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中小企业专利管理现状及对策

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吴盼达

摘要：科学技术是第一生产力，为了在企业竞争中占据有利地位，除了很多大型企业外，中小企业也逐渐开始重视专利的重要作用，使自己在竞争过程中占据优势地位。但是中小企业与大型企业相比存在着缺乏专利运营理念、专利管理体系不完善、专利激励管理落后等问题，本文在对问题分析的基础上从多个方面提出了培育专利运营理念、引进知识产权人才，创新专利激励机制、建立专利资产的运营与管理机制等对策和措施，以期对中小企业专利管理有所帮助。

关键词：中小企业;专利管理;激励机制

中图分类号：G306.3 文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）06-0043-04

随着科技化、网络化的不断发展，对于中小企业来说，知识产权尤其是专利方面的技术与管理愈发重要。对于创新与专利不重视的中小企业只能被规模更大、资金更雄厚、技术更先进的大型企业所吞并、击垮[1]。并且，随着全球化的不断深化，中小企业要想逐步跨入世界的舞台与世界范围内的企业一争高下，必须认识到专利的重要性并把专利工作作为企业日常运行的重要部分来对待，加强对专利的研发和管理，这是中小企业产业不断升级、规模不断扩大的必由之路。

1 科技发展使中小企业专利管理日益重要

1.1 概念界定

对于中小企业的界定，工业和信息化部、国家统计局、国家发展改革委、财政部制定的《关于印发中小企业划型标准规定的通知》有明确的标准与分类，他们把企业按照十五个门类对不同大小的企业进行了划分。在我国，中小企业占我国企业总数的99%以上，创造了我国60%以上的GDP，中小企业的快速发展为我国经济增强了活力。

所谓企业专利管理，指的是相关部门为企业提供支持与配合，有专利管理机构、人员对专利事务进行规划、保护、组织、协调以及监督的活动。企业进行专利管理旨在通过技术创新、科技进步等手段提高自己核心竞争力，在市场竞争中获得优势，从而得到最大的经济效益[1]。企业专利管理是企业管理现代化管理的一个重要方面，企业利用法律手段对自己的创新成果进行保护，让企业可以使自己的技术成果进行产业化发展，促进自身的长期发展与战略规划。

1.2 中小企业加强专利管理的重要性

就宏观方面而言，党的十八大提出了创新驱动发展战略，再次突出创新的重要作用。党的十九大报告提出“加快建设创新型国家”，明确“创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑”。随着我国经济发展进入新常态，科技因素在国家发展中的地位越来越突出，科技成为了衡量一个国家综合国力的重要因素，加强对中小企业的专利管理对于提升我国创新能力具有重要意义。

就微观方面而言，企业的最终目的是利润，而利润的主要来源体现在企业的竞争力上，在产品同质化、全球化的今天，专利、科技等技术因素对于企业竞争力的影响越来越大，专利本身就构成了企业的竞争力[2]。现在，企业之间的竞争就是产品之间的竞争，为了提升自己的核心竞争力，企业就会全力去开发专利、维护专利，一方面可以防止他人假冒、抄袭，另一方面又可以借助知识产权的保护形成自己对技术的垄断，获得更大的经济利益，因而企业纷纷投入到专利的研发和保护之中[2]。在国外，很多跨国公司的专利申请和授权数以萬计，形成了专利丛林现象。面对白热化的竞争，企业如果没有自己的专利在市场竞争中就会变得非常被动，而拥有了专利的企业更要发挥好专利的价值为其创造更大的利润，从而推动企业的长远发展。

2 企业专利管理的现状和问题

2.1 企业专利管理现状

据国家知识产局专利局公布的信息显示，我国的专利申报自1996年以后，每年呈阶梯式的增长，《2018中国专利统计年报》显示，自2015年以来已经连续四年保持两位数增长，这表明，一方面国家对于专利的保护愈加重视，对于企业的激励制度正在不断完善。另一方面，企业也越来越重视对于专利的研发和保护，企业员工对于专利研发和保护的积极性也在不断提高。虽然这些数据是可喜的，但是我们必须看到我们还有太多的不足，从一年多以来的中美贸易战中我们必须清晰地察觉到，我们对于专利的研发、管理和保护工作仍有很多的不足之处，在很多的核心领域我们仍然受制于人，自身的创新能力还需不断提高，尤其对于很多中小企业而言，由于没有科技、专利等核心竞争力，面对美国的贸易战基本没有招架之力，企业的经营与发展陷入危机之中。我国企业尤其是中小企业对于专利的管理与保护还有很长的路需要走。

2.2 中小企业专利管理所存在的问题

2.2.1 企业缺乏专利战略。近年来，由于国内外对于知识产权的愈加重视，我国知识产权制度也在不断完善，更多的企业开始重视知识产权的管理和保护，不断完善本公司的专利战略。

但是，很多中小企业在完善公司专利战略的过程中仍有很多不足：一是机构和人员配置不足。在很多中小企业中基本没有专门的专利管理或者知识产权管理的机构，有些企业虽然有一些有知识产权相关知识的人员，但是由于没有专门的知识产权机构，只能与其他机构一起办公或者从属于其他机构。而在人员配置上中小企业的有关知识产权的员工也以兼职为主专职为辅，很少有专业技术性很强的专职人员，致使企业对于专利的研究微乎其微，对于专利的保护更是十分困难。二是专利重要性认识不足。中小企业的管理人员对于研发、申请、保护、管理专利的积极性较低，他们对于专利的重要性认识不足，在研发的资金投入周期比较低，短期没有明显的经济效益的话很多中小企业就不愿意在专利的研发上投资。缺乏长期不断的投资使得企业专利的数量和质量堪忧，尤其是没有高质量的专利技术，缺乏高质量的专利技术让企业在长期发展过程中十分被动，没有持久的创新力，企业的技术与科技创新能力无法得到有效更新。三是专利维权意识淡薄，维权能力不足。在中小企业，大家心中基本没有对于专利的维权意识，即使遇到自己公司被专利侵权的情况，他们一般也不会去运用法律手段来保护自身的合法权益，大多采取漠然的态度，睁一只眼闭一只眼。

如表1所示，随着企业规模越大，创新成果申请专利的比例也会越高，小型企业创新成果申请专利在20%以下的接近四成，而80%以上的不足两成，大型企业创新成果申请专利的比例在80%以上的是小型企业的两倍还多，充分说明了大型企业在对于专利的重视程度上远远高于小型企业，小型企业对于专利的重视程度严重不足。

如表2所示，企业规模越大，遭遇过专利侵权的占比越低，其中大型企业占比为7.1%，中、小、微型企业遭遇过专利侵害的占比都高于10%。但是中、小、微型企业的维权却明显不足，如表3所示，遭遇侵权后，企业规模越小，越倾向于不采取任何措施，两成以上的中型企业、三成以上的小型企业和四成以上的微型企业都没有采取任何措施，而大型企业不采取任何措施的比例不足10%。中、小、微型企业的维权意识和维权能力明显不如大型企业，尤其是小、微型企业的维权意识亟待加强。

2.2.2 企业专利闲置严重。有不少企业申请了很多的专利，但是这些专利并没有被企业很好的利用起来，没有发挥专利所应有的价值。甚至有些企业申请专利后不去运用，长期以往直接放弃了自己研发的专利，这些现象对于专利的有效运用和企业自身的发展都十分不利。企业本身利用自己的技术已经申请了专利，由于没有将其实际运用出来，没有较好的管理自身的专利，对于企业来讲是一个很大的遗憾。

如表4所示，企业规模越大，有效实用新型和有效外观设计的专利实施率越高。对于有效发明专利的实施率，大中型企业比较接近，略高于小型企业，明显高于微型企业，小型企业的三类专利的实施率都明显低于大型企业，小型企业的专利实施率不足，必须提高小型企业是专利实施率，减少专利闲置。

2.2.3 专利管理体系不完善

中小企业往往没有建立较完善的知识产权资产管理制度，导致对于知识产权资产的管理工作没有目标和方向，不能很好地发挥出专利作为知识产权资产的效用，甚至相当一部分中小企业没有建立知识产权资产管理制度。另一方面，知识产权相关工作人员在知识产权方面所做的计划与决策与企业整体的战略决策不能够有机结合，甚至有时两者的冲突很大，这就为企业专利的管理与保护埋下了隐患，在企业整体利益与企业知识产权保护方面的利益发生冲突时，企业大多会选择整体利益而舍弃了在知识产权方面的利益，企业在做自身的整体战略规划时必须充分考虑企业在知识产权保护方面的利益，将两者有机的结合起来，方能在企业总体利益中充分体现在知识产权方面的利益诉求。

如表5所示，企业规模越大，建立知识产权资产管理制度的比例高，小型企业与大型企业在建立知识产权的概率上相差了近20%，规模较小的企业需要建立知识产权管理制度来更好的管理它们的专利，使其发挥出最大的效用。

2.2.4 企业专利激励管理落后。专利奖励在个人与团队之间存在明显的分配不公的问题，专利法第十六条规定，被授予专利权的单位应该对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励;发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。参与技术研发的发明人具有署名权，专利授权后发明人享有被奖励权。现代的专利一般是企业一个部门或者小组共同的劳动成果，在企业的实际过程中存在着离职、小组解散等人员变动问题，专利的奖励很难落实到每一个职务发明人，在多数中小企业中发明人并没有得到相应的奖励[3]。另一方面，公司的发明人通常是研发人员，而专利的署名权常常被其他人所代替，从而奖励也难以发放到真正的研发人员身上，研发人员没有积极性，就不能很好地去研发技术和申请专利[3]。

3 加强企业专利管理的措施与建议

3.1 培育专利运营理念

现阶段我国大部分的中小企业都处于专利工作的初期引入阶段，政府应该加强宣传与指导，逐步培养起中小企业的专利观念[4]。当企业具备了一定的专利运营理念与专利运营能力后，政府可以就国内外公司成功的专利管理经营案例进行宣传培训，同时加强企业之间就知识产权管理方面的交流，取长补短，提高企业在经营管理方面的水平[4]。政府要引导中小企业的专利发展与运营，可以根据企业专利方面的发展情况将企业进行层次划分，定期对企业负责人和主管知识产权的负责人进行培训，提升企业高层对于知识产权重要性的认知[5]。

3.2 提高专利利用率

对于已经被授权的专利，企业需要督促科研人员全力挖掘专利的价值，把专利的经济利益开发到最大并为我所用，专利人员也要管理好公司的专利，绝不能让专利证书进了仓库，再也没有任何经济价值。

企业还可以对专利资产进行价值评估、分级管理，对于不同等级的专利，采取不同的管理模式。对于并不重要的专利，可以通过转让、许可等方式，允许其他企业使用，从而收取费用，让其继续为公司带来价值。只有这样才能做到有序化管理，提升企业的利润空间。

3.3 建立专利资产的运营机制

随着我国中小企业专利意识的不断增强，专利的作用也在不断延伸。对于专利较少的企业来讲，它们基本上没有专门针对专利的管理机构，公司的专利申请程序等专业步骤主要依靠专利公司外包，自身对于专利的申请、管理、保护等方面并不熟悉。即使公司的专利业务进行了外包，公司内必须有熟悉专利的人员与外包公司进行有效衔接，以便了解公司专利研发、管理的实际状况，在制定有关专利的决策时要全面考虑，实现自我保护。中小企业在资金和人员方面处于相对弱势地位，原创专利比较少，它们可以更加注重改进型专利来提高自己的竞争优势，從而来增强市场竞争力[5]。此外，可以根据竞争对手发展方向及时调整和优化自身的发展战略，不断促进技术研发，使企业拥有更多的自主知识产权，不断提升企业竞争力。

3.4 创新专利激励机制

通过引进知识产权专业人才，创新知识产权管理理念，逐步完善企业的专利激励机制。中小企业要形成以专利激励为主的奖励制度，将科技人员个人收益与企业利益挂钩，专利激励除了物质奖励外，企业还可以采取精神奖励的方式，企业可以根据自身情况设立标准评选出优秀个人或者优秀集体，从精神层面进行激励。对于一些非常重要的专利，企业还可以对发明人进行企业股份的分配。并在对研发人员奖励以外，企业也应对管理、销售、生产等部门进行适当奖励，调动公司全体人员的工作积极性，加强其工作责任心，防止各部门之间因为利益关系不配合科技创新人员的工作，保证企业各部门员工团结合作，共同努力，促进企业不断创新。

4 结语

企业专利管理是衡量一个企业现代化和创新能力高低的重要标准，是体现企业核心竞争力的重要法宝和战略资源，而提高企业专利管理水平是一个系统工程，需要公司全体员工的共同努力，要在全公司营造保护专利、重视专利的氛围，让每一个员工认识到专利对于企业发展的重要性。作为中小企业要积极借鉴其他企业在专利管理和保护方面的经验，积极探索适合本公司的专利管理体制，促进企业技术创新和专利制度的不断完善，提高自己的竞争力。

参考文献：

[1]郭子景.互联网背景下企业专利管理研究[J].管理观察，2019（08）：11-12.

[2]冯晓青.创新驱动发展战略视野下我国企业专利战略研究[J].学术交流，2016（01）：83-89.

[3]张波，余亦玮.科技型中小企业专利激励制度研究[J].管理观察，2013（34）：36-37.

[4]曹丽荣.科技型中小企业专利工作现状及政策建议——基于上海市科技型中小企业实证调研的思考[J].科技进步与对策，2011，28（16）：87-91.

[5]丁志新.浅析初创企业的知识产权工作[J].中国发明与专利，2017，14（12）：74-77.

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