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某制药企业供应链风险评价与管理研究

范文

蒋智凯吴迪

[摘要]文章首先对某制药企业供应链的结构与特点深入分析，对该企业医药供应链风险进行评价与管理，并在此基础上分析该制药企业供应链可能存在的风险因素。针对企业实际情况，建立风险评价指标体系，运用熵权法确定指标权重后再建立模糊综合评判模型对该制药企业供应链风险进行评价，最后依据分析结果提出相应的管理改进意见。

[关键词]供应链风险；熵权法；模糊综合评价；风险管理

[DOI]1013939/jcnkizgsc201731150

1引言

药品作为一种特殊商品，其具有质量重要性、时效性、专业性、安全有效性以及较高的公众关注度等特点，这使得药品供应链从原材料的采购到生产再到最终消费者手中的整个运营过程都有着很高的要求，故而药品供应链管理问题已被众多学者所关注。现阶段我国医药供应链的发展还很不完善，面临着很多的风险与不确定性。例如医药供应链的流通层级过多，层层加价就会使流通成本偏高；信息管理系统不完善，供应链中的信息流易断裂；药品在运输中容易出现日期延误、包装破损等不良状况。因次，研究医药行业供应链具有很高的现实意义。

国内外诸多学者均对供应链风险进行了深入研究，马林引入SCOR模型，提出基于该模型的风险管理框架，运用粗糙集理论确定指标权重最后运用模糊综合评价法进行风险评价；[1]朱传波将情景分析与金融风险管理中的CVaR方法运用于突发事件风险控制的研究中，对突发事件下的供应链风险应对策略进行了深入研究。[2]Rao通过对供应链风险的深入探讨，将供应链风险划分为环境风险、行业风险、组织风险、问题特定性风险以及决策者相关风险等5大风险。[3]张智以湖北某医药企业为例引入案例模糊推理评估法研究了湖北省医药行业供应链风险管理问题；[4]闫良艳研究了基于2009年医疗改革大背景下的公立医院的供应链风险识别问题，其还运用了实证分析的方法对所研究模型进行了验证。[5]

2某制药企业供应链风险因素识别

文章选取某制药企业作为研究对象，以此为实例研究医药供应链的风险管理问题。该制药企业旗下有3家工业企业，1家医药商业企业和1家药品零售连锁企业。

21某制药企业供应链风险因素识别与界定

211评价指标的选取与计算

该制药企业供应链风险一级评价指标分别为研发风险、质量风险、物流风险、信息风险。以下是二级评价指标的选取与计算。

（1）研发风险：该制药企业拥有自己的研发团队，故而其研发方面的不确定性因素需计入供应链的潜在危险之中，因此为研发风险因素选取了三个具有代表性的二级指标。

①研发相关技术水平。这部分是对该制药企业现有的研发技术水平以及技术发展水平进行打分，属于定性指标；②研发相关人员素质水平。研发人员的能力水平关系着研发成果，故而此指标也是比较具有代表性的。此指标也是定性指标，通过相关部分领导打分确定其隶属度；③研发安全风险。研发安全风险主要是针对未知的药品不良反应风险，属于定性指标，数据由专家打分得来。

（2）质量风险：药品由于其性质的特殊性使其对原材料质量的要求是比较高的。然而原材料供应阶段却是存在很多不确定性因素，例如环境因素导致原材料质量从根源上无法保障；供应商为谋取不正当利益而提供劣质原材料等。此外在生产阶段，设备技术不达标，加工过程不合理等也在影响着药品的质量。

①原材料供应商信用水平。此指标主要由工作人员根据供应商供货情况的历史记录而对供应商进行评价来确定隶属度，归为定性指标；②生产设备技术水平。生产设备的质量与技术水平在一定程度上会影响到药品的质量，此指标属于定性指标；③生产相关人员素质水平。机械生产离不开人员管理，此指标不光要从在职人员的专业程度来衡量，还要将在职人员的职业道德列入衡量的标准之中，属定性指标。

（3）物流风险：任何一个生产销售企业都离不开物流，物流管理水平的高低直接影响着客户满意度。

①物流设备评价；物流设备包括库存设备、运输设备等，这些设备直接影响着物流效率。由于药品的特殊性，其对储存与运输都有着很高的要求。此指标为定性指标；②准时交货率。准时交货率是准时交货次数与总的交货次数的比率，此指标为定量指標，假设N为总的交货次数，N1为准时交货次数，则准时交货率的计算公式为：N1N×100%；③物流相关人员素质水平。上到管理阶层，下到物流基层，物流相关人员的素质水平都直接影响着物流的效率，此部分为定性指标。

（4）信息风险：信息传递在供应链中是非常重要的一环。零售商的市场需求反馈影响着生产商的生产，生产商的生产量影响着原料供应商的供应，这之间都是靠信息流来衔接的。若是信息出现偏差将会导致供需严重不平衡的后果，从而给供应链上的节点企业带来损失。

①信息传递的及时性；信息传递及时性是由及时传递信息的次数与信息传递总次数的比值来确定的，假设T为总的信息传递次数，T1为信息及时传递次数，则其计算公式如下：T1T×100%；②信息传递的准确性。信息传递单单是准时还是不够的，还需要保证传递到的信息准确无误，否则也可能会给供应链带来不可估量的损失，假设T为总的信息传递次数，T2为信息准确传递的次数，则其计算公式如下：T2T×100%；③信息技术水平。信息传递依赖于信息系统，此部分属于定性指标，对其评价应包括两部分：一部分是信息系统的技术水平；另一部分是信息管理人员的素质水平。

212构建风险评价指标体系

综上构建该制药企业的供应链风险评价指标体系，其一级指标有4个，二级指标有12个，具体如下图所示。

某制药企业风险评价指标体系

22某制药企业供应链风险评价中数据的收集与整理

221风险等级的划分

（1）建立评价对象的因素集与评语集。假设有m个评价指标n个评价等级，则有因素集u={u1， u2， …， um}，评语集为v={v1， v2， …， vn}。将评语集分为五个等级，分别是低风险、较低风险、一般风险、较高风险、高风险。其划分情况如表1所示。

222原始数据的收集与整理

通过向企业员工发放调查问卷的方式对相关研究數据进行收集。由于建立的评价指标体系是从四个方面来衡量企业风险的，并且这四个方面涉及企业的不同部门，故而此问卷共发放到了该企业的4个部门，分别是人事部门、研发部门、生产部门和信息部门。本次调查按照部门比例1∶2∶4∶2共发放100份问卷。最终回收的有效问卷为90份，其中人事部门10份，研发部门18份，生产部门42份，信息部门20份。由于人事部门主要是对员工素质水平进行评价，研发部门主要针对药品研发技术水平，生产部门会涵盖到相关采购与物流方面的设施技术，信息部门主要针对信息流风险进行评价，故而各部门人员对风险指标的打分在最终评价中所占的比重也应有所差别。通过经验判断将各部门人员评分比重划分如表2所示。

研究所需的数据主要分为定量数据和定性数据。定量数据通过查看企业年度报表可得，定性数据则是通过对调查问卷进行整理分析后得出。

首先是定量数据的计算，通过年度报表中的相关数据显示，可以得到所需数据如下（表3最优最差值均为某市医药行业2016—2017年第一季度指标值，某制药企业数值为2016—2017年第一季度某制药企业相关数据）。

对定量指标数据进行计算得到其关于风险等级的隶属度。首先确定指标的最优以及最差值，假设分别为rmax、rmin，再在这区域中插入等距离的三个点a1、 a2、 a3，两两之间的距离为D，指标隶属度求解过程如下。

r1ij=1，I≥rmaxI-a3D， a3≤I

r2ij=rmax-ID，a3≤I r3ij=a3-ID，a2≤I

根式（1）计算表3中三个效益型定量数据隶属度。

①准时交货率隶属度，rmax=942， rmin=786， D=（rmax-rmin）/4=39，则a1=825， a2=864， a3=903。当I=909时， a3≤I

其次是定性数据量化，将收集回来的问卷进行相关数据整理，例如人事部门回收的10份问卷中有8人认为该司研发相关技术水平较高，2人认为一般，则表中人事部门一列的风险等级较低一栏为08，一般一栏为02。最终得到9个数据汇总表。

将数据结合表2进行整理后即可得到各二级定性指标关于五个评价等级的隶属度。将定量指标隶属度与定性指标隶属度汇总，最后可得某制药企业供应链风险二级评价指标隶属度，见表4。

3某制药企业供应链风险分析与评价

依据以上得出的各级指标隶属度数据对某制药企业供应链风险进行评价，根据具体的评价步骤建立相应的评价空间。

31评价空间的建立

（1）对象空间：U={U1}； U1=某制药企业供应链风险。

（2）指标空间：指标体系共由4个一级指标、12个二级指标构成，用数学符号表示的指标空间如下所示：

R1={R11， R12， R13}

R2={R21， R22， R23}

R3={R31， R32， R33}

R4={R41， R42， R43}

（3）评价等级空间：v={低，较低，一般，较高，高}={v1， v2， v3， v4， v5}。

32模糊综合评价模型构建与计算

先通过熵权法将各指标的权重确定下来，然后再运用模糊综合评价法对各指标的风险进行评价。以下是模糊综合评价法具体的计算步骤。

（1）权重的计算。利用熵权法确定各级指标权重，计算步骤如下所示。

①假设第i个因素集中的第j个指标的计算值为xij，而xij关于第k个评价等级的隶属度用pijk表示，其中0≤pijk≤1。此时概率的熵表示为：

eij=-φkk=1pijklgpijk（2）

其中φ=1lgk。当pijk=1k时，即xij关于各等级评价指标的隶属度相同时，熵取最大值emax=lgk。若是最终计算的熵值越小，表示指标所表示的不确定程度越小，也就是结果越精确。

②建模，假设现有m个风险因素，每一个风险因素有ni个评价指标。取变量：

rij=1-eij=1+φkk=1pijk×lgpijk（3）

则二级指标权重为：

pij=rijnij=1rij（4）

得此公式是因为，若pij取值越集中，判断样本属于某一评价等级的准确度就越高。将表2中的数据依次代入式（3）中计算可得：

r11=1+0272lg0272+0708lg0708+002lg002lg5=0579；

r12=1+017lg017+0528lg0528+0302lg0302lg5=0379。

同理可得：r13=0413， r21=0628， r22=0628， r23=0475， r31=0436r32=0737， r33=0556， r41=0570， r42=0665， r43=0503。

将上述计算结果依次代入公式（4）中计算二级指标权重如下：

p11=r11r11+r12+r13=0423， p12=r12r11+r12+r13=0276， p13=r13r11+r12+r13=0301

同理可得：p21=0363， p22=0363， p23=0274， p31=0252

p32=0426， p33=0322； p41=0328， p42=0383， p43=0289。

则二级指标的权重向量为p1=（0423， 0276， 0301）， p2=（0363， 0363， 0274）， p3=（0252， 0426， 0322）， p4=（0328， 0383， 0289）。

同理二级指标权重的计算方法可以得到一级指标权重计算公式为：wi=nij=1rijni=1，j=1rij（5）

代入数值可得：w1=3j=1r1jni=1， j=1rij=r11+r12+r13r11+r12+…+r43=0208。

同理可得w2=0264， w3=0263， w4=0265。一级指标权重向量为：w=（0208， 0264， 0263， 0265），从一级指标权重划分来看，各指标重要程度相当。

（2）风险因素综合评价。模糊综合评价模型中，各级指标的权重向量与相应的评价矩阵相乘，则可以得到综合评价向量。例如二级指标与对应的评价矩阵相乘则得到一级指标评价向量：p1·R1=r1， p2·R2=r2， pi·Ri=ri，则一级指标评价矩阵为：R=（r1， r2， …， ri）。最后综合评价向量为：w·R=w′。

根据此前得到的各级指标权重计算评价向量，根据一般的模糊综合评价法的计算步骤首先计算一级指标评价向量。假设一级指标评价向量为r1， r2， r3， r4。

①计算可得各一级指标的模糊矩阵：

R1=0272070800200017052803020000250492043700460

R2=02030777002000175079300320000450477047800

R3=01058403160001508500000080121077600950

R4=0047053000023077000001028306600560

②求解一级指标评价向量：

r1=p1·R1=（0423， 0276， 0301）·0272070800200017052803020000250492043700460

=（017， 0593， 0223， 0014， 0）

同理可得：r2=（015， 070， 015， 0， 0）； r3=（0092， 0548， 0329， 0031， 0）； r4=（0， 0324， 066， 0016， 0）

③求解综合评价向量：

由上一步骤可得综合模糊评价矩阵：

R′=r1r2r3r4=01705930223001400150701500009205480329003100032406600160。

此时由公式w·R=w′求得：

w′=（0208， 0264， 0263， 0265）·01705930223001400150701500009205480329003100032406600160=（0099， 0538， 0348， 0015， 0）

33结果分析与管理改进意见

由上述结果可知，该制药企业供应链风险评价等级隶属度按低、较低、一般、较高，高来排序分别是99%、538%、348%、15%、0。通过数据可以看出，该制药企业供应链风险关于较低等级的隶属度最高为538%，而较高等级仅仅为15%，故而该企业供应链风险程度介于较低与一般之间，并更倾向于较低水平。由表1可知，当企业供应链风险程度处于较低水平时，风险基本可以忽略，但若处于一般水平则应该引起决策者的重视。故而从评价结果来看，该制药企业虽不用时刻警惕但也不可完全忽视对于供应链可能存在风险的防范。

从单个的风险因素来看，没有隶属于高风险的因素。除了信息风险因素是一般程度的隶属度最高以外，其余的风险因素均是隶属于较低风险水平。该企业信息流风险程度关于一般水平的隶属度为66%，从调查问卷的结果来看该制药企业的信息人员与技术获得的评分相较于其他指标也偏低，故而该制药企业需重视起信息技术的发展与信息管理人才的培养。此外在物流风险因素这一块，其关于风险等级一般的隶属度也高达329%，虽相较于较低风险等级隶属度548%低一点，但也应适当引起决策者的注意。若是物流方面加以适当的改进，对企业而言是很有效益的。

针对某制药企业存在的问题，提出以下几点建议：

第一，引进先进的信息技术系统，提高信息技术水平。一个优質而高效的信息管理系统可以提高整个供应链的运作效率，从而为企业谋取更多的利益。先进的信息技术系统是一个企业为谋取长远可持续的发展所不可或缺的。

第二，培养信息管理人才。再先进的信息系统也需要人来管理，有时候工作人员素质水平也会严重影响到信息系统的运作好坏，故而信息管理方面的人才培养也是不容忽视的。

第三，持续引进先进物流设备与物流人才。近些年物流行业发展迅猛，物流已经成为企业的第三利润源泉，故而在物流方面该制药企业应该加强重视程度，在现有技术水平上持续引进先进技术并不断为物流模块引进人才。

目前根据某制药企业的供应链风险水平来看，该企业还无须设置风险预警系统，但市场在变化，经济在发展，对于供应链风险的防范仍是不可松懈的。

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[基金项目]国家自然科学基金青年项目（项目编号：71401060）。

[作者简介]蒋智凯（1979—），男，江苏连云港人，副教授，研究方向：物流与供应链管理。

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