论地方电子文件管理职责的有效把握

    许晶晶

    摘要：准确定位地方电子文件管理职责既是保障电子文件管理国家战略有序推进的基石，也是维护地方电子文件记忆完整、有序、有效和可用的保障。本文分析了地方电子文件管理职责有效把握提出的背景，具体列举地方电子文件管理职责，并在此基础上指出其中应处理好的两个关系。

    关键词：地方 电子文件 职责

    地方电子文件管理职责的有效把握是指以国家层面上的电子文件管理标准、规范、制度为准，同时灵活结合地方实际，进行科学的目标定位、统筹规划和基本制度安排等。它与电子文件管理国家战略既有区别，也有联系，是相辅相成的关系。准确定位地方职责既是保障电子文件管理国家战略有序推进的基石，也是维护地方电子文件记忆完整、有序、有效和可用的保障。

    一、地方电子文件管理职责有效把握的提出

    电子文件是社会记忆的重要手段，是社会信息化的产物。但由于处置口径的不一致，致使目前地方电子文件管理处于一定“混乱”状态，需要积极从职责把握上去有效控制。

    1．地方电子文件管理失控呼唤地方电子文件管理职责的有效把握

    源于地方人员缺乏电子文件管理意识，不能充分认识到电子文件是数字时代社会记忆的主要载体，也不能把电子文件视同纸质文件一样留存和保管，致使在日常工作中疏于监督和留存，造成许多可用的电子文件处于失控状态，威胁社会记忆的传承。如上至中央，下至地方，大量电子文件处于“有人办、无人管”、“有保存、无管理”的自生自灭状态；办公人员随意修改、删除电子文件；大多数档案馆（室）还没有把收集电子文件纳入工作日程，缺少对各机关、部门电子文件管理的前端控制、有效监督，无法保证归档电子文件质量；在每一台个人电脑上，有些重要程序文件在杀毒软件的垃圾清除功能运行中被自动删除等。因此，有必要统一地方电子文件管理口径，对电子文件进行统一管理、集中保存和有效监督。

    2．地方电子文件证据效力难以保障催生地方电子文件管理职责的有效把握

    一是缺乏可行的认证标准和方法，尚未形成功能完善的电子文件管理系统，致使无法保证运转其中的电子文件的真实性、可靠性。如应“分析电子文件管理系统的功能要素规范，强化电子文件生成、利用、維护与处理的自动化系统，能够对电子文件的形成、接收、保管、利用和处置进行高效控制,从根本上加强对电子文件的管理，从而确保电子文件的权威性”。①而目前不具备这样的条件。

    二是缺失科学、标准的元数据的支撑。元数据是关于文件的背景信息和结构的数据，其效用在于确认每一份参与业务活动并发挥作用的文件，并保护文件的凭证性。而目前，“许多行业、地方已经颁布或正在制定的元数据标准缺乏科学性与专业性，不能全面保障电子文件的真实性、可靠性、完整性与可用性”。②关系电子文件证据效力的元数据的科学化、标准化建设滞后，加剧了各地区、各单位对“双套制”与“双轨制”的依赖性，相当程度上阻碍了电子文件法律效力的实现。

    3．地方电子文件管理形成信息孤岛要求地方电子文件管理职责的有效把握

    源于国家对电子文件管理尚没有形成权威的自上而下的顶层设计、统一规划和标准，致使各地方、各部门不能定位自身在电子文件管理问题上应承担的职责，造成管理各行其是。主要表征是：一些项目的名称、技术、标准、模式等各行其是，导致无法实现电子文件信息资源共享，最典型如江苏、安徽、广东、广西等省，尽管陆续建设了基于电子政务专网的电子文件中心，并以统一的信息平台接收所辖区域政府机关的电子文件,同时在相应区域范围内提供利用，但是中央和地方，以及各个地区之间的互联互通问题几乎无人关注。这也将会形成众多地区性文件信息孤岛。③

    消除信息孤岛，实现电子文件共建共享，需要地方按照电子文件管理国家战略统筹安排；按照国家电子文件管理领导小组制定的统一标准灵活执行，杜绝各自为政；按照全国电子文件主管机构就电子文件管理领域中制定的国家层面规划、政策、标准等进行跨地区、跨部门的交流与沟通，促进地方之间的合作与协调。

    二、地方电子文件管理职责的准确定位

    地方电子文件管理混乱的深层次原因是还没有建立健全有效的电子文件管理体制、机制。而我国电子文件管理体制与机制的核心是有关电子文件管理责权的分配和履行问题。从国家层面来看，要对地方电子文件管理职责进行有效把握，需要从国家战略高度引导和协调，使地方明确各自应承担的职责和配合的步骤。

    1．协同配置电子文件管理国家战略中的地方平台

    首先要思想先行，从意识层面上认识到各地方、各部门有效配合是实现电子文件管理国家战略的有效保障，是加强电子文件管理以留存社会完整记忆的基石。

    在思想先行前提下，把电子文件管理纳入地方工作规划，加强对电子文件管理的组织与领导。落实必要的经费保障，加强电子文件管理人才培养，制定严格的电子文件归档和管理制度，配备先进电子文件管理的电子设备，提供电子文件管理业务指导，确保电子文件管理工作顺利开展，从而构筑电子文件管理国家战略的基础平台。有条件的地方，还需要将电子文件管理质量纳入部门和工作人员的绩效考核范围，开展专门的文件管理绩效考核。

    2．统一执行电子文件管理国家战略的标准规范

    各地方、各机构必须认真贯彻执行国家统一规划制定的电子文件管理法规、政策、标准、指南等各类文件，如服从文件元数据标准、统一信息检索协议等。在灵活结合地方实际同时，避免与国家宏观指导战略政策有冲突，避免低水平重复建设和产生信息孤岛等现象。随着《电子文件归档与管理规范》和《电子公文归档管理暂行办法》等一系列相关标准和指导性文件的发布与贯彻，许多地方和政府机关积极开展电子文件管理工作，一些地区已经开始了由分散管理模式到集中管理模式的转变。④电子文件管理标准应当在尽可能大的范围内实现统一，杜绝各自为政，原则上不允许地方或行业擅自制定标准，对于电子文件管理活动中具有强交换意义的标准对象和关键控制点应尽量采取国家标准形式，以保证标准规范的最大效用。⑤

    3.有效提供电子文件管理国家战略的基层经验

    如果说国家战略是自上而下的“宏观→中观→微观”路线，那么地方向国家提供经验就是一条自下而上的“微观→中观→宏观”的路线。先由各个基层单位探索、实践、总结电子文件管理经验和方法，再将这些有效基层经验向全国推广。地方提供基层经验可概括为以下三个方面：一是进一步补充完善目前的电子文件管理国家战略；二是部分修正目前电子文件管理国家战略中可能存在的不合理成分；三是探索地方如何执行电子文件管理国家策略。可见，地方为国家战略提供基础经验也极其重要。

    “总体说来，自上而下和自下而上都是必要的。只是在不同的发展阶段，存在着以谁为主的问题。”“一般说来，在电子文件管理方法尚不确定的初期，主要采用自上而下的路线，以获得政策框架、规范体系的实践基础。而到了科学方法逐渐成型的阶段，则需以自下而上为主，以便在总体成本较低的情况下迅速提升整体水平。”⑥

    我国电子文件管理经过多年实践探索，已经积累了一定经验，正处于由机构管理模式向国家层面管理模式过渡的时期。在这个特殊的过渡时期，应采用“自上而下”和“自下而上”两条路线同时并行的策略，一方面国家制定和实施电子文件管理国家战略，另一方面地方在贯彻执行该战略的过程中，根据自身的情况，具体灵活地运用战略，把所得的可行经验及时反馈给电子文件管理国家战略领导机构，国家战略领导机构再根据各地方提供的有效基层经验调整、完善电子文件管理国家战略。

    三、地方在推进电子文件有效管理中

    应处理好的两个关系

    由于电子文件管理国家战略是从国家层面对电子文件管理进行的顶层设计和宏观指导，所以各地方、各部门在贯彻执行这些策略过程中必然会碰到各式各样的问题，不可能绝对整齐划一地解决所有问题。地方在有效把握电子文件管理职责中，应注意处理好两个关系：

    1．电子文件管理地方职责与电子文件管理国家战略之间的辩证关系

    一方面，各地方、各机构需要肯定电子文件管理国家战略的科学性，坚持其权威性，认真落实贯彻执行电子文件管理规范体系、方法体系。电子文件管理国家战略是针对目前我国电子文件管理实践中出现的深层次问题而提出的国家层面的应对策略，需要地方有效配合。只有靠地方在具体实践操作中将其理念、制度、规范、标准贯彻落实到行动中，才能发挥战略宏观调控的作用。因此地方的积极配合、贯彻执行是电子文件管理国家战略的生命线。

    另一方面，在坚持电子文件管理国家战略精神实质前提下，执行国家战略时要与地方现有的电子文件管理现状、本地经济发展水平等内外部环境联系起来，根据本地区电子文件管理领域的实际情况来配合实施。正如学者安小米分析那样：国际范围内电子文件管理战略的模式多种多样，由于各国国情存在差异，学习和借鉴国内外经验应该充分考虑电子文件管理的历史文化背景、档案管理传统、公共管理体系、法律制度、电子政府建设现状、信息化技术水平和社会需求等多种关联因素及其相互作用的关系。⑦这种电子文件管理的地区差异的现象，大到国与国之间，小到一个国家的不同地区都普遍存在，各地方经济发展水平不一致，电子文件管理的已有实力和基础参差不齐，各地方在实施电子文件国家战略的统一规范、标准时，应结合本地区本区域的实际情况。地方在制定和执行这些国家战略的过程中，既不能以执行国家战略为借口，而推行脱离本地电子文件管理水平的权宜之计；也不能以结合本地区实际情况为由，不积极配合国家电子文件管理的顶层设计。

    2．地方如何能有效执行电子文件管理国家战略

    一是设置地方电子文件管理领导机构。如设置以各级档案行政管理单位牵头的电子文件管理工作领导小组，包括：办公厅、档案馆、信息化工作办公室等。通过领导机构，起到统筹规划、制定相关规范和政策、沟通与协调等作用，加强地方间的交流与合作。

    二是定期开展电子文件管理国家战略的地方评估检查工作。建立有效的电子文件管理工作监督检查机制，依照电子文件管理规范体系和服务体系方案的要求，定期对地方贯彻落实电子文件管理國家战略的情况进行监督检查。定期对地方电子文件规范化管理进行评测，并建立相应的奖惩制度。以国家档案局为首的电子文件管理国家战略领导机构在档案业务指导与检查监督中，要切实履行电子文件管理法律、法规赋予的职责,认真抓好地方电子文件管理违法违规事件的查处工作。

    三是地方贯彻电子文件管理国家战略与地方经济社会发展水平之间的适应问题。由于各地的经济文化发展水平不同，在面对同一事物时，就可能会采取不同的做法。所以，在贯彻执行电子文件管理国家战略过程中，地方如何既与当地经济社会发展水平相适应，又满足电子文件管理国家战略需求，是一个需要探讨的话题。是不顾地方实际坚决执行电子文件管理国家战略，还是先走与地方经济社会发展水平相适应的道路而把电子文件管理国家战略暂抛一边。笔者以为两者都不可行，可行的做法是：分地区制定各自电子文件管理国家战略的实践路径，经济社会发展水平较低的地方实施较低层次的电子文件管理国家战略，比如仅仅停留在不使电子文件流失，至于如何科学管理，只能待条件成熟再实行；而对经济社会发展水平较高地区，可以从制度、法律、标准等多角度实现电子文件管理国家战略。

    注释：

    ①钟瑛．浅议电子文件管理系统的功能要素[J]．档案学通讯，2006(6).

    ②⑤冯惠玲，赵国俊．中国电子文件管理：问题与对策[M]．中国人民大学出版社，2009.

    ③④冯惠玲，赵国俊．电子文件管理国家战略刍议[J]．档案学通讯，2006(3).

    ⑥刘越男，http://www.zgdazxw.com.cn/NewsView.asp?ID=135.

    ⑦安小米．国际共识与借鉴——电子文件管理国家战略的调查与分析[J]．中国档案，2010（2）.

    作者单位：广西民族大学