产业技术研究院发展改革探析
任玉峰
摘要：推进产业技术研究院（以下简称产研院）科研能力建设和体制改革，是适应新时代经济高质量发展的内在要求。本文从我国产研院发展概况、运作模式、存在问题和措施建议等方面进行研究分析，为产研院改革发展提供可行性方案的参考意见。
关键词：产业技术 科研 体制机制 改革
中图分类号：G322；F124.3 文献标识码：A
1 产研院发展概况和运作模式
1.1发展概况
国内产研院最早起源1998年由北京市政府和清华大学共建的北京清华工业开发研究院，运作模式是依托清华的科技力量、科研设施、技术成果，在财政资金引导下，通过多元化投入，为北京产业结构调整和改造传统产业提供技术支撑和产业化服务。2005年前后，哈尔滨、陕西、广东、上海等地纷纷效仿，依托当地大学的科技力量和基础，掀起了第一批产研院建设热潮。这时期的产研院因思想认识不统一、建设重要性不强等原因，无实质推进，有的中途夭折，未达到预期目标。2013年以来，以江苏产研院为代表的一批产研院，为促进地区经济高质量发展、技术成果转移转化和培育创新人才等方面注入了强大科技力量。截至2017年底，全国大致累计建设超过1000家产研院。
1.2建设模式
产研院建设模式区别主要体现在筹建主体、研究领域、所处行业、体制机制和管理模式等方面，归结起来可分为四种类型。
1.2.1高等院校主导型
从发展历程看，该模式较为普遍，不仅数量多规模大，且发展优势突出。主要特征是，建设和依托主体均为高等院校，研究院所需的技术、设施、人员和经费大部分来源于高效。典型代表有早期的北京清华工业开发研究院、陕西工业技术研究院，近期的上海交通大学先进产业技术研究院等。
1.2.2科研机构主导型
中国科学院、中国工程院等科研机构是我国科技领域权威，在科技研发和技术攻关方面具有雄厚实力，依托“两院”优势共建的产研院最为成功。主要特征是，将技术研发优势与地方经济优势和需求相结合，通过就地取材建设、就地招才引智、就地转移转化成果，为当地经济社会发展服务。典型代表有广州中科院工业技术研究院、中科院江苏省产研院、中国工程院京津冀再制造产研院等。
1.2.3地方政府主导型
随着区域产业结构调整不断加快，如何将先进科技与区域产业融合嫁接，已成为地方政府推动经济发展的重要手段，迫切需要创建以产研院为核心的新型科研机构。主要特征是以产研院为平台，吸引、聚集创新创业资源，通过产业共性技术、关键技术和前沿科技研发、嫁接、转化，为地方产业经济发展服务。主要代表有昆山工业技术研究院、厦门产研院、贵州产研院等。
1.2.4龙头企业主导型
除上述常见模式外，近年来一些掌握产业核心技术、具有自主知识产权、行业辐射带动效应好和科技综合实力强的龙头企业，通过整合科技资源，采取企业主导、政府引导、校企协同、多元投入、市场驱动等形式组建产研院，并逐渐发展成为一种新模式。主要特征是，拥有行业产业核心技术，且能够整合业内优势资源，吸引行业企业以“现金+固定资产+知识产权”方式入股，共建产研院平台，并通过平台发布技术需求、委托项目研发、开放市场资源等方式与高校院所开展协同创新。主要代表有亚信网络安全产研院、重庆功能材料产研院等。
2 产研院管理体制和发展中存在的问题
2.1体制机制
现行产研院管理体制主要有三类：事业、企业、事业+企业化管理体制。以从业者角度看，事业体制下，工作相对稳定，收入、待遇由财政兜底，失业风险较低，工作环境较好。但也存在创新意识、动力和能力不强，管理自主权、成果处置权较少，难以聚集高端人才等弊端；企业体制下，工作激情和待遇较高，拥有自主权和成果处置权，但也存在工作保障相对较差、难以留住高端人才等问题。事业+企业化体制下，如果体制机制设计不当，将可能面临既不能以公益事业纳入财政统一目标绩效考核，又不能按企业管理制度自主决定收益分配，导致人员工资和工作效率低等问题。
2.2发展中存在的问题
2.2.1职能定位问题
发展模式上，有的像科技园、有的像孵化器、有的还像招商局，实际工作与建设构想相差甚远，职能职责定位不精准，难以形成核心竞争力。极少数主管部门对产研院发展不够重视，支持政策和力度不够，一定程度上缺乏战略胆识和创新意识。
2.2.2资源集聚问题
多数产研院属事业性质，本身不具备资源整合协调的行政职能，难以有效调动资源集聚。部分政府主导型产研院由于发展地位和主业不突出，尚未形成与传统科研机构竞争资源的优势。完全市场化企业化的产研院，政府部门又不能通过行政手段直接干预市场主体取向。
2.2.3输血造血问题
部分产研院尚未建立多元化投入机制，对扶持资金、产业基金和成果引导基金无实际支配权，以致过分依赖财政拨款“输血”供养。有的产研院主业不突出，核心竞争能力弱，不能通过自身机体“造血”实现可持续发展。少数市场化产研院对产业的支撑、引领作用不明显，仍处于初级发展阶段，基础条件薄弱，尤其是人力资源、科研投入以及仪器设备等资源不足，导致综合实力和创新能力不强。
2.2.4制度设计问题
“事业+企业化”管理产研院，由于“两面”身份的不确定性，又不能有效调动区域内科研资源为我所用，多数处于单打独斗状态。完全企业化产研院，拥有了自主权，但在获取政府资源，尤其是在科研经费、仪器设备使用、税收、用地、人才政策等方面不具备竞争优势。
2.2.5绩效评估问题
关于如何科学评价产研院的效率和作用，至今尚未形成统一的绩效评估标准。主要原因是，我国产研院建设起步较晚，单单以某个指标进行评價，不仅有失公正、科学，更重要的是不能真实反映其存在意义和价值。此外，产研院还具有一定地域特色，组建模式各异，难以找到普适性评价机制。
3 产业技术研究院的改革必要性和措施建议
3.1改革必要性
国家层面：党的十九大报告指出，加强创新型国家建设，必须深化科技领域供给侧结构性改革，按照创新驱动战略和加速成果产业化总要求，以市场和问题为导向，坚定不移推进科研机构体制创新，全面优化科技力量布局和科技资源配置，更好地为经济建设和社会发展服务。政策层面：十八大以来，国家支持科研机构的重点由资金逐步调整为以项目支持为主，并引入竞争机制择优选取创新主体。财政经费集中投向欠开发领域和尖端、重点科研机构。同时，政府鼓勵地方科研机构引进和建立开放、共享、协同创新机制。从自身发展看，推动体制机制改革，加强科技创新能力建设，不仅是党和国家的战略决策，更是产研院适应新时代经济高质量发展的内在需求，改革大势所趋。
3.2措施建议
3.2.2加强顶层设计
地方党委或政府牵头统筹产研院建设和改革工作，成立以党政“一把手”为组长，科技主管部门、企事业科研机构、行业领军企业、行业专家等主要负责人为成员的改革领导小组（理事会），将产研院建设摆在整合区域科研机构资源突出位置，围绕区域产业发展需求，研究制定有针对性的政策措施，协调科研经费、税收、用地、人才、社会保障等优惠政策，建立健全多元化投融资、绩效评估、职称评定体系，把产研院打造成为拥有绝对区域竞争优势的新型研发机构。职能定位方面，运用灵活机制和资本运作方式，整合区域内科研机构资源进行关键、共性技术项目研发。引进、吸收全球先进技术，根据区域产业发展需求进行二次研发，培育、孵化科技项目，完善壮大产业链。以产业为纽带，协调政产学研金优势力量开展合同科研和协同创新，加快科技成果转移转化和产业化。
3.2.3体制机制设计
体制方面，实行理事会领导下的院长负责制，不设行政级别，面向国内外创新型领军人才招聘院长，借鉴产研院总院+专业研究所模式，推行“事业+企业化”管理体制。机制方面，专业研究所采取独立法人实体模式，围绕区域产业发展需求，面向国内外高校院所及其他创新主体引进研发成果及其人才团队，组建若干聚焦某一领域的专业研究所，实行市场化管理。完善激励机制。专业研究所拥有科技成果所有权和处置权，支持科技人员更多地享有成果转化获得奖励与报酬、股权收益、期权确定等收益。总院及其研究所在承担科技计划项目、获得科技后补助支持、职称评审、人才引进、建设用地、投融资等方面享受国有科研机构同等待遇。
3.2.4投资主体设计
建立财政扶持机制，产研院组建初期，政府按照市场化、公益性、企业化方式，每年给予一定数量的专项资金扶持，作为创新平台建设支出，主要用于投资建设研究所和项目培育、成果转化。发展阶段，支持额度与产研院研发、企业孵化、成果转移转化等绩效挂钩，每年以20%的幅度予以递增；赋予产研院投资权利，由地方财政主管部门投资设立引导基金，委托产研院管理，产研院总院加挂产研院有限责任公司牌子，具体履行投资职能。引导基金可吸收高校院所、创业投资类企业和其他委托机构和企业的投资入股。此外，还可作为母基金参股研究所专业基金和吸引风投基金入股。
3.2.5管理模式设计
学习江苏经验，实行“一院两制”。产研院总院实行事业管理制度，专业研究所实行企业化管理制度，职工可自由选择用工身份，财政部门按编制数拨付人员经费，产研院定编定岗不定人统筹使用。各类研究人员到专业研究所兼职或专职，身份不受流出单位编制限制，也不随研究所性质变化而变化。实行项目经理制，专业研究所面向国内外招聘项目经理，并赋予其组织研发团队、提出研发课题、决定经费分配的权力，在衍生孵化高新技术企业方面发挥主导作用。实施合同科研，优先转化来自专业研究所的研究成果，研发中试产品、工程设备样机、成套生产工艺和整体技术方案等。同时引进或转化其他高校院所的基础研究成果。在承接科研项目方面，积极争取政府财政支持的纵向科研项目。通过技术开发、转让、咨询服务，为企业定制技术解决方案，使研发活动订单化。
参考文献：
[1] 李建强，黄海洋，陈鹏等.产业技术研究院的理论与实践研究[M].上海：上海交通大学出版社，2011.
[2] 吴秀洁，姚庆国.产业技术研究院绩效评价研究[J].现代商业，2017（33）：108- 110.
摘要：推进产业技术研究院（以下简称产研院）科研能力建设和体制改革，是适应新时代经济高质量发展的内在要求。本文从我国产研院发展概况、运作模式、存在问题和措施建议等方面进行研究分析，为产研院改革发展提供可行性方案的参考意见。
关键词：产业技术 科研 体制机制 改革
中图分类号：G322；F124.3 文献标识码：A
1 产研院发展概况和运作模式
1.1发展概况
国内产研院最早起源1998年由北京市政府和清华大学共建的北京清华工业开发研究院，运作模式是依托清华的科技力量、科研设施、技术成果，在财政资金引导下，通过多元化投入，为北京产业结构调整和改造传统产业提供技术支撑和产业化服务。2005年前后，哈尔滨、陕西、广东、上海等地纷纷效仿，依托当地大学的科技力量和基础，掀起了第一批产研院建设热潮。这时期的产研院因思想认识不统一、建设重要性不强等原因，无实质推进，有的中途夭折，未达到预期目标。2013年以来，以江苏产研院为代表的一批产研院，为促进地区经济高质量发展、技术成果转移转化和培育创新人才等方面注入了强大科技力量。截至2017年底，全国大致累计建设超过1000家产研院。
1.2建设模式
产研院建设模式区别主要体现在筹建主体、研究领域、所处行业、体制机制和管理模式等方面，归结起来可分为四种类型。
1.2.1高等院校主导型
从发展历程看，该模式较为普遍，不仅数量多规模大，且发展优势突出。主要特征是，建设和依托主体均为高等院校，研究院所需的技术、设施、人员和经费大部分来源于高效。典型代表有早期的北京清华工业开发研究院、陕西工业技术研究院，近期的上海交通大学先进产业技术研究院等。
1.2.2科研机构主导型
中国科学院、中国工程院等科研机构是我国科技领域权威，在科技研发和技术攻关方面具有雄厚实力，依托“两院”优势共建的产研院最为成功。主要特征是，将技术研发优势与地方经济优势和需求相结合，通过就地取材建设、就地招才引智、就地转移转化成果，为当地经济社会发展服务。典型代表有广州中科院工业技术研究院、中科院江苏省产研院、中国工程院京津冀再制造产研院等。
1.2.3地方政府主导型
随着区域产业结构调整不断加快，如何将先进科技与区域产业融合嫁接，已成为地方政府推动经济发展的重要手段，迫切需要创建以产研院为核心的新型科研机构。主要特征是以产研院为平台，吸引、聚集创新创业资源，通过产业共性技术、关键技术和前沿科技研发、嫁接、转化，为地方产业经济发展服务。主要代表有昆山工业技术研究院、厦门产研院、贵州产研院等。
1.2.4龙头企业主导型
除上述常见模式外，近年来一些掌握产业核心技术、具有自主知识产权、行业辐射带动效应好和科技综合实力强的龙头企业，通过整合科技资源，采取企业主导、政府引导、校企协同、多元投入、市场驱动等形式组建产研院，并逐渐发展成为一种新模式。主要特征是，拥有行业产业核心技术，且能够整合业内优势资源，吸引行业企业以“现金+固定资产+知识产权”方式入股，共建产研院平台，并通过平台发布技术需求、委托项目研发、开放市场资源等方式与高校院所开展协同创新。主要代表有亚信网络安全产研院、重庆功能材料产研院等。
2 产研院管理体制和发展中存在的问题
2.1体制机制
现行产研院管理体制主要有三类：事业、企业、事业+企业化管理体制。以从业者角度看，事业体制下，工作相对稳定，收入、待遇由财政兜底，失业风险较低，工作环境较好。但也存在创新意识、动力和能力不强，管理自主权、成果处置权较少，难以聚集高端人才等弊端；企业体制下，工作激情和待遇较高，拥有自主权和成果处置权，但也存在工作保障相对较差、难以留住高端人才等问题。事业+企业化体制下，如果体制机制设计不当，将可能面临既不能以公益事业纳入财政统一目标绩效考核，又不能按企业管理制度自主决定收益分配，导致人员工资和工作效率低等问题。
2.2发展中存在的问题
2.2.1职能定位问题
发展模式上，有的像科技园、有的像孵化器、有的还像招商局，实际工作与建设构想相差甚远，职能职责定位不精准，难以形成核心竞争力。极少数主管部门对产研院发展不够重视，支持政策和力度不够，一定程度上缺乏战略胆识和创新意识。
2.2.2资源集聚问题
多数产研院属事业性质，本身不具备资源整合协调的行政职能，难以有效调动资源集聚。部分政府主导型产研院由于发展地位和主业不突出，尚未形成与传统科研机构竞争资源的优势。完全市场化企业化的产研院，政府部门又不能通过行政手段直接干预市场主体取向。
2.2.3输血造血问题
部分产研院尚未建立多元化投入机制，对扶持资金、产业基金和成果引导基金无实际支配权，以致过分依赖财政拨款“输血”供养。有的产研院主业不突出，核心竞争能力弱，不能通过自身机体“造血”实现可持续发展。少数市场化产研院对产业的支撑、引领作用不明显，仍处于初级发展阶段，基础条件薄弱，尤其是人力资源、科研投入以及仪器设备等资源不足，导致综合实力和创新能力不强。
2.2.4制度设计问题
“事业+企业化”管理产研院，由于“两面”身份的不确定性，又不能有效调动区域内科研资源为我所用，多数处于单打独斗状态。完全企业化产研院，拥有了自主权，但在获取政府资源，尤其是在科研经费、仪器设备使用、税收、用地、人才政策等方面不具备竞争优势。
2.2.5绩效评估问题
关于如何科学评价产研院的效率和作用，至今尚未形成统一的绩效评估标准。主要原因是，我国产研院建设起步较晚，单单以某个指标进行评價，不仅有失公正、科学，更重要的是不能真实反映其存在意义和价值。此外，产研院还具有一定地域特色，组建模式各异，难以找到普适性评价机制。
3 产业技术研究院的改革必要性和措施建议
3.1改革必要性
国家层面：党的十九大报告指出，加强创新型国家建设，必须深化科技领域供给侧结构性改革，按照创新驱动战略和加速成果产业化总要求，以市场和问题为导向，坚定不移推进科研机构体制创新，全面优化科技力量布局和科技资源配置，更好地为经济建设和社会发展服务。政策层面：十八大以来，国家支持科研机构的重点由资金逐步调整为以项目支持为主，并引入竞争机制择优选取创新主体。财政经费集中投向欠开发领域和尖端、重点科研机构。同时，政府鼓勵地方科研机构引进和建立开放、共享、协同创新机制。从自身发展看，推动体制机制改革，加强科技创新能力建设，不仅是党和国家的战略决策，更是产研院适应新时代经济高质量发展的内在需求，改革大势所趋。
3.2措施建议
3.2.2加强顶层设计
地方党委或政府牵头统筹产研院建设和改革工作，成立以党政“一把手”为组长，科技主管部门、企事业科研机构、行业领军企业、行业专家等主要负责人为成员的改革领导小组（理事会），将产研院建设摆在整合区域科研机构资源突出位置，围绕区域产业发展需求，研究制定有针对性的政策措施，协调科研经费、税收、用地、人才、社会保障等优惠政策，建立健全多元化投融资、绩效评估、职称评定体系，把产研院打造成为拥有绝对区域竞争优势的新型研发机构。职能定位方面，运用灵活机制和资本运作方式，整合区域内科研机构资源进行关键、共性技术项目研发。引进、吸收全球先进技术，根据区域产业发展需求进行二次研发，培育、孵化科技项目，完善壮大产业链。以产业为纽带，协调政产学研金优势力量开展合同科研和协同创新，加快科技成果转移转化和产业化。
3.2.3体制机制设计
体制方面，实行理事会领导下的院长负责制，不设行政级别，面向国内外创新型领军人才招聘院长，借鉴产研院总院+专业研究所模式，推行“事业+企业化”管理体制。机制方面，专业研究所采取独立法人实体模式，围绕区域产业发展需求，面向国内外高校院所及其他创新主体引进研发成果及其人才团队，组建若干聚焦某一领域的专业研究所，实行市场化管理。完善激励机制。专业研究所拥有科技成果所有权和处置权，支持科技人员更多地享有成果转化获得奖励与报酬、股权收益、期权确定等收益。总院及其研究所在承担科技计划项目、获得科技后补助支持、职称评审、人才引进、建设用地、投融资等方面享受国有科研机构同等待遇。
3.2.4投资主体设计
建立财政扶持机制，产研院组建初期，政府按照市场化、公益性、企业化方式，每年给予一定数量的专项资金扶持，作为创新平台建设支出，主要用于投资建设研究所和项目培育、成果转化。发展阶段，支持额度与产研院研发、企业孵化、成果转移转化等绩效挂钩，每年以20%的幅度予以递增；赋予产研院投资权利，由地方财政主管部门投资设立引导基金，委托产研院管理，产研院总院加挂产研院有限责任公司牌子，具体履行投资职能。引导基金可吸收高校院所、创业投资类企业和其他委托机构和企业的投资入股。此外，还可作为母基金参股研究所专业基金和吸引风投基金入股。
3.2.5管理模式设计
学习江苏经验，实行“一院两制”。产研院总院实行事业管理制度，专业研究所实行企业化管理制度，职工可自由选择用工身份，财政部门按编制数拨付人员经费，产研院定编定岗不定人统筹使用。各类研究人员到专业研究所兼职或专职，身份不受流出单位编制限制，也不随研究所性质变化而变化。实行项目经理制，专业研究所面向国内外招聘项目经理，并赋予其组织研发团队、提出研发课题、决定经费分配的权力，在衍生孵化高新技术企业方面发挥主导作用。实施合同科研，优先转化来自专业研究所的研究成果，研发中试产品、工程设备样机、成套生产工艺和整体技术方案等。同时引进或转化其他高校院所的基础研究成果。在承接科研项目方面，积极争取政府财政支持的纵向科研项目。通过技术开发、转让、咨询服务，为企业定制技术解决方案，使研发活动订单化。
参考文献：
[1] 李建强，黄海洋，陈鹏等.产业技术研究院的理论与实践研究[M].上海：上海交通大学出版社，2011.
[2] 吴秀洁，姚庆国.产业技术研究院绩效评价研究[J].现代商业，2017（33）：108- 110.
