建筑工程法律风险分析与防范研究

    关键词 建筑工程 法律风险 防范

    作者简介：吴妍，北京浩天信和（银川）律师事务所，律师，研究方向：建设工程领域法律。

    中图分类号：D923.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文献标识码：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.07.116

    建筑工程复杂，耗时长，涉及广。建筑工程包括设计、施工、管理、验收等多环节，在任一阶段都面临一定的风险。从风险来源大致可分为：社会风险、法律风险、自然风险以及经济风险等。目前，我国在法制建设领域获得一定成果，法律体系也随之优化、完善、健全。法律意识深入人心，且各个建筑企业更是依法建工。而政府对建筑单位的监管愈加严格。在建设过程中，法律风险作为关键内容，受到建筑行业的广泛重视。且如何防范法律风险成为热点问题。一、相关概述

    （一）建筑工程领域法律法规

    各行各业都需要相关法律的制约，建筑行业也是如此，建筑工程法规对建筑工程加以规范。横向来看，建筑工程法规在建筑工程的每一个过程中都有涉及;纵向来说，建筑工程法规又涵盖了项目管理的基本内容。建筑工程行业的法规条例主要有《招标投标法》《建筑法》《安全生产法》《建设工程质量管理条例》《建设工程质量管理条例》等。这类法律条理为施工安全、工程质量提供了基本保障，同时，法律法规对有关施工单位的行为加以制约，带领建筑行业走向更好。

    （二）法律风险概述

    在建筑工程的每一个步骤中，法律风险都会涵盖其中、这就需要建筑单位的每一位职工对法律风险重视起来，并不仅仅依靠专业的法律人员就行的。因此，在对法律风险采取措施的情况下，建筑单位一定要呼吁全体员工参与进来，让其了解防范法律风险的重要性，可通过专业的培训来增强职工的法律风险防范意识，从而仔细做好法律风险的辨别、应对工作。在符合法律制度的要求下，保证工程效益，减少或避免损失的发生。[1]二、建設工程常见的法律风险

    （一）招标投法律风险

    在招投标过程中，我国现行的法律主要有《招标投标法》，该法律清楚明确的规定了招投标活动的根本法则和标准、必须进行招标的规模和界限，以及不用必须招标的项目等内容。不过在具体的招投标过程中，经常会出现不符合法律规定的情况，如下所示：第一，法律规定必须招标的项目而没有开展招标活动，本该由一个建筑单位承包完工的项目，被拆分为多个部分，从而分包给不同的建筑承包单位，通过这种方法躲避了招标活动。第二，在招标过程中，不遵照公平公正性的原则，具体表现为排斥异己，根据设立不合理的条款等行为限制投标人。第三，招标人与中标人签署具有法律效益的“大合同”之外，又在私底下签署了“阴合同”，“阴合同”的签署完全是为了躲避税收，存在着很大的法律风险。第四，招标人与投标人弄虚作假、恶意通谋，通过行贿受贿等方式设法取得中标，从而侵害其他人的合法利益。第五，招标人根本就不符合招标要求的条件，借用他人资质来开展投标活动，从而在合法的方式下遮盖其以虚假信息欺骗他人的违法行为。最后，投标人最终被招标人选中之后，拒绝实行合同中所签署的有关义务。比如，某一家公司知道其对手在对某一个项目进行投标后，为了不让对手中标，本着恶意破坏对手的计划的行为，也参与投标活动中来，在相对较低的报价中，被招标人所选定，但是之后又自作主张主张放弃中标的行为等。[2]以上这些行为都不符合法律要求，与招投标活动开展的根本原则、目的完全背道而驰，并且影响其他人，使其合法权益遭到损害。另外，以上每一种行为都加大了法律风险。

    （二）签署合同法律风险

    发包单位与承包单位之间谈好的双方之间需承担的义务和相关权利的过程，最终体现为合同签署。建筑合同在一定程度保证了发包单位与承包单位双方的合法权益。其中的相关条款直接影响着双方利益。不过在合同签署过程中，也存在着诸多法律风险，如下：第一，资产信誉的核实核查不到位。在签署建筑合同之前，发包单位以及承包单位双方，需要核实核查对方的资金、信誉情况，保证对方正常运营、经济情况稳定、技术能力良好。如果发包单位资金信誉存在问题，而承包单位审查工作做的不到位，在一定程度上会影响承包单位对工程资金的及时收回。第二，合同条理存在不合理、不平等的行为。在签署建筑工程合同时，承包单位所处的地位相对来说是比较弱的，相关业务会追加一些不公平的条款，以这种方式使施工单位承担义务，这种做法忽略了施工单位正常享有的权利，对建筑单位极为不利的，会增加其承担的责任，随之风险也会增加，从而为建筑单位带来较大的法律风险。第三，合同条款的设定缺乏严密谨慎性。由于受到一些人为因素或是其他方面的影响，有一些条款不明确、不清晰;另外，还有一些条款对施工单位需承担的义务进行了明确且细致的说明，但是没有明确其享有的权利，也因此增大了法律风险。第四，合同的相关内容不仔细，有很多事项或者小细节都疏忽漏了。在签订合同的过程中，需要发包单位与承包单位就承担范围、支付款项、支付款项的时间、工程所需时常、工程质量等有关内容商量、统一意见之后再开始签订。一般情况下，建筑工程合同都是承袭的标准文本范本，只要加以适当修改就能签署使之发生效力了，不过在这个过程中，可能会漏掉一些条款，导致建筑单位不能以合同为法律依据维护自己的合法权益，增大法律风险。

    （三）工程签证法律风险

    工程签证是对建筑工程中一些问题的补充。主要是项目的发包单位和承包单位，在施工到结算项目金的这一过程中，对后来增加的施工任务、增加的项目资金、延迟的项目时间、担负的违法合同要求的义务以及补偿的相关损失等内容的补充说明，且达到了双方的一致认同。现阶段，一些施工单位经常运用的一种手段是：低报价，高签证。如果施工过程中，出现一些无法避免而发生的特殊情况，可以按照相关的规定合法进行签证工作。但很多实际施工中，并没有出现这类情况，一些建筑偏偏反其道而行之，比如，原本应该在投标时写进去的条例存心漏掉，或者是在施工方不熟悉业务的情况下，提出一些非必须做的项目来签证，从而收获一些超出范围的收益，加大建筑工程法律风险。

    （四）工程质量法律风险

    按照建筑行业的运行操作标准来看，工程质量问题分为两类，分别是工程质量事故和欠缺。工程质量方面的法律风险主要是指缺陷。当工程质量欠缺严重时，就导致工程质量不合格。投标人以比较低的价格投标，对企业成本价格造成一定影响，在这种情况下，投保单位会将这种影响转移给建筑单位，而建筑单位为了保证效益，采用最多的方法就是粗劣建工、减少材料使用。根据此问题，对施工单位进行严格监管不失为一种好办法，但是，监管无非就是做做样子，有的监理公司没有责任心，对这种情况见惯不惯，甚至还帮助施工单位隐瞒这种违法行为。三、建筑工程法律风险防范措施

    （一）招投标法律风险防范措施

    为防范招投标过程中出现的法律风险，需要从以下方面来进行：第一，对于投保人的投标资质，招标人要严格核实核查，可以从投标单位最近几年的业绩、技术能力、信誉等方面来进行，但凡技术不过关、信誉不好的单位即刻剔除投标。通过这种做法，也能减少一定的法律争执，避免一些资质过关企业的权益受到侵害。第二，投标人可按照项目的特点来拟定一些科学合理性的政策。比如，在招标条例不清楚的情况下，投标人可以按照多种方案来报价，通过这种方式，可吸引更多的投标人，提高中标的概率。不过要特别注意，这些政策的拟定一定要符合法律所要求的标准，要不然也只会被当做投标无效处理。第三，要加强对招投标过程中的管理，通过相关的法律制约，严格规范招投标行为，避免不公平行为、“阴阳合同”行为、招标人与投标人造假等行为的出现。第四，严格按照招标要求来开展招投标工作，招标人可采用一定的政策制约投标人的行为，比如，发现投标人将必须投标的项目划分多部分时，可通过相关的法律政策让其承担相应责任。通过以上等方法，来有效防范招投标过程中出现的法律風险。

    （二）合同签订法律风险防范措施

    根据签署合同这一环节中，存在的法律风险，施工单位可从多方面来加强法律风险防控。首先，保证企业内部有一支专用于判断的人才。建筑单位可通过内部选拔谈判高手的方法或直接高薪聘请这方面人才，组建专业合同谈判队伍，从而在专业人才的有效发挥下，保证合同的签订，且保证其公平性。另外，要强化对业主资质的核实核查，保证审查结果的高精准度。在合同签署之前，施工单位就应该把这一项工作做到位，另外，对施工项目的合法性、公平性加以核实核查，强化自身应享有的权利，对于合同中对自身权利表述不清楚的情况下，与业主进行协商修改，从而保证自身利益。最后，施工单位所享有的权利与需要承担的责任必须要在合同中明确的标出，只有这样，施工单位才能以合同为依据保护自己的权益，从而降低法律风险。

    （三）工程签证法律风险防范措施

    在工程施工中，最容易发生纠纷的环节就是工程签证的处理。因此，要通过加强签证管理来减少法律风险。通过强化对工程现场签证的管理，来减少或避免工程中需要更改的内容，从而将签证资金降低到最少。这种做法，是对施工单位进行成本控制的主要一项内容。就施工单位本身来说，其需要积极投入到加强管理工程签证这一工作中来，保证书面形式的签证，相关的手续一定要完备，至于内容方面必须清楚明确，保证项目清晰明白，数量精准无误，另外价格方面也要合理。只要是对施工设计阶段采取的定额有要求的项目一律不能签证。[3]另一方面，根据建筑工程自身的特点来看，其环节众多，这一环节会很快会被另一环节所遮盖，而且进行施工的人员也会发生改变，所以，在需要办签证的情况下，要马上办理，并及时加以处理和审核审查。

    （四）工程质量法律风险防范措施

    每一项建筑工程，都有相关的质量监督单位和监理单位进行监督、检查、管理其工作。但是这并不意味着，施工单位不需要对自己严加管控了，如果施工单位忽视了对自身施工过程中的监督管理，施工管理将会受到限制。所以，建筑单位需要选择单位内部的专业人才深入施工现场，进行监督管理工作，对施工中存在的各项问题，及时与监理单位沟通联系，从而及时解决损害本单位利益的行为和情况。早发现，早解决，避免损失增大。至于施工单位所指派的专业的现场监管人员，一定要熟知施工中的各个环节，并且要敢管管查，本着对单位负责，对工程质量负责的态度，维护自身利益，降低风险。四、结语

    在建筑工程中，法律风险存在于每一个环节中，法规不完善、监管不到位等问题都会对项目造成影响。上文主要介绍了招投标、签署合同、工程签证以及工程质量方面存在的法律风险，并结合风险提出具体措施。建筑单位要重视法律风险问题，及时防范，减少或者避免法律风险给自身单位造成的损失，以谋求更好发展。

    参考文献：

    [1]邹增韵.建筑工程法律风险分析与防范[J].山西建筑，2017，43（10）：232-233.

    [2]吴枫.建筑施工企业法律风险防范存在的问题及解决措施[J].法制博览，2019（19）：146.

    [3]王燕琼.建筑施工合同风险分析与防范[J].企业导报，2016（4）：148-149.