现阶段区块链技术在档案管理中不可行分析
李高峰 马国胜 胡国强
摘 要：将区块链技术融入档案信息管理中，区块链有其技术优势，但也离不开传统格局束缚。区块链以“去中心化”“免信任”“时间戳”等为特点的创新，和现阶段档案管理机制比较显得超前但脱轨，加上诸多外因，现阶段区块链对档案信息全面应用不可行。
关键词：区块链；档案管理
区块链技术代表的数字技术是当前信息管理的最大创新点和前沿阵地。2016年12月，我国国务院印发的《“十三五”国家信息化规划》中，首次将“区块链技术”正式列入国家规划。2017年国家档案局科技项目立项选题指南列有“区块链技术在电子档案管理中的应用”，这标志着区块链与区块链技术正式进入档案界的视野[1]，开始被档案工作者提上日程。
1 区块链概念与区块链技术特点
区块链（Blockchain）是由节点参与的分布式数据库系统，是基于时间戳由区块有序链接起来形成的一种数据结构，其中区块是指数据的集合，相关信息和记录都包括在区块里面，是形成区块链的基本单元[2]。区块链技术经过快速的迭代演进，如今的区块链已经形成“分布式（Decentralized）、免信任（Trustless）、时间戳（Time Stamp）、非对称加密（Asymmetric Cryptography）和智能合约（Smart Contract）”五大技术特征[3]，对应的特点为分散式存储、不可篡改性、可追溯性、安全性、可编程性。区块链的主要意义是它建立起了去条件信任机制。
2 目前区块链在档案管理的应用现状及分析
2.1 国外区块链档案管理应用现状。通过查找筛选到以下案例，2017年作为入选区块链学生档案项目试点的澳大利亚墨尔本大学制定了大量学生资质信息，可以通过数字系统查看学生信息。2017年12月，韩国9所医院与aston公司签署重要的合约，商定用区块链管理18万病人的病历档案，此项工作，预计每月对650万页的病例档案进行管理。2017年11月，美国佛蒙特州的南伯灵顿市（SouthBurlington）试行一项土地注册系统，该系统使用区块链作为记录管理所辖土地所有权档案。2017年6月芬兰通信巨头诺基亚在官网宣布已经与OP Financial 集团合作开展了一个项目，旨在利用区块链储存医疗保健信息。有100个参与者正在试用该系统，体验区块链带来的健康信息储存和分享上的便利以及对隐私信息的保护优势[4]。
2.2 国内区块链在档案管理应用现状。国内区块链应用案例不少，比如阿里已将淘宝上国外的购买记录在区块链上管理，并协助雄安打造区块链租房平台，但是国内基于区块链管理档案信息应用案例几乎没有。由于国内没有直接的应用案例可查，本文通过对区块链档案管理文章情况来侧面了解国内区块链档案应用现状。通过知网平台在全部报刊范围内对“区块链”和“档案”关键词组合检索发现如图1所示。
目前区块链作为最前沿的信息管理技术，国内外在保险、金融、跨国贸易等方面区块链场景应用案例很多，但涉及档案管理的应用场景目前可查的数量较少。在国内，区块链档案管理的应用几乎没有，仅有少量的研究性文章。
3 区块链档案管理分析
3.1 区块链档案管理的特点及意义。档案唯一属性，即实体的唯一性、所含信息的唯一性、档案形成过程的唯一性和档案积累方式的唯一性[5]，要求档案信息收集场所集一，档案信息处理加工程序统一，流转的信息内容真实独一，这些唯一性奠基了档案的规范保密可信。但目前档案信息量海量化，传统的管理方式面对大量数据，已经不能有效解决档案信息管理中信息收集、档案利用等环节存在的制约矛盾，需要改变现有的管理技术和模式。另外，通过区块链在电子信息處理中的应用发现，区块链技术融入档案管理，可以解决诸如信息集中采集困难、信息存在不对称、信息征信存疑等档案信息处理问题。在区块链的编程性基础上，建立档案智能标准合约，做好档案管理的内部控制因素，获得外部环境支持，可以说区块链及档案是天然的盟友。区块链档案管理完全可以做到存储安全，不易篡改，传播容易。即不存在存储数据丢失，无需刻意进行档案异地多介质多格式备份。具有数据可靠信息价值唯一，利用无信任障碍。同时分布式无门槛技术特点，带来人员参与容易，参与成本低廉，且信息传播时时效性强等特点。以区块链打造档案管理系统，不仅能大幅提高档案系统内的高度融合，便捷档案挖掘利用，更能使档案和其他领域职能协调管理，深度参与社会活动，延伸档案“存史资政育人护国”使命。
3.2 当前影响区块链档案管理应用的负面因素
3.2.1当前区块链档案管理应用经验不足。区块链的创新特点和技术优势明显，对传统的管理模式和规范提出挑战。但是区块链作为一项新兴“黑科技”，并非万能的颠覆性技术[6]，其中美国商务部直属机构美国国家标准与技术研究院（NationalInstitute of Standards and Technology，NIST）2017年就发布一份区块链技术概述，旨在阐明该技术的核心特征、局限性和常见的误解。就目前可查的区块链档案管理应用场景分析可知，现阶段的区块链档案管理，也是基于传统模式的管理方式局部改变，或者是一个精简的私链示范样本，不是真正意义上的具有广泛分布式免信任等特点的区块链档案管理应用。其多处于试验阶段，并且涉及的档案有以下特点，一是档案量少，二是内容不涉密，三是应用范围很有限，四是均有权威的机构为其背书，去中心化不彻底，五是均在试行阶段，六是利用档案属使用频繁，且信息内容需及时反馈用户类型，有一定的被动性。
3.2.2 现有档案管理环境制约区块链技术的发展。目前档案管理模式是“中心化数据库+分布终端管理端”为主，这样的结构模式是档案建设利用长期探索和调整的结果，是档案发展和技术融合的结果。与现有中心管理模式相比区块链档案管理存在下列的发展瓶颈。一是档案法规的保密特点，和区块链实现档案“共享”精神背离。二是由于档案具有“中心化”特点，决定了档案信息建设不存在多“矿工”角色，制约了区块链“分布式记账”开拓。三是不同于区块链确权规则，档案管理“中心化”利于档案集中建设，有效避免了多路挖矿一路确权问题，其他的多数的工作成绩得不到有效确认。四是档案上链保存有泄密风险，档案管理者有不信任和担责心理障碍。五是档案管理主体是档案管理人员，区块链目前推广和应用水平相对滞后，没有充分说服力改变从业人员的求变心理。
3.2.3目前区块链档案管理单个模块可行性不高。本文以《档案与建设》2017年12月某文模拟的区块链档案管理模块为例分析，原文论述如下，“构建高校档案区块链智能服务平台功能模块，其中主要包括：高校学生档案身份认证模块、文件溯源和信息防伪模块、档案基础设施防护模块、档案数据安全传输模块、用户信息隐私模块、契约关系维护模块、馆舍能源智能化调控模块等[7]”。本文仅对上述模块中场景应用层特色模块，如高校学生档案身份认证模块、文件溯源和信息防伪模块、档案基础设施防护模块讨论，其他的数据层和合约层通用的模块，档案数据安全传输模块、用户信息隐私模块、契约关系维护模块、馆舍能源智能化调控模块等与档案特殊性关联不紧密模块，不做过多赘述。一是开发公开的高校学生档案身份认证模块有泄露学生个人信息的隐患，和教育部教财厅函〔2017〕28号《教育部办公厅关于全面清理和规范学生资助公示信息的紧急通知》保护学生信息隐私的精神严重背离，和现有法规有冲突，不可行。二是高校档案形成有其依法依规性，无论是教育部《高等学校档案管理办法》，还是高校档案管理规范，对其归档的档案有明确要求，所有档案要素齐全，档号、时间、责任者等记录清楚，加上有档案机构为其信誉背书，无需纠结信任归属问题，溯源价值有限实无必要。三是目前高校档案管理系统作为一个独立系统，是基于局域网内的中心认证集中管理模式。如果要建设区块链管理应用消耗大量资源，比如要建设存储1G信息空间，存上百个副本，至少要预留100G以上空间且随存储增加按比例增加，价值反馈和现有系统相同，性价比极差，立项可能性不大。四是网络安全方面，高校档案用户群体固定集中，利用行为单纯，不存在恶意破坏主观因素，且现有防护体系成熟，基本和外界隔离，局域网内也有严格的IP登录记录，可追踪反查，安全措施到位。如无非变不可因素，诸如档案基础设施防护模块实无必要建设。五是从机构成本看，机构建设区块链防护模块也是以建设通用防护模块为主，不可能为档案数据单方面建设防护，档案方面讨论安全防护意义不大。
3.2.4 宏观层面上影响区块链档案管理应用建设推广的几点负面因素。现阶段区块链技术进行档案管理，只有建设的技术亮点，没有推广的专业优势。不能在创新大旗下，仅靠几个技术优势的口号，就可以代替现行方式。通过对区块链技术了解，和档案管理知识梳理，本文整理出可能影响区块链档案管理建设推广因素。
3.2.4.1信任观念难转型问题。理论上区块链内部是低门槛信任，但是档案领域职业本能和法规要求，不可能完全做到绝对的“信任”。管理者和用户更倾向于传统中心许可的解决方案，需要档案权威机构作为隐形的第三方提供担保，这跟区块链特征是背离的。如2016年1月19日，英国政府发布了《分布式账本技术：超越区块链》的报告，提到英国计划开发一个为政府管理提供服务的“中心化”的分布式账本系统，即英国政府对去中心化区块链模式持谨慎态度。
3.2.4.2透明系统下的泄密隐患。区块链透明不可逆，这和在以保密为首要原则的档案系统有重大冲突，档案管理操作失误后果可怕。用户匿名性弱，涉密信息一旦通过私链数据审查，任何人即可通过大规模对分布信息搜集，重新拟合拼接破解涉密信息。
3.2.4.3技术规则限制参与积极性。从机构利益角度看，如“去中心化”“透明性”意味着权威的国家档案机构必须和小机构共享数据信息，去除信息垄断。在链上绝对公平的环境中，去除传统中心地位，原来权威机构无法享有原来的垄断信息权益，他们认为这就是“不公平”，不可能积极参与推广。从行业共识面看，区块链智能合约中“记账规则统一”，在档案行业很难达成统一共识，也限制了管理者参与积极性。
3.2.4.4行业技术规范欠缺。任何技术的成熟和应用都必须以国家标准、行业标准为支持。档案行业也不例外，如文书档案文件级目录数据库结构与数据交换格式（DB32/505—2002）、中华人民共和国行业标准纸质档案数字化技术规范（DA/T 31—2005）。目前区块链技术应用在档案行业标准缺失，这也是制约档案行业区块链发展重要内因。
3.2.4.5法律监管缺失。不止我国，在世界层面上，缺少保护区块链生态基础的立法。区块链发展整体缺少在法律层面的保障，目前主要通过技术规则对行为进行约束。同时技术规则处于探索阶段，加之区块链没有大规模应用，无法对技术规则全面检验审视。即使有法律基础，也存在找不到合适的监管对象，和监管尺度难定量问题。毕竟去“中心化”的全球区块链只是一段运行的开源代码，不是自然人也不是法人，更没有国家区域的概念。
3.3 当前实现区块链档案管理弊大于利不可行。区块链档案管理要做的是利用区块链技术与创新力量，同时保持档案行业的特点和特色。目前尽管区块链档案管理能够实现对档案时戳防伪、查证免信等，能够展望到区块链档案管理的广阔前景，但不能“不能为了区块链而区块链”[8]。通过上面对区块链档案管理建设推广制约因素分析，区块链档案管理实现问题上，不但有区块链自身技术变革带来的建设推广羁绊，更有为适应现有的档案法规监管环境，而进行必要的法律规范改造的困难，有些困难因素不是技术本身改进和档案行业努力就可以克服的。目前实现区块链档案管理缺少必要环境基础，也没有成熟的区块链场景应用经验可借鉴，现阶段实现不可行。时机不成熟，可能即使一個小的外因，和区块链技术或档案管理没有直接关系，如新旧软件使用习惯没有平滑接轨等，也会成为区块链档案管理建设推广的拦路虎。需要强调，本文对区块链在档案管理上应用不可行分析，仅是立足当前时间段，并不代表否定以后时间段的可能性。
4 总结
区块链作为信息数据处理的新手段新方法，颠覆传统档案管理思维，折射出平等、共享、透明的创新精神，档案行业需要更多地借鉴。但是在现阶段，区块链档案管理应用技术突出，实现环境低洼，而且技术突出高度不足以弥补环境低洼差距。在现有的环境下，区块链应用于档案管理有较多的局限应用不可行。
参考文献：
[1]张珊.区块链技术在电子档案管理中的适用性和应用展望[J].档案管理，2017（3）：18-19.
[2]张宁.能源互联网中的区块链技术：研究框架与典型应用初探[J].中国电机工程学报，2016（15）：4011-4023.
[3]龚鸣.区块链社会[M].北京：中信出版社，2016：VII.
[4]微信订阅号：oklink区块链.
[5]王强.档案的唯一性[J].中国档案，1997（03）：29.
[6]吴怡.区块链原理、设计与应用[M].北京：机械工业出版社，2017：7.
[7]张倩.区块链技术对高校档案信息管理方式创新的可行性探究[J].档案与建设，2017，No.34812：21-24.
[8]张宇哲等.区块链落地还有多远[J].财新周刊，2016（7）：52-57.
（作者单位：李高峰，马国胜，西北农林科技大学档案馆；胡国强，西北农林科技大学网络与教育技术中心 来稿日期：2018-04-22）
