| 标题 | 美国康奈尔大学图书馆资源建设模式及启示 |
| 范文 | 潘灯 朱会华 摘 要 论文通过介绍康奈尔大学图书馆资源建设中面临的多重困难与问题，分析其采取的应对措施：限制纸版购书，实施E-only政策；通过多方合作，对馆藏数据化；整合已有资源，自建数据库；调整图书馆体系，整合分馆；实施弹性借阅制度，分藏库存；改变图书馆布局，扩展功能；以及参与文献传递服务相关计划等。结合国内高校图书馆资源建设实情，提出若干思考，希望对国内高校图书馆资源建设方式的转变具有参考意义。 关键词 康奈尔大学图书馆 资源建设 E-only政策 资源数据化 分类号 G253 康奈尔大学（Cornell University）是美国八所常青藤联盟学校之一，始建于1865年，除一个校区位于纽约城外，主体位于纽约州的伊莎卡小镇，其校园建在山上，怡人的自然景色与古色古香的建筑物融为一体，使之成为全美最美的校园之一。康奈尔大学图书馆（Cornell University Library，下文简称“康大图书馆”）是北美十大高校研究型图书馆之一，有总馆、本科生馆和20多个专业分馆。康大图书馆拥有丰富的馆藏资源，其年访馆量达360多万人次，是师生学习、教学和科研的好帮手。 1 康大图书馆资源建设所面临的问题 随着数字时代的到来，以馆藏为中心的传统图书馆已不适应今天知识发展的需要和读者进行研究的需求。康大图书馆和其他高校图书馆一样，也面临着许多新的挑战，如购买力下降、读者要求变高、馆舍空间使用需要转型等问题。同时，学校也对图书馆提出了更高的要求，如：改善资源建设投资，探索分馆合并，改善与他馆的资源共享及传递，评估图书馆的各个项目和服务，等等[1]。这种问题主要体现在以下一些方面。 1.1 学科分馆库藏，单一内容与综合需求矛盾冲突 康大图书馆长久以来都以库藏为中心，按传统编目系统组织库藏，按学科分类分设了22个图书馆，又按照资料类型分藏于书库、报纸库、论文库、地图库、影像库、胶卷库、图片资料库、珍藏部等库室。但这种分门别类的库藏方式已不利于当今读者进行跨学科的综合研究，也无法让读者进入图书馆后同时享受多种阅读的选择和一站式服务。 1.2 服务模式单一，本地服务与远距离服务缺乏兼顾 当今社会已步入全球化时代，知识的全球化必然要求图书馆加入知识联网，提供全球性的服务。康奈尔大学的教授们每年都享有13的学术休假，教授们可以离开学校到世界各地进行学术研究，这就要求康大图书馆能为分布在世界各地的读者提供远距离服务。但传统的库藏知识不具备远距离传递的功能，无法满足读者的需求。 1.3 E时代到来，传统纸本与数字资源矛盾激化 随着E时代的到来，新一代E读者应运而生。根据康大图书馆的调查，发现近几年来使用库存图书的读者急剧减少，而图书馆电子网络的使用量不断上升。以2011年为例，康大图书馆年借出图书1 282 831册，年访问量为3 609 466人次，而年访问图书馆网页量已达10 965 943人次[2]。这就说明使用数字资源的读者越来越多，网络数字资源这种方便快捷的阅读方式已被越来越多读者接受并喜爱，而以库藏为中心的传统图书馆已无法适应新一代E读者的阅读习惯，必将面临变革。 2 康大图书馆采取的对策 从上述这些问题可以看出，康大图书馆以库藏为中心的藏书模式已明显不适应时代的发展，为了更好地发挥图书馆对教、学、研的支持作用，真正满足读者的各种特色需求，康大图书馆开始进行变革和创新，采取多种举措转变图书馆传统的资源建设方式，制定了“迈向2015：康奈尔大学图书馆2011—2015战略规划”，转变传统图书馆的资源建设方式，实现以知识和读者为中心的藏书模式，从而更好地迎接挑战并适应读者对图书馆的新要求。 2.1 限制纸版购书，实施E-only政策 电子资源具有体积小、更新快、方便检索等特点，能弥补纸本资源的许多不足。因此，康大图书馆改变传统以纸本资源为主的资源采购方式，加大力度订购电子资源，限制纸版购书，采取E-only政策。为了节省经费和库存容积，所有图书只允许购置一本，需要购置复本的，必须有充分理由。除重要刊物外，要求如有电子期刊的，就停购纸版期刊。2010年康大图书馆全年采购经费有4 500万美元，其中的61%的经费用于订购电子资源，仅全文电子期刊就订购了68 500种。此外，北美113所加入“北美研究型图书馆协会（ARL）”的图书馆，2010年图书馆采购总金额为1 342 384 755美元，其中用于电子资源的金额为793 397 831美元，占总金额的62.24%，而成员之一的伊里若州州立大学芝加哥分校图书馆的电子资源经费占采购总经费的百分比甚至高达94.48[2]。由以上数据可知，电子资源采购比例逐步增加已成为一种趋势。 2.2 实现多方合作，数据化已有馆藏 康大图书馆现有藏书八百余万册，为了使藏书更好地发挥作用，并减少库存空间的压力，康大图书馆分别和Google、Hathi Trust、Microsoft 、Amazon等机构签约合作，对本馆藏书进行大规模数据化。其和Amazon的合作是将独有的、版权已失效的图书，扫描以后放在Amazon的目录里，任何读者如果想要这本书，都可以支付费用并且重印[3]。因为不需要支付版权费，通过这一举措康大图书馆一方面提高了藏书的使用率，另一方面还能获得一定的经济效益。此外，它还加入了谷歌图书（Google Book）搜索计划，让谷歌帮助扫描1923年前出版的公版藏书，这样康大图书馆就免费获得了这些藏书的数字化版本，可以为本校师生提供电子化服务。目前康大图书馆已有数十万册电子图书，如东亚馆已有数百卷有关中国十六世纪至十九世纪的西文报刊和私人文件资料被数字化。馆藏图书大规模的数字化既利于保存，又利于读者使用，是一举两得的好办法。此外，康大图书馆为了使藏书数字化这一举措更正规、法制化，特别在图书馆设立了法律顾问办公室，规定所有合约必须经法律顾问办公室审核方能实行，从而避免图书数字化过程中的版权纠纷。 2.3 开发已有资源，自建数据库与网站 康大图书馆除了加强购买电子资源外，还利用自身已有资源自建数据库和网站。首先，它与杜克大学合作，建立了一个数学和统计学领域的在线期刊Project Euclid数据库。同时，康大图书馆还和用户机构一起支持建立了arXiv.org网站，一个致力于物理学、数学、非线性科学、计算机科学等学科的开放获取系统。目前已得到了11个国家123个机构的承诺，这是一种支持新科研模式的合作方式[3]。此外，康大图书馆利用美国国家卫生研究院（NIH）的资助，开发了一个科研脸谱网风格的专业社交系统（即VIVO Web），旨在方便生物医学研究人员寻找同行，改进研究，形成合作。在此基础上，VIVO利用Scopus源数据不断完善学者档案，建立了VIVO学者库。该库详尽收集了学者们的文献出版信息，通过了解相关研究成果，各地学者能更简单快捷地找到全国其他机构的同行开展合作研究。 2.4 调整图书馆体系，整合院系分馆 康大图书馆打破传统以库藏为中心的理念，使其图书馆体系发生巨大改变。一是以院系设分馆的理念向支持跨学科研究的图书群（Library Cluster）理念转变[4]。图书馆数量由原先的20多个整合为16个，先后关闭本科生馆、建筑科学馆、鸟类学馆，并计划关闭管理科学馆、劳工关系馆和旅游管理学馆。二是实体图书馆向虚拟图书馆转变。在图书馆整合过程中，有的分馆就从实体馆变成了虚拟馆，即网上图书馆，例如物理馆、工程科学馆就分别转变成虚拟图书馆。通过图书馆体系的大调整，使康大图书馆的机构基本上是围绕对教学和科研的支撑服务而设置的，真正实现以学科和服务来统筹图书馆的体系和职能。 2.5 实施弹性借阅制度，缓解库存压力 康大图书馆为了节省书库容积，实施了弹性的人性化的借阅制度。其规定读者从图书馆借书，册次不限，借期也不受限制，但一旦有其他读者需要时，须在图书馆通知后两周内归还图书。这一制度实施后，使更多专业图书不再分藏于图书馆，而藏于相关研究领域专家教授的办公室中，不仅图书馆资料能更好地发挥功用，也使图书馆库存空间压力得到很大缓解。此外，康大图书馆规定，书库中凡15年未曾借出的图书资料，转存封闭集装箱式的备用书库。这一措施也极大压缩了图书的存放空间，使图书馆尽可能多地流通读者所需要的图书。 2.6 改变图书馆布局方式，扩展服务功能 康大图书馆改变以往以书库为主的图书馆布局方式，开始压缩书库，扩大配有电脑的阅读区域、设有影视设备的会议室区域、备有参考书的研讨区域以及含咖啡厅在内的休闲区域，使图书馆提供舒适、多样、便捷的服务，不断满足读者的不同需求，让读者更喜爱使用图书馆。此外，康大图书馆为了鼓励读者使用电子资源，实现了全馆网络无线化，并且延长开馆时间，做到周一至周六24小时不间断开放。 2.7 参与馆际互借与合作，实现资源共享 康大图书馆经过整合后，现有16个分馆，分管之间可以进行正常的馆际文献传递。同时，康大图书馆参与了Borrow-Direct Plan，该计划是在常青藤联盟学校之间实行图书互借制度，任何一方都可以通过物流系统直接借阅其他七所盟校的图书。这一计划在不降低各馆服务标准的同时，降低了各馆购买纸本图书的经费，在各馆经费不断缩减的情况下深受欢迎。此外，康大图书馆与哥伦比亚大学图书馆正在探索两馆包括库存在内的全方位深度的合作。例如分地域建设南亚馆藏，合购回溯数据；共同雇佣斯拉夫研究方面的学科馆员。至于网页的长期保存技术、土耳其文的编目技能等等，都可以共享。两馆甚至考虑要拿出各自经费的30%统一使用，并建立一个委员会来决定这笔经费的用途和所购资源[3]。正因为两个学校图书馆的缩写都叫CUL（Cornell University Library， Columbia University Library），所以把两个图书馆之间开展的全方位深度合作称为2CUL Plan。2CUL Plan的成功实施，开启了美国图书馆界馆馆合作的新模式。通过参与这两个计划，康大图书馆实现了资源共享，达到了节减开资的目的。 3 对我国高校图书馆资源建设的启示 康大图书馆所面临的困难与挑战，也正是我国高校图书馆现在急需解决的难题。我们同样处于资源建设的转型期，需要改变传统以库存为中心的资源建设方式，建立起新的以读者为中心、以需求为导向的资源建设方式。通过分析研究康大图书馆采取的积极举措，为我国高校图书馆资源建设方式的变革起到了很好地借鉴作用。笔者结合自身工作经验，提出以下几点思考。 3.1 减少纸本图书采购，大力发展电子资源 在保证适度纸本资源的前提下，对电子资源有所偏重，加大力度购买电子资源。笔者所在的广西师范大学图书馆在2010年图书馆工作会议中就指出“图书馆总经费不足，电子资源偏少，外文原版及影印期刊所占比例偏多”的问题。于是我馆两次组织理科学院领导召开数据库采购调研会议，与会专家一致达成“停订理科外文纸质期刊，增购相关数据库”的共识。因此2011年我馆外文纸本期刊种类由2010年149种减少到24种，节省经费约130万元，并将这笔经费转为订购理工科数据库，使外文电子期刊种类增加2 000余种，是原外文纸质期刊种类的13.4倍，极大地改善了我校理工科师生对文献资源的需求。在这一思想的指导下，我馆继续优化图书馆文献资源结构，加大电子资源配置，在图书馆每年总经费维持在700万元以上的条件下，保证拿出400万元的经费维持和购买电子资源。 3.2 利用已有资源，加强数据库和机构知识库的建设 我国各高校图书馆经过多年的发展，都已具备一定的馆藏特色资源，但主要以纸质资源为主，为了更好地保存与利用这些资源，加强自建数据库的建设是当务之急。广西师范大学图书馆从2006年开始进行馆藏特色资源的数字化处理，截至2012年底，已建成9个自建特色数据库，包括广西师范大学硕士论文库、馆藏民国广西图书、馆藏古籍善本、馆藏广西旧地方志等。这些自建数据库不仅更好地保存了我馆特色资源，也方便读者进行查找使用。当然，从目前我国高校图书馆自建数据库的水平来看，与国外自建数据库还存在很大差距，主要体现在没有统一规范的数据库建设标准、缺乏高校群体合作共建体系、知识产权保护法规不够完善、缺乏专业技术人才的支持、经费投入不足等方面。但这些问题的存在不足以抹杀自建数据库对高校图书馆的重要意义，我们可通过学习国外的先进技术和理念，探索应对的方法策略，从而加快我国高校图书馆自建数据库的发展与利用。此外，我国高校图书馆还应加快信息开放获取新平台——机构知识库的建设。高校图书馆可利用自身优势，在文献管理、数字资源建设、数据库维护、用户服务等方面形成一整套完整体系，依托高校拥有的丰富学术资源，建立起机构知识库。高校机构知识库把高校各学术机构和研究者的成果集中保存，其种类和形式不限，并免费开放给其他学者参考使用，这不仅提供了一种有效的资源整合方式，而且促进了科研的创新和知识的共享，是高校图书馆资源建设的一种新渠道。 3.3 推广文献传递服务，实现资源共享 随着科技的迅猛发展，文献量的急剧增加，文献价格的不断上涨，文献资源共享已是大势所趋，世界各国都不得不对其文献资源实行分担和共享，文献传递服务就成为高校图书馆实现资源共享的重要手段。目前，我国高校图书馆利用比较多的国内文献传递平台主要是CALIS（中国高等教育文献保障系统）、CASHL（中国高校人文社会科学文献中心）和NSTL（国家科技图书文献中心）三大文献传递系统。笔者在工作实践中发现，仅有这几个国家级的文献传递平台是远远不够的，我们应该向国外学习，扩展文献传递机构，多建立一些地区性的和馆际文献传递平台和系统。此外，在健全文献传递服务制度、提高服务效率、加大文献传递宣传力度等方面我们还需下大力气，从而真正实现资源的共享。 3.4 调整图书馆布局，创建信息共享空间 我国高校图书馆的主要职责是利用一切馆藏资源为广大师生的教、学、研提供服务，并提出“以读者为中心，以服务为主导”的新理念。为了贯彻实施这一理念，我国高校图书馆应调整图书馆传统的布局方式，减少物理馆藏，腾出地方用于规划建设学习和合作空间，其中最典型的就是创建信息共享空间（Information Commons，简称IC）。IC是一个经过特别设计，确保开放存取的一站式服务实施和协作的学习环境。在这种环境下可以培育用户的信息素养，促进用户的学习、交流、协作和研究，真正体现了图书馆以用户为中心的服务理念。IC是20世纪90年代末兴起于北美高校图书馆的一种新型图书馆服务模式，最近几年被国内高校图书馆引进并创建，在上海交通大学、清华大学、华中师范大学等高校图书馆都取得了很好成效。随着IC这种新型服务模式在国内高校图书馆扎根并发展壮大，必将在国内高校图书馆界掀起一股创建IC的浪潮，从而达到为用户提供理想的学习和科研环境的目的。 4 结语 随着时代的发展，科技的日新月异，传统以库藏为中心的图书馆资源建设方式已不再适应当今图书馆发展的需求，实施变革已刻不容缓。我们应该吸取国外优秀图书馆的经验和教训，并结合各馆的实际情况，采取大力发展电子资源、加快自建数据库和机构知识库建设、推广文献传递服务、创建信息共享空间等措施，逐渐建立起一整套以读者和服务为中心的新型资源建设方式，从而对我国高校图书馆的发展壮大起到支撑作用。 |
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