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对既有丝绸之路经济带发展策略的新思考

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朱思俊贾佳文刘思敏熊昱程陈洪王鹏雁向瑞伦

【摘要】为给我国丝绸之路经济带的发展提供更多备选策略或参考，本文以独到的研究视角，通过运用前沿经济模型——GTAP 模型进行模拟，并结合国家顶层设计等定量与定性相结合的研究方法，得出了我国可寻求与哈萨克斯坦或俄罗斯建立FTA（自由贸易区），并可将先期能源贸易等合作作为建立 FTA 的切入点，从而推动丝绸之路经济带发展的结论。

【关键词】丝绸之路经济带；新策略；自由贸易区；GTAP模型

一、引言

丝绸之路经济带被认为是“世界上最长、最具有发展潜力的经济大走廊”和21世纪的战略能源和资源基地。我国政府在2015年与俄罗斯政府签订了《中华人民共和国与俄罗斯联邦关于丝绸之路经济带建设和欧亚经济联盟建设对接合作的联合声明》（后简称《声明》），《声明》提到双方将“研究推动建立中国与欧亚经济联盟自贸区这一长期目标”。

然而，当前国际形势和欧亚经济联盟的境况存在诸多不确定性，该举措的前景也会受到外界诸多不可控因素的影响。欧亚经济联盟各成员国（俄罗斯、白俄罗斯、哈萨克斯坦等）之间不仅经济结构互补性差、经济实力差距大，而且经济联系松散而脆弱，该联盟的发展前景较差。有学者甚至认为，等待欧亚经济联盟的可能是像独联体或欧亚经济共同体那样的命运。[1]

在当今国际竞争日益激烈以及各类区域经济一体化组织不断发展并不断挤压我国战略发展空间的背景下，抓住时机尽快推动自贸区的建设显得格外重要，因此，本文研究的意义在于在既有的丝绸之路经济带发展战略的思考中，寻找一种新的FTA方案，通过降低风险来做到有备无患，让上述发展策略的实施具有实际意义。

本文的创新点在于独到的研究方向，以及将统计数据与前沿经济模型模拟数据并举，定量与定性研究相结合的研究方法。

下面本文将结合国家顶层设计，以三国之间开展的能源贸易为切入点，有研究表明，这样将大有裨益[2]并通过GTAP 模型和各方面数据等对其可行性进行定量化地研究，以求为丝绸之路经济带的建设提供一种可能的备选新策略或新思路。

二、丝绸之路经济带发展策略的新思考

按照国家相关文件中提到的“积极同沿线国家和地区共同商建自由贸易区”[3]，“扩大同各国各地区利益汇合点，以周边为基础加快实施自由贸易区战略”[4]等重点规划，以及 2016 年 8 月习近平主席对建设“一带一路”要重点支持“基础设施互联互通、能源资源开发利用”等战略性优先项目的最新要求[5]，本文将以成立双边或多边FTA为目标，以我国周边的丝绸之路经济带沿线国家或区域性组织为合作对象，并以我国与合作对象的最大利益汇合点为新策略切入点①，从而制定出推动丝绸之路经济带发展的备选新策略。

根据上述思路，本文制定出了以建立中哈 FTA、中俄FTA，或者中俄哈 FTA为目标，以“能源贸易为主，相关配套基础设施建设为辅”为切入点的新策略。主要理由如下：

（1）中哈、中俄之间双边关系稳定发展，并已有较好的合作示范成果。相比于阿富汗等中东地区国家的混乱局势，以及我国与日本等国政治关系的不稳定，我国已于2015年与欧亚经济联盟主导国——俄罗斯签署《声明》，订立了双方共同推动建立中国—欧亚经济联盟FTA的长期目标；已成立运行的世界首个跨境自由贸易体——中哈霍尔果斯边境合作中心在2016年上半年实现贸易额14.8亿元，增长 25.3%[6]，该中心目前发展态势良好，示范效应较强。

（2）丝绸之路经济带战略的实施，能对接哈国内的“光明大道”②计划，满足俄罗斯提高基础设施水平以发展经济的需求；此外，哈萨克斯坦与俄罗斯产业结构高度同质化，经济发展水平相近，资源禀赋相似[6] 。

有鉴于此，本文认为除了中哈FTA，中俄FTA以外，也可以尝试建立中哈俄多边FTA，从而为新策略提供更多的可能选项。

（3）哈、俄两国在国际油价低迷的背景下具有尽快扩大外汇收入以稳定经济的迫切需求。据哈萨克斯坦央行消息，2016年上半年，哈薩克斯坦商品出口额达171亿美元，同比减少30.9%[7]，世界银行在2016年4月将2016年哈GDP增速预期下调至0.1%[8]；俄罗斯情况与之相似甚至更糟[9]。

在国际低油价的背景下，哈、俄两国的外汇收入已大幅度减少，国内经济难以发展。显然，中国与哈、俄两国进行更大规模的能源贸易，既符合中、哈、俄的切身利益，也可为成立相关FTA奠定基础。

（4）我国具有优先与油气资源富集国家——哈、俄进行能源贸易的迫切需求和必要性。与哈、俄发展能源贸易既可在一定程度上满足我国破解“马六甲困局”③的迫切需求，也符合前面提到的国家顶层设计要求。

一方面有数据表明，自1951年到2000年之间，世界共发生14起原油供应中断事件中，有85.7%发生在中东[10]，说明中东的油气供应稳定性较差；另一方面，经过学者定量化的分析研究，得出了我国自哈、俄两国进口原油的风险等级最低的结果[11]。

因此，中国有必要发展对哈、俄的能源贸易关系以规避风险从而保障能源安全、国家安全。

在对上述建立FTA目标的切入点选取过程中，尽管有学者认为中国在对与哈萨克斯坦、俄罗斯的进口贸易结构中，低端能源、资源产品占比过大，且投资过于集中在上述领域，贸易未能有效优化哈、俄两国的经济结构，容易引起哈方与俄方的不满。

但随着国际局势的迅速变化与哈俄两国经济状况的恶化[12][13]，本文仍然认为能源贸易是切入点不可缺少的一部分。

在哈、俄两国与中国已有较强的合作意愿和政治基础的前提下，限于篇幅，本文仅从经济方面对该新策略进行初步地定量化分析，以对该策略的可行性进行初步论证。

笔者将运用当前相关统计数据对上述三种FTA的成立基础进行分析。并通过GTAP模型对相关FTA的运行进行模拟，并对其模拟结果进行分析，以求尽可能充分地论证上述三种FTA的可行性。

三、俄、哈两国与中国的经贸关系分析

（一）经济联系概况及贸易结合度分析

据俄罗斯海關统计，2015年中俄双边贸易额达到636亿美元，同比下28.1%，占当年俄外贸总额的12.1%。中国已经连续六年成为俄罗斯第一大贸易伙伴国。

2015年，俄罗斯出口中国的货物总值排前三的分别为矿产品，木制品和机电产品，其中矿产品出口额达到197.31亿美元，同比下降31.7%，俄罗斯对中国出口的矿产品总额占2015年中俄双边贸易总额的31%，份额较大[14]。

另据哈萨克斯坦国民经济部统计委员会统计数据，2015年中国是哈第二大贸易伙伴，俄罗斯是哈第一大贸易伙伴，中哈双边贸易额105.67亿美元，同比下降38.4%，占当年哈外贸总额的13.9%；哈对中国出口额54.84亿美元，同比下降44.0%；哈自中国进口额50.83亿美元，同比下降30.9%。

此外，中哈贸易结构多元化程度较低，哈对华出口主要为原材料。随着中国需求下降，以及国际油价下跌，矿产品出口规模由原来出口总额的 64.8%下降至45.8%[15]。

可以看出，受到世界经济发展缓慢、低油价等影响，在2015年，中哈、中俄贸易额均有较大幅度下降，且矿产品（包括石化能源）贸易仍在中哈、中俄双边贸易中占有主导地位。

下面本文用贸易结合度（TI）来衡量两国在贸易方面的相互依存度，以定量的方式来说明中哈、中俄之间的经济联系，公式如下：

TCDab=（X ab/X a）/（Mb/Mw）（1）

其中 TCDab 表示 a国对b国的贸易结合度，X ab表示a国对b国的出口额，X a表示a国出口总额；Mb表示b国进口总额；Mw表示世界进口总额。如果 TCDab>1，表明 a，b两国在贸易方面的联系紧密，如果TCDab<1，表明a，b两国在贸易方面的联系松散。

由表1可知，在 2013- 2015年，中国对哈萨克斯坦以及哈萨克斯坦对中国的贸易结合度指数较高（超过1），并且中国对哈萨克斯坦的贸易结合度指数增长迅速，这说明双方经贸联系较为紧密，同时中国对哈的经贸联系发展迅速、势头良好。

同时我们也可以看到，中国对俄罗斯贸易结合度指数出现小幅波动，但其仍然大于1，表明中国对俄罗斯的经贸联系较为紧密；俄罗斯对中国的贸易结合度指数出现了小幅增长，但仍然小于1，表明俄罗斯对中国的经贸联系仍然较为松散，但是俄罗斯对中国的经贸联系在逐渐加强。

从总体来看，中哈、中俄之间都具有较高的贸易结合度，当前，中哈、中俄之间的经贸联系在稳定中逐步增长，前景较好。

（二）经济互补性初步分析

显性比较优势指数（Index of R evealed Comparative Advantage， R CA）又称出口效绩指数，是分析一个国家或地区的某种产品是否具有比较优势时经常使用的一个测度指标，公式如下：

R CA= （X i/X t）/（Wi/Wt）（2）

其中X i表示一国某商品出口值；X t表示一国商品出口总值；Wi表示世界某商品的出口值；Wt表示世界商品出口总值。

本文依据SITC rev.4（国际贸易标准分类）将贸易产品分为十大类⑤，得到如表2，表3，表4⑥的中、哈、俄三国的十大类商品的R CA数据。

对比表5[16]并通过对表2、3、4的观察，我们发现，哈萨克斯坦3类商品在国际贸易中具有很强的竞争力，在2015年其R CA指数甚至高于俄罗斯，且优势在逐步加强；其6类具有一般的竞争力但不稳定。除此之外，哈国内各产业竞争力都较弱。中国在6、7、8类商品上具有较强的竞争力，但7、8类商品竞争力具有下降的趋势，中国其他类商品竞争力都较弱。

俄罗斯在3类商品上具有很强的竞争力，俄罗斯在2、6类商品上具有一般竞争力，除此之外，其余类商品竞争力较差。可以看到，哈萨克斯坦与俄罗斯在3类产品（矿物燃料等）上均具有很强的竞争力，在7、8（机械、运输等设备，杂项制品）等类商品上不具有明显的比较优势，其竞争力偏弱。与之对应的是，中国在7、8等类商品上具有较强的竞争力，与哈、俄两国对应产业相比，中国具有明显的优势，而在3类产品上，中国的竞争力较弱。此外，在0类、5类等商品部门上，中、哈、俄三国比较优势相近，竞争力都偏弱。

综上，中国与哈、俄两国在矿物燃料、机械运输设备、杂项制品上具有较强的互补性。而中国与哈、俄两国在食品、化工产品等领域竞争性明显强于互补性。鉴于当前在中哈、中俄贸易结构中，中方主要出口机电等产品，哈俄主要出口矿物燃料等互补性产品的事实，本文认为在当前的中哈、中俄贸易中互补性大于竞争性；但从长远来看，若发展经贸各国不注重优化产业结构、培养互补性优势产业，未来中哈、中俄或中哈俄之间的经贸往来可能会出现互补性逐渐变弱的情况。

四、基于GTAP模型对中哈、中俄及中哈俄FTA的静态模拟结果分析

GTAP模型（全球贸易分析模型）由美国普渡大学教授Thomas W. Hertel所领导的全球贸易分析计划发展而来，是一种多国多部门的可计算一般均衡模型。

由于该模型数据详实丰富，充分考虑了各国之间以及国内各部门之间的互动关系，并能够根据模拟条件得到外生变量的变动对各国GDP、福利及其各部门的生产、进出口等的定量化的影响，并且模拟结果较为准确可靠，因此该模型已在IMF、WT O等主要经济组织中得到了广泛的应用[17]。（Hertel，1997）

下面本文将通过GTAP模型对相关FTA 的运行进行模拟，并对其模拟结果进行分析，以求尽可能充分地论证上述三种 FTA 的可行性。

国内学者运用GTAP模型模拟中国对外经贸发展及能源环境政策变化的研究起步相对较晚，但近年来发展迅速，主要集中在区域经济一体化（张光南等[18]，2012），和能源環境研究热点（杨军、栾昊等[19]，2014）。总的看来，GTAP模型已被学术界广为使用，其可靠性也在相关研究中得到了佐证[20]。下面本文将利用GTAP第八版数据库（第八版是目前较新版本，数据库金额为2004年美元价值），通过情景设定来预估当前建立相关FTA的结果并发现问题。

（一）情景设定

考虑到中哈、中俄贸易中，矿产品、机械产品等主要货物贸易额已占据总贸易额的多数，在此本文将中俄、中哈或中哈俄FTA中的各成员国设置为货物进出口关税为0，运用Gragg解法，来对未来三种可能的FTA的预期经济效益进行分析。

（二）模拟结果与分析

表6、7、8分别表示在三国在当前经济状况下，中哈、中俄、中俄哈FTA运行的模拟结果。（表 6、7、8 数据经runGT AP得到，“其他”代表世界其他经济体）通过对中哈FTA实施后的经贸效应（表6）进行观察，我们可以知道：中国实际GDP将增加 0.03%，哈实际GDP将下降 0.19%，其余各国实际GDP也有所下降，但是幅度较小；此外，由于贸易创造效应，中国将得到约3亿美元的福利，但是包括哈在内的其他国家福利都有所减少；在中哈FTA实施以后，除中国在贸易条件、进出口、总产值等方面有所优化或上升外，哈以及其余国家在上述方面皆会有所下降。

经计算，在中哈 FTA实施以后，哈方工业产值会下降约 0.11%，农业服务业产值会有小幅上升，而中方各产业都会有所发展（增幅约为 0.02%）。

通过对中俄FTA实施后的经贸效应（表7）进行观察，我们发现，中方将实际 GDP 将会上涨达0.39%，这一水平与国务院发展研究中心测算得到的中韩FTA 将拉动中国实际 GDP 增长0.34%的水平相当[21]。

此外，中国在贸易条件、总产值、进出口额方面都将有进一步上升，中国也将获得多达38.67亿美元的福利。与之对应的是，俄的进出口额也将获得超过2%的增幅，同时俄将获得13.06亿美元的福利。除俄的进出口与福利会有收获之外，包括俄在内的其他国家包括在表格中的项目都将有小幅下降。

通过对中哈俄FT A实施后的经贸效应（表8）进行观察，我们发现，中方实际 GDP将增长多达0.41%，贸易条件、总产值、进出口总额都将有明显的上升，中、俄双方将分别获得40.90亿美元、14.48亿美元福利；此外，哈、俄实际GDP都将有一定幅度的下降，贸易条件也将小幅恶化，但哈俄两国进出口额增幅明显。

综上，中俄、中哈、中哈俄FTA的模拟结果与贸易条件恶化论的观点相符，即哈、俄等主要出口原油、矿产品等初级产品的国家在与主要出口机电产品等技术水平更高的中国进行国际贸易时，在主要经济指标上中国都将显著获得更多的收益，而哈、俄的收益将较少，甚至出现小幅亏损。

但上述三种FTA都将提升FTA地区的整体福利，提升域内国家的贸易水平。

此外，充分的国际贸易将为哈、俄带来难以准确量化的动态收益，例如技术进步、资源优化配置的水平、技术和知识的扩散等。

因此，在对上述三种FTA方案中进行对比以后，不难发现，哈、俄两国的出口总额在中哈俄FTA方案的模拟中增长最多，分别高达3.00%、4.21%，而哈、俄两国是采掘业的净出口国，随着出口额的大幅增长，两国的国际收支状况得到改善。

所以本文认为中哈俄FTA在目前各国经济状况下将会带来最好的收益。

五、结论及建议

通过上述分析与论述可得出如下结论：当前中国与欧亚经济联盟成立自贸区的前景存在一定的不确定性，为防止该自贸区在极端情况下“难产”甚至“夭折”，而我国因缺乏备用策略以致在短期内难以有效应对的情况，本文制定出了应优先寻求与哈萨克斯坦或俄罗斯建立FTA，并将“以能源贸易为主，相关配套基础设施优先建设为辅”作为切入点的新策略。

同时，本文从经济视角对上述新策略进行了初步的可行性分析，得出了中哈俄、中哈、中俄三种可能的FTA选项都是可行的，并且中哈俄FTA是最佳选项的结论。

值得注意的是，通过模拟我们发现，在当前相关三国的经济状况下成立FTA都会导致哈、俄在福利、贸易条件、总产值等宏观方面获益较少甚至略微亏损，而中国始终会获得较大的益处。

因此，为提高合作方的积极性，真正做到互利共赢，中方应立足自身情况，注重满足哈、俄对于提高基础设施水平、发展经济的需求。

此外，本文仅利用GTAP模型对上述三种可能的FTA方案进行了静态模拟研究，同时模拟情景仅将货物贸易关税设为0，并未进行更细致的设定。在以后进一步的研究中，笔者建议对上述可能的FTA进行更精确的模拟情景设定，并进行动态模拟研究，以求进一步验证其可行性。

（四川理工学院经济学院，四川自贡643000）

注释：

①寻找切入点有利于进一步紧密 FTA 相关各方的经贸联系，从而强化成立 FTA 的基础。

②“光明大道”计划：哈萨克斯坦政府旨在通过实施一系列基础设施投资项目，促进经济结构转型，进而实现经济可持续增长的发展计划。

③马六甲困局：指中国能源运输咽喉要道——马六甲海峡面临战时被切断的风险。

④SITC将商品分为10大类，分别为：0（食品和活动物），1（饮料及烟草），2（非食用原料，不包括燃料），3（矿物燃料、润滑油及有关原料），4（动植物油、脂和蜡），5（未列明的化学品和有关产品），6（主要按原料分类的制成品），7（机械及运输设备），8（杂项商品），9（未分类商品）

⑤表2，表3，表4数据都由UNcomtrade数据库经计算得来。

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