| 标题 | 国企廉洁风险防控长效机制探索与实践 |
| 范文 | 冷有祥 摘要：国企廉洁风险防控机制是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际中，针对因制度、教育、监督不到位而产生的廉洁风险，探索构建廉洁风险防控长效机制。这一机制将领导人员和关键岗位人员廉洁风险嵌入日常业务工作流程中，逐步形成分级防控、联审联评和责任追究机制，实现廉洁风险防控信息化管理，达到预防和控制廉洁风险的目的。 关键词：国企廉洁风险 防控机制 探索与实践 相关研究指出国企廉政风险防控机制构建是预防和惩治腐败的关键[1-2]。廉洁风险防控管理工作源于基层的工作创新，得到党中央、国务院和中央纪委、监察部、国家预防腐败局的高度重视，它经过摸索期、推广期两个阶段之后，现处于实践阶段。廉洁风险防控管理工作是运用全面质量管理中计划、执行、检查、改进的“PDCA”循环模式，建立和完善权责明晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控长效机制，使廉洁风险防控中心的责权利在有效监督下阳光运行[3]，不断提高预防腐败能力，提升廉洁风险防控中心管理水平。 一、构建国企廉洁风险防控的重要意义 构建国有企业廉洁风险防控机制对推进国企反腐倡廉建设，发挥党员领导干部和关键岗位人员“依法经营、规范运作、诚信守约、廉洁从业”具有十分重要的现实意义。 （一）构建国企廉洁风险防控是推进反腐倡廉建设的客观需要 近年来，国企能够按照中央的部署，认真落实党风廉政建设责任制，深入推进惩治和预防腐败体系建设，为国企健康快速发展提供了保障。但是，我们也要清醒地看到，一些国企防控廉洁风险的意识还比较薄弱，防控风险的措施还不具体、有力，惩治和预防腐败体系建设与生产经营管理还有脱节现象，影响和制约了国企发展。从已查处的一些国有企业腐败案件来看，如果不加强监管，不搞好风险防控，一部分掌握人权、事权、物权的领导干部和关键岗位人员就面临着滋生腐败风险。 （二）构建国企廉洁风险防控是推进惩治和预防腐败体系建设的有效措施 廉洁风险防控建设充分体现了“预防”两个字的辩证关系，是“预”和“防”两个方面很好地结合与统一。通过“预”，来预见和判断腐败现象发展变化的趋势和规律，并进一步预见和判断出具有廉洁风险的环节和领域；通过“防”，拿出有针对性的对策和措施，将在“预”中梳理出来的重要领域和关键环节的问题消灭在萌芽状态，最大限度地减少腐败现象的发生。 （三）构建国企廉洁风险防控是加强监督、保护干部的重要手段 国企领导干部大多掌握着一定权力和资源，不同程度地面临诱惑和考验。构建廉洁风险防控就是把监督工作做到前面，把更多精力、财力和资源用在防范腐败和不正之风的各个环节上，督促领导干部树立风险防范意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线，降低腐败发生的概率。 二、构建国企廉洁风险防控的实施准备 在开展国企廉洁风险防控管理工作中，重点要夯实基础工作。采用部门廉洁风险防控专责人提报、部门主任审核、分管领导把关、纪检监察部门统一指导的模式，组织关键环节和重点业务流程的梳理工作。通过查找廉洁风险点、绘制业务流程图、制定防控措施，扎实开展廉洁风险的信息收集、识别、评估和防控等基础性工作。 （一）确定基本防控思路 强化廉洁风险教育。廉洁风险防控中心通过召开动员会、签订廉洁风险防控责任状、公示《岗位廉洁风险防控识别表》等丰富多彩的宣传教育活动，把廉洁风险宣传教育升级为廉洁风险文化教育。 查找廉洁风险点。一是排查重点。廉洁风险防控中心以招投标管理、资金管理等重要环节以及履行岗位职责、执行工作制度等方面为重点分别排查权力运行、业务流程、制度执行风险点。二是排查途径。廉洁风险防控中心通过自己查找、效能监察、专项治理等途径开展廉洁风险点排查，对收集的信息进行筛选、提炼和分类，明确廉洁风险防控的重点领域权力配置事项。三是排查层面。廉洁风险防控中心以影响廉洁风险防控中心运营、部室职责定位、岗位履行的制度为依据，将廉洁风险防控排查分为廉洁风险防控中心风险、部门风险、岗位风险三个层面[4]。 划分廉洁风险点类型与等级[5]。廉洁风险防控中心将廉洁风险点划分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型，分别用S、G、Y、Z、W表示。按风险发生概率和危害损失程度，将廉洁风险点从高到低划分为A、B、C三个等级。并对A、B、C级风险点范围进行界定。针对A级风险点，主要是预期对社会和上级单位层面造成不良影响的风险，由党政“一把手”直接管理，分管领导具体负责；B级风险点，主要是预期对廉洁风险防控中心层面造成不良影响的风险由分管领导直接管理，部门负责人具体负责C级风险点，主要是预期对部门层面造成不良影响的风险由部门负责人直接管理。 （二）建立廉洁风险防控机制 一是日常教育。日常教育活动主要以积极倡导廉洁文虎建设和定期开展反腐倡廉教育为重点开展预警教育，引导广大干部员工牢固树立廉洁风险意识，提高廉洁自律能力。二是常态监管。廉洁风险防控中心通过健全内控机制，优化权力配置、运用信息化的手段等途径建立健全廉洁风险防控制度体系。开发廉洁风险防控信息管理系统，不断整合监督资源，建立健全痕迹清晰、制约有力的监督体系。三是绩效考评。针对绩效考评，廉洁风险防控中心以一个月为防控周期，组织主要职能部门对风险防控情况进行联审联评，量化打分，实现奖惩兑现。 （三）构建数据库 以某廉洁风险防控中心开展风险防控情况为例，该廉洁风险防控中心确定廉洁风险岗位54个、岗位风险点262个、绘制业务流程图66幅、流程风险点646条。组织对各部门业务流程进行全面梳理、评估、分析，实行“一岗位一流程”“一岗位一评估”，建立覆盖全部职能部门的数据库，为导入信息平台奠定基础。 三、构建国有企业廉洁风险防控的具体措施 以“2、2、4、1”廉洁风险防控设计理念（第一个“2”是指部门与岗位风险点数据均导入信息平台；第二个“2”是指业务流程风险点的计划和防控措施纳入信息平台；“4”是指信息平台自动产生四个统计表，以纳入绩效考评；“1”是指联审联评机制。）为指导，开发完成简单易操作的廉洁风险防控信息管理系统，具有在线防控、评价、统计、定期排名、宣教、监督整改等功能。该平台以部门与岗位风险防控计划和防控措施为基础数据，能够自动产生横、纵向风险防控信息数据，进而为组织绩效考评提供依据。 （一）导入数据库 在系统运行之初，廉洁风险防控中心将排查梳理的部门和岗位数据信息导入廉洁风险防控信息管理系统中。 （二）在线防控和评价 一是工作任务下发：每月月初，业务部门负责人在系统中选取关键岗位业务流程，下达工作任务分配给相关专责人，系统自动将流程中关键环节涉及的廉洁风险点显示在专责人的信息管理界面上，此时风险点显示“红灯”。二是工作任务执行：执行业务流程的关键岗位人员录入流程执行情况及廉洁风险防控措施后，风险点“红灯”变“绿灯”，表示该风险点进行了廉洁风险防控。三是部门负责人评价：流程结束后，部门负责人执行业务流程的流程执行情况、风险防控情况进行打分评价和提交，业务流程栏“红灯”变“绿灯”，并对评价负责。 （三）防控结果自动统计 每月末，廉洁风险防控信息管理系统在统计报表模块以《廉洁风险防控情况统计表》和《综合成绩统计表》的形式分别显示当月不同部门业务流程、廉洁风险点执行防控情况、当月不同部门的综合成绩以及排名柱状图。 （四）纳入绩效考核、兑现奖惩 廉洁风险防控中心定期组织召开“联审联评”会议，对各部门、各岗位廉洁风险防控业务流程执行情况进行分析，量化得分公示排名。根据廉洁风险防控中心绩效考评管理办法确定兑现额度，按照部门得分进行奖惩兑现。 考核兑现公式如下： 设定基准线——暂设J1=90分）；及格线J2（ 暂设J2=70分）；（注：J1 、J2可随管理提升及标准进行调整） 评价区间J0=J1-J2 设定基准线90分，及格线70分。 F∈（100，120）时，不扣只奖，G=G0*（F-100）/ （ J1-J2）+G0 （1） F∈[90，100]时，不扣不奖，G=G0 （2） F∈（70，90）时， 只扣不奖，G=G0-G0*（90-F）/（ J1-J2） （2） F∈（0，70]时，全额扣除，G=0 （4） 其中：F表示部门得分；G0表示部门纳入廉洁风险防控挂钩兑现奖金额，可以按月度或兑现奖金核定；G表示部门经风险防控考核后实际风险防控奖金额。 （五）教育和监督功能 一是宣教功能。关键岗位人员执行业务时，可随时对照年初签订的《党风廉政责任书》《廉洁自律承诺书》检查履职情况；另外，廉洁风险防控中心将廉洁文化理念、宣传教育月活动实施情况录入其中，也起到了宣教作用。二是监督整改功能。纪检监察部门对出现流程执行不到位的问题，可以下达效能监察建议书，并对效能监察整改情况进行打分，系统将自动纳入部门月度绩效。 （六）廉洁风险防控管理有效性 一是系统操作方面。廉洁风险防控中心编制《廉洁风险防控信息管理系统操作指南》，多次组织参与试运行的部门专责人进行廉洁风险防控信息平台操作培训。二是制度建设方面。制度建设是廉洁风险防控长效机制建设的重中之重，要建立廉洁风险防控宣传教育、联审联评、绩效考核管理等跟进制度，为廉洁风险防控的信息化管控提供保证。三是组织机构方面。廉洁风险防控中心成立以“一把手”为组长的廉洁风险防控领导小组、对涉及廉洁风险防控的162名关键岗位人员和廉洁风险防控专责人进行职责确定。 （七）廉洁风险防控工作取得的初步成效 从风险点查找、廉洁风险防控纳入绩效考核管理以及后评估，该廉洁风险防控中心初步建立了一套较为完善的风险防控体系；实现了廉洁风险防控与日常工作、绩效挂钩的E化管控，党员干部工作责任意识和廉洁自律意识得到进一步加强；廉洁风险防控制度体系和工作流程进一步完善和规范。 （八）持续完善廉洁风险防控机制 要切实发挥纪检监察部门、业务部门的协同推进作用，定期检查、总结廉洁风险防控工作进展情况，及时梳理日常业务管理和内外部监督检查中发现的新问题，分析原因，提出防控措施，按照职责分工组织落实。同时，还要深入梳理业务流程和风险点，强化分级管理、联审联评机制建设和责任追究机制，提高防控措施的有效性和科学性；要进一步优化廉洁风险防控信息化系统，确保信息系统的数据及时准确；要进一步提高廉洁风险防控融入生产经营管理的力度和风险点的覆盖率，并在实际工作中检验工作成果，通过优化廉洁风险防控管理系统软件功能，实现廉洁风险点的执行防控到岗、到人、到位。 综上所述，廉洁风险防控管理工作是一项长期系统工程，廉洁风险防控中心必须树立超前预防意识，通过落实监管责任，完善评价机制，不断提高廉洁风险防控管理工作的实效性，切实发挥服务监督作用。 参考文献： [1] 姚万明.浅议如何加强廉洁风险防控中心廉洁风险防控工作[J].中小廉洁风险防控中心管理与科技，2013（2）：35-36. [2] 卢权.施工廉洁风险防控中心廉洁风险防控的管理与创新[J].学习月刊，2013（22）：90-91. [3] 李莲香，王成章.建立廉洁风险防控管理体系的研究[J].中国电力教育，2010（8）：256-258. [4] 吴保安.浅谈国企如何建立廉洁风险防控机制[J].廉洁风险防控中心导报，2012（1）： 132-133. [5] 关于加强中央廉洁风险防控中心廉洁风险防控工作的指导意见[M].2012（6）. |
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