论文，2011. [5] 盛楠.工程项目招投标机制与风险研究[J].电站系统工程， 2010，26（3）：65-66. 作者简介： 王? 冠（1988-），女，硕士，助教.研究领域：工程造价，工程 招投标. 表1 专家打分数据样本 Tab.1 Sample of experts' dates （注：Dx/Dy：Dx的重要程度与Dy的重要程度的比值：D1/D2：招投双方财务状况/中标者不履约风险；D1/D3：招投双方财务状况/恶意投标险；D1/D4：招投双方财务状况/招标公司资质风险D2/D3：中标者不履约风险/恶意投标风险， D2/D4：中标者不履约风险/招标公司资质风险；D3/D4：恶意投标风险/招标公司资质风险。） （1）首先，在Yaahp6.0软件中构建网络招标风险评估模型，如图4所示。 图4 网络招标风险评估模型界面 Fig.4 Network bidding risk evaluation model interface （2）然后进入软件判断矩阵界面，选取0.1—0.9标度方法，进行每个矩阵指标的赋值，其判断矩阵界面如图5所示。 图5 判断矩阵界面 Fig.5 Judgment matrix interface （3）完成所有判断矩阵赋值之后，进入计算结果界面（图6），可以直接计算出每个指标的权重，及其判断矩阵的一致性比例。各矩阵值计算结果详见表2—表5。 图6 计算结果界面 Fig.6 The calculation results interface 表2 模糊一致矩阵A→B Tab.2 Fuzzy consistent matrix A→B 表3 模糊一致矩阵B→C Tab.3 Fuzzy consistent matrix B→C 表4 模糊一致矩阵C1→D1…4 Tab.4 Fuzzy consistent matrix C1→D1…4 表5 模糊一致矩阵C2→D5…8 Tab.5 Fuzzy consistent matrix C2→D5…8 所以得子指标对上级指标的相对权重为： 得出最后子指标对目标层影响程度的综合权重得分为： 根据以上结果将各子指标排序为： 同理得出其他的风险子指标对评估对象影响程度的综合权重得分为： 以上结果，是对网络招标风险进行的评估。根据结果，不难看出： 风险最大的是评标专家的抽取。评标专家在评标过程中扮演着举足轻重的角色，所以专家水平的好坏直接影响招投标的公正公平，还影响项目质量的好坏，对工程项目的成败起重要作用；当然，其他方面，比如数据的传输以及资格审查，也是不可忽视的；相比之下，一些外部环境风险，具有一定的客观性甚至是不可抗性，正常情况，影响程度很小。 4 网络招投标双方的风险应对策略（Network bidding risk coping strategies of both sides） 4.1?? 招标方的风险应对 （1）选择合适的招标平台。为了减少因招标平台的软硬件系统可能出现的临时事故风险，我们要选择具有高信用度，设备实力强，综合水平好的网络平台作为招标平台。对于那些平台资质不足，操作人员技术不过硬，认知度不高的电子平台，应不予考虑，避免影响投标方的质量和数量。 （2）做好投标方的资格预审工作。资格预审在招投标实施过程中起着重要的作用，招标方可以在资格预审过程中剔除那些单位资质不高、信誉度低的潜在投标人，从而降低中标价格和提高建设质量，达到降低了招标风险的目的[5]。 （3）签约。为了避免出现中标后中标单位不履行合约，出现相关损失，可以通过加强合同的激励机制，给守合同的承包人以奖励，不守合同的承包人以惩罚，明文规定索赔的范围和期限，利用索赔的时限性，减少索赔的发生。 4.2?? 投标方的风险应对 （1）内部管理。认真研究招标文件和项目周边地形，选择经验丰富专家和决策人员，通过对自身和竞争对手的对比分析，制定出恰当的投标报价策略。为了避免泄密事故的出现，加强标书参编人员的保密教育，提高团队合作精神，完善管理制度，减少人为因素造成的风险事故。 （2）数据安全。为了避免文件资料在数据传输过程中的被截取，篡改和丢失，造成严重的经济损失，投标方应采用相关加密技术，如CA锁等，确保数据的安全性。 （3）签订合同。和业主签订合同时，投标方应尽量修改或去掉对其不利的条款，想方设法增加相应的有利的条款，将潜在风险缓解或全部转移，保证自己的有效利益。加强国家的相关法律法规的学习，并认真贯彻执行。在投标过程中，一旦发生矛盾和纠纷，应运用法律手段来维护自身的权益，也维护招投标的严肃和公平性。 5?? 结论（Conclusion） 本文对网络招投标的业务流程进行了风险识别，风险评估和风险应对，详细描述了各阶段的风险因素，并且针对网络招标方与投标方，为其各自构建了适用于它们的风险评估指标体系。结合FAHP法，对网络招标方和网络投标方的风险评估模型进行构建，并通过Yaahp软件，确定指标权重，通过权重的对比，发现对网络招标方和网络投标方可能产生较大影响的风险因素，并提出与之对应的应对方法。对于网络招标方而言，评标阶段专家抽取的风险对其是否最终能获得最佳合作伙伴是至关重要的，因此构建全面的专家库以及合理的专家抽取方法是十分必要的。对于网络投标方而言，招标方财务状况的风险系数最大，这关系到招标方在项目的进展过程中，是否能够按时支付给投标方相应的工程费用，工程费用的落实与否会影响到整个工程项目的施工进度。因此，建立有效的监督管理体系，规范网络招投标行为，健全完善的管理法规，使双方信息更加透明，对于维护健康的市场竞争秩序是很有必要的。 参考文献（References） [1] 张晓康.企业网上招投标系统的实施应用[J].机械管理开发， 2007：124-135. [2] 易丽君.网络招投标的风险管理研究[D].北京工业大学硕士 论文，2011. [3] 胡琦宇.DF参与燃气轮机发电项目投标的风险管理研究[D]. 西南交通大学硕士论文，2011. [4] 舒乾兰.京沪高速铁路（徐沪段）次生环境影响评价指标体系 研究[D].西南交通大学硕士论文，2011. [5] 盛楠.工程项目招投标机制与风险研究[J].电站系统工程， 2010，26（3）：65-66. 作者简介： 王? 冠（1988-），女，硕士，助教.研究领域：工程造价，工程 招投标. 表1 专家打分数据样本 Tab.1 Sample of experts' dates （注：Dx/Dy：Dx的重要程度与Dy的重要程度的比值：D1/D2：招投双方财务状况/中标者不履约风险；D1/D3：招投双方财务状况/恶意投标险；D1/D4：招投双方财务状况/招标公司资质风险D2/D3：中标者不履约风险/恶意投标风险， D2/D4：中标者不履约风险/招标公司资质风险；D3/D4：恶意投标风险/招标公司资质风险。） （1）首先，在Yaahp6.0软件中构建网络招标风险评估模型，如图4所示。 图4 网络招标风险评估模型界面 Fig.4 Network bidding risk evaluation model interface （2）然后进入软件判断矩阵界面，选取0.1—0.9标度方法，进行每个矩阵指标的赋值，其判断矩阵界面如图5所示。 图5 判断矩阵界面 Fig.5 Judgment matrix interface （3）完成所有判断矩阵赋值之后，进入计算结果界面（图6），可以直接计算出每个指标的权重，及其判断矩阵的一致性比例。各矩阵值计算结果详见表2—表5。 图6 计算结果界面 Fig.6 The calculation results interface 表2 模糊一致矩阵A→B Tab.2 Fuzzy consistent matrix A→B 表3 模糊一致矩阵B→C Tab.3 Fuzzy consistent matrix B→C 表4 模糊一致矩阵C1→D1…4 Tab.4 Fuzzy consistent matrix C1→D1…4 表5 模糊一致矩阵C2→D5…8 Tab.5 Fuzzy consistent matrix C2→D5…8 所以得子指标对上级指标的相对权重为： 得出最后子指标对目标层影响程度的综合权重得分为： 根据以上结果将各子指标排序为： 同理得出其他的风险子指标对评估对象影响程度的综合权重得分为： 以上结果，是对网络招标风险进行的评估。根据结果，不难看出： 风险最大的是评标专家的抽取。评标专家在评标过程中扮演着举足轻重的角色，所以专家水平的好坏直接影响招投标的公正公平，还影响项目质量的好坏，对工程项目的成败起重要作用；当然，其他方面，比如数据的传输以及资格审查，也是不可忽视的；相比之下，一些外部环境风险，具有一定的客观性甚至是不可抗性，正常情况，影响程度很小。 4 网络招投标双方的风险应对策略（Network bidding risk coping strategies of both sides） 4.1?? 招标方的风险应对 （1）选择合适的招标平台。为了减少因招标平台的软硬件系统可能出现的临时事故风险，我们要选择具有高信用度，设备实力强，综合水平好的网络平台作为招标平台。对于那些平台资质不足，操作人员技术不过硬，认知度不高的电子平台，应不予考虑，避免影响投标方的质量和数量。 （2）做好投标方的资格预审工作。资格预审在招投标实施过程中起着重要的作用，招标方可以在资格预审过程中剔除那些单位资质不高、信誉度低的潜在投标人，从而降低中标价格和提高建设质量，达到降低了招标风险的目的[5]。 （3）签约。为了避免出现中标后中标单位不履行合约，出现相关损失，可以通过加强合同的激励机制，给守合同的承包人以奖励，不守合同的承包人以惩罚，明文规定索赔的范围和期限，利用索赔的时限性，减少索赔的发生。 4.2?? 投标方的风险应对 （1）内部管理。认真研究招标文件和项目周边地形，选择经验丰富专家和决策人员，通过对自身和竞争对手的对比分析，制定出恰当的投标报价策略。为了避免泄密事故的出现，加强标书参编人员的保密教育，提高团队合作精神，完善管理制度，减少人为因素造成的风险事故。 （2）数据安全。为了避免文件资料在数据传输过程中的被截取，篡改和丢失，造成严重的经济损失，投标方应采用相关加密技术，如CA锁等，确保数据的安全性。 （3）签订合同。和业主签订合同时，投标方应尽量修改或去掉对其不利的条款，想方设法增加相应的有利的条款，将潜在风险缓解或全部转移，保证自己的有效利益。加强国家的相关法律法规的学习，并认真贯彻执行。在投标过程中，一旦发生矛盾和纠纷，应运用法律手段来维护自身的权益，也维护招投标的严肃和公平性。 5?? 结论（Conclusion） 本文对网络招投标的业务流程进行了风险识别，风险评估和风险应对，详细描述了各阶段的风险因素，并且针对网络招标方与投标方，为其各自构建了适用于它们的风险评估指标体系。结合FAHP法，对网络招标方和网络投标方的风险评估模型进行构建，并通过Yaahp软件，确定指标权重，通过权重的对比，发现对网络招标方和网络投标方可能产生较大影响的风险因素，并提出与之对应的应对方法。对于网络招标方而言，评标阶段专家抽取的风险对其是否最终能获得最佳合作伙伴是至关重要的，因此构建全面的专家库以及合理的专家抽取方法是十分必要的。对于网络投标方而言，招标方财务状况的风险系数最大，这关系到招标方在项目的进展过程中，是否能够按时支付给投标方相应的工程费用，工程费用的落实与否会影响到整个工程项目的施工进度。因此，建立有效的监督管理体系，规范网络招投标行为，健全完善的管理法规，使双方信息更加透明，对于维护健康的市场竞争秩序是很有必要的。 参考文献（References） [1] 张晓康.企业网上招投标系统的实施应用[J].机械管理开发， 2007：124-135. [2] 易丽君.网络招投标的风险管理研究[D].北京工业大学硕士 论文，2011. [3] 胡琦宇.DF参与燃气轮机发电项目投标的风险管理研究[D]. 西南交通大学硕士论文，2011. [4] 舒乾兰.京沪高速铁路（徐沪段）次生环境影响评价指标体系 研究[D].西南交通大学硕士论文，2011. [5] 盛楠.工程项目招投标机制与风险研究[J].电站系统工程， 2010，26（3）：65-66. 作者简介： 王? 冠（1988-），女，硕士，助教.研究领域：工程造价，工程 招投标. |
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