工程项目风险评价体系研究

    孟汉

    摘 要 随着工程项目规模的日趋扩大及技术工艺复杂性的提高，各类风险也明显日益增多且相互关系错综复杂，工程项目所面临的风险已经成为引人注目的问题。任何工程都存在着风险，然而如何有效的去评价风险。则是一个有待解决的现实问题。本文从工程项目风险管理理论入手，结合工程项目的实际特点，通过查阅国内外大量相关资料，并在大量的数据采集及实地调研的基础上，将复杂的工程风险分解为简单易断的风险因素，并把这些因素按层次关系分组形成递阶层次结构，构建了工程项目风险的评价指标体系。

    关键词 工程项目 风险评价 风险识别

    中图分类号：F224 文献标识码：A

    1工程项目风险评价的研究对象

    1.1工程项目风险

    风险是人类历史上长期存在的客观现象，它不仅会带来损失，往往也蕴藏着机遇。

    风险的含义可以从多种角度来考察。首先，风险同人们有目的的活动有关。人们从事活动，总是预期一定的结果，如果对于预期的结果没有十分的把握，人们就会认为该项活动有风险。第二，风险同将来的活动和事件有关，已经结束了的活动或项目，既成事实，后果已无法改变。对于将来的活动，事件或项目，总有多种行动方案可供选择，但每种方案的达到预期结果的程度是不同的。也就是说，风险同行动方案的选择有关。第三，风险与内外部环境的变化，以及人们的思想、方针及行动方式的选择有关。

    1.2工程项目风险评价

    分析与评估项目风险的最终目的是为项目的风险管理决策提供信息。风险管理者最关心的信息无疑是分析和评估的内容。因此，如果能做出准确风险评价，就能为项目的运行决策提供依据，同时也便于项目管理人员采用合适的对策，加强风险管理，尽量减少风险所造成的损失。

    项目风险评价就是指项目管理人员对可能导致损失的项目的不确定性进行預测、识别、分析、评估的过程，并确定项目的整体风险是否能为项目主体所承受。同时，还要考虑到：

    （1）项目风险评价的主体是项目管理人员，客体是项目中的不确定性，即风险性。

    （2）项目风险评价是由项目风险的识别、分析、评估等环节组成的，使用计划、组织、指导、控制等管理职能，运用定量和定性相结合的科学方法的综合进行的。

    （3）项目风险评价要选择针对项目的最佳风险管理技术为中心，要体现成本效益的关系，应从最经济合理的角度来处置风险，在主客观条件允许的情况下选择最低成本，最大效益的最佳方法评价项目风险。

    2工程项目风险因素的识别

    2.1风险识别

    风险识别是构建项目风险评价指标体系的一项基础性工作，它是指对项目所面临的以及潜在的风险源和风险因素加以判断、归类，并鉴定风险性质的过程，也就是要找出风险之所在和引起风险的主要因素，并对其后果做出定性的估计。风险的识别过程实际上包括两个环节：感知风险环节和分析风险环节。

    2.2风险识别方法的比较分析

    识别项目风险的方法很多，但其中主要是专家调查法、故障树分析法、核对表法、幕景分析法等几种基本方法的组合。

    2.2.1专家调查法

    有些风险及其损失情况在短期内采用数理统计方法加以验证是困难的：况且实践中有时在风险识别阶段并不要进行过多的定量分析，主要是进行定性估计。因此，专家调查法在风险识别过程中具有特殊的意义。专家调查法主要有座谈会法和特尔菲法。

    2.2.2故障树分析法

    故障树分析法（FaultTreeAnalysis）是1961年美国贝尔实验室对导弹发射系统进行安全分析时，由瓦特森提出的。由于这种方法优点很多，所以在后来被广泛应用于工业和其他复杂大型系统中。

    2.2.3核对表法

    核对表法是把以前经历过的风险事件及来源一一罗列出来，成为一张核对表，再结合特定工程所面临的环境、条件等特点，识别出本项目潜在的损失。

    此外还有幕景分析法、项目结构分解法、财务报表分析法、环境扫描法等。

    3工程项目风险评价指标体系

    3.1工程项目风险评价指标体系的建立

    由于项目要求以规定的费用按规定时间交付规定产品或达到规定性能水平，也就是说，项目经理应实现费用、进度和性能指标。项目经理因风险而失败可能由于以下几个原因（分别发生或并发）：产品达不到规定的性能水平、实际费用过高、不能及时交付。凡是计划周密的项目，都应预留一些资金和回旋时间，以解决意想不到的问题，使之能满足原定的费用、进度和性能指标。当然，原定的费用、进度和性能指标也可能存在达不到、不切实际或自相矛盾这样的些风险，因此有可能无法完全满足。

    项目中的风险通常是以费用和进度这两个风险信号而表现出来。绝大多数情况是这样，但不总是这样。一般来说，当某种项目签订了合同，就有一个规定的性能水平需要达到。这包括设计准则、保障性因素、性能准则和其它一些具体事项。接下来的问题就是怎样利用资源（时间和资金）把这个项目真正做出来。满足需求高于一切，于是就会把精力集中达到性能方面的要求而不是费用和进度上去，而费用和进度也有成为决策依据的趋势。同时，如何在费用、进度和性能之间作权衡又不很明确。进行风险管理的好处之一是试图在各种因素的相互关系中注入真实性。大多数情况下，项目组织必须努力取得各方面之间的平衡，以实现性能、费用和进度这些项目制约的指标。

    本文通过对16位资深的工程项目管理专家进行咨询，最后将技术风险、市场风险、经济风险、管理风险和环境风险作为起决定作用的指标因素。

    3.1.1技术风险

    技术风险是指技术能否顺利的转化为生产力以及伴随着科学技术的发展而带来的风险。由技术引起的风险往往能够引起项目被迫中断，如核燃料出现之后产生了核辐射风险。

    3.1.2市场风险

    市场风险是指由于供求形势变化，引起市场竞争范围、竞争程度、竞争方式以及市场性质、市场结构、市场发育等变化而导致的风险。即市场的潜在性对项目引起的风险。

    3.1.3经济风险

    经济风险是指由于供求关系发生变化，项目资金不能及时供给，从而导致项目发生损失甚至失败的可能性。

    3.1.4管理风险

    管理风险是指在工程项目的經营和管理过程中，由于项目中的管理不善，项目有关各方不协调以及其他不确定性而引起的直接影响到项目的获利能力风险。包括经营管理者的素质，组织结构，合同风险、衔接风险以及团队成员的核心竞争力等。

    是否有正确恰当的科学方法与激励措施，将影响团队成员的工作效率和积极性，而这正是项目效率的一个体现，也会影响项目的进展。

    3.1.5环境风险

    环境风险是指由于外部环境因素的变动而给项目带来的风险。包括政治风险、宏观经济风险以及自然风险。

    （1）政策的多变性。国家的政策、法规、法律的变化，行业发展规划的调整和产业导向的改变，会对项目的运作条件产生制约作用。

    （2）宏观经济的波动性。国家宏观经济的波动，诸如通货膨胀、利率外汇的波动、金融危机等因素都将会对项目产生重大的影响。

    （3）自然风险。主要由外界环境中的不可抗力产生，包括恶劣的天气或者其他自然灾害的影响。通过以上分析，得出了完整的工程项目风险评价指标体系。

    4总结

    由于工程项目在空间和时间上的延伸性，其内部诸因素之间以及与外界环境的相互影响错综复杂，使其面临的风险日益增多。本文对工程项目风险评价问题做了探讨性的研究，从工程项目风险管理理论入手，结合工程项目的实际特点，通过查阅国内外大量相关资料，并在大量的数据采集及实地调研的基础上，建立了风险评价指标体系，对工程项目风险评价的方法及应用进行了研究。

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