| 标题 | 我国中小企业转型升级研究综述 |
| 范文 | 摘要：新的历史条件下，中小企业面临着转型升级的巨大压力和挑战。关于什么是转型升级，如何进行转型升级，众多学者进行了大量的研究，本文在总结研究成果的基础上，提出了不足以及未来研究的方向。 关键词：中小企业 转型升级 策略 近年来，中小企业在世界经济发展中发挥着强大的推动力，并得到了各国政府的广泛关注。如何扶持和发展中小企业已成了一个界性的课题。而相对于发达国家而言，中国的中小企业生命力薄弱，人才匮乏，融资困难，创新能力弱，总体来说，缺乏竞争力。要实现中国经济与社会的进一步发展，中小企业的转型升级不容忽视。虽然目前不少企业已经认识到了转型升级的必要性，但如何才能真正实现企业竞争力的升级仍然值得探讨和分析，针对这一问题，众多学者从不同的角度进行了大量的研究。 一、转型升级的定义 对企业转型升级，目前学术界并没有明确统一的定义，学者们往往更趋向于将转型与升级分开进行探究，对企业转型的研究更多集中在企业组织转型、企业战略转型、企业业务转型等方面，莱维和默瑞认为企业组织转型是对企业组织的核心流程、企业精神和创新能力等问题进行变革；Bibeauh将转型按五大类分成管理过程转型模式、竞争环境转型模式、商业发展转型模式、产品创新转型模式、政策关联转型模式；国内学者王吉发将企业转型分为以管理模式转型、产品与市场转型、业务过程转型特征的企业内生型转型和以行业转型为特征的企业外生型转型；李烨认为民营企业可以通过企业治理模式、管理模式改革和产业转行来实现转型。对企业升级研究则主要基于全球价值链理论来展开的，Geretti认为企业升级就是一个企业转向收益率更高的资本或技术密集型行业的过程；Humphrey和Sehmitz认为企业升级是指企业通过提升技创新能力和完善市场管理能力来提高附加值的活动，企业升级方式主要有过程升级、产品升级、产品功能升级、跨行业升级4种不同类型；Amsden认为新兴工业化国家的企业一般经历由代工贴牌生产（OEM）向研发设计（ODM）再向自主品牌建立的途径实现企业升级；Pietrobelli和RabeUotti通过对拉丁美洲 l2个产业集群的研究，提出集群内的外部经济、学习、创新、外部要素吸引力等因素会促进或影响企业的升级。国内学者毛蕴诗等也提出了企业转型升级由OEM—ODM—OBM的演进路径；我国学者对企业转型升级也没有给出统一的定义，对企业转型升级的的研究主要侧重于政府等企业外部机构如何促进中小企业转型升级，企业转型升级的策略。笔者认为企业转型升级是企业为了适应社会经济的发展，通过调整企业管理模式、改变产品结构、改善企业运营、提升技术含量等方式使之获得长远发展的潜力。 二、如何转型升级 对于中小企业应该如何转型升级，不同的学者从不同的角度进行研究，主要可以分为两大类，从企业外部促进企业转型升级策略、从企业内部入手进行转型升级策略。 1.转型升级中企业外部策略 在从企业外部入手促进转型升级的研究中，以研究政府的角色与作用为主要研究思路。 在中小企业转型升级中，政府的作用不容忽视。已有学者在探讨企业转型升级中政府的作用时，往往采用从企业“需求分析”的角度入手，即在分析影响企业转型升级的因素上，探讨企业应该扮演的角色。在这类的研究中，刘桂梅，刘洋的研究具有一定得代表性。他们通过对中小企业面临困难的深入分析，认为中小企业面临的困境表面上为资金短缺和融资困难，根本原因还在于中小企业占据的是产业链和价值链的低端，国内外经济金融形势的变化逼迫中小企业走转型和升级之路，并从如何加大对中小企业发展的支持力度的角度提出六条措施：强化政府引导职责和健全公共服务体系相结合；加强财税支持和改善金融服务相结合；支持大型龙头企业发展.重点发挥大企业对中小企业发展的带动作用，支持规模以下企业发展；重点培育小微企业上规模培育战略性新兴产业与改造提升传统产业、推进淘汰落后产能相结合；推动产业集群集聚发展与培育生产性服务业相结合；对内发展与对外交流相结合。 石清岚，俞春玲等通过分析温州中小企业转型升级存在的问题，认为地方政府在执行过程中拥有更多的自主性，在企业转型升级中应该扮演战略规划者、合作伙伴、指导者的角色。 钱明茜，朱巍巍通过调查江苏省外贸型中小企业的情况，肯定了政府在帮助这些外贸企业度过困难中所起的作用，由通过对徐州、通州、昆山、江宁四个外贸基地所面临的具体问题的分析，给出了后危机时代推进江苏省中小型外贸企业发展的政策建议：包括创新驱动、引领企业发展；充分利用江苏高等院校、科研院所现有师资、设备优势，联合培养专业对口的大专生、本科生及工程硕士。鼓励企业对在职的工作人员进行培训，鼓励企业和高校发挥各自优势，根据企业的不同层次需求，量身定制培训计划，联合培养一大批既懂设计又会动手操作的复合型人才，从而提高企业从业人员的素质和技术水平；针对同行业企业间的无序竞争，要培育集群意识，引导企业在观念上从单纯的竞争导向转变为合作竞争导向。 吴双通过调查浙江中小企业的转型升级情况，提出融资难成为中小企业转型升级的主要障碍，表现为融资渠道单一，缺乏融资平台；商业银行的经营理念与管理方式不利于中小企业融资；信用担保制度不完善，阻碍中小其企业融资。通过完善中小企业信贷服务体系，探索直接融资平台，推动风险投资，扩大民间资本开放，完善中小企业担保体系，打造全国中小企业金融服务中心等措施建设中小企业金融服务体系，从而推动企业转型升级。 窦亚芹提出近年来国家各部委出台的一系列金融支持政策和要求对提高中小企业科技创新能力，促进中小企业转型升级发挥了重要作用。然而，现阶段无论在国家科技创新战略还是金融战略中，科技金融只是作为配套条件涉及，并未被作为独立的战略组成内容正式纳入。还存在财政性投入资金分散于多个部门，缺乏统筹集成，政策脉络重叠冲突，缺乏融合贯通，科技金融资源过度集中于局部区域，缺乏有效引导等问题，她建议应继续构建政府引导扶持平台，构建多元化金融机构主导支持体系，构建社会中介服务平台支持中小企业转型升级。 曹斌，刘志超于微笑曲线对中小企业转型升级方向和产学研合作模式进行了研究，在该种产学研合作模式下，中小企业与高校采用项目合作的方式进行技术成果的导入和科研成果的输出，同时，在技术项目合作的基础上进行校企共建、共管人才培养。在该种模式下，企业获得了技术和人才，高校获得了科研基地和人才培养，双方各取所需，达到了互助共赢。 2.转型升级中企业内部策略 从中小企业自身出发的转型升级的策略研究中，主要是从把握转型升级方向，提高企业创新能力、加强技术创新、加强管理模式创新、完善企业管理制度等角度进行的。具有代表性的研究成果有以下几个。 辜胜阻，杨威认为企业转型升级始于战略转型，因为当前世界经济已进入“战略制胜”的时代，发展战略成为影响企业绩效的重要因素，他们通过分析当前我国中小企业发展面临的困境与挑战和转型升级的战略机遇，给出了中小企业转型升级的方向与战略思考：即从低成本战略走向差异化战略，实现从拼劳力、拼资源、拼低价格向追求高附加价值的模式转变；改变盲目多元化战略倾向，做好做强核心主业，实施归核化战略，提高核心竞争力；从偏重规模扩张走向注重质量提升，实现粗放式的发展方式向创新驱动的集约式的发展方式转变；从追求“做快”的跨越式发展逐步向寻求“做久”的可持续发展转变，注重企业社会责任，改善企业治理结构；从“单打独斗”的无序竞争逐步向“合作共赢”的联盟竞合转变，推动战略联盟和集群发展；从低层次参与国际分工的战略走向高层次国际运营战略，由世界工厂的“打工者”向全球资源的“整合者”转变。 张士华通过研究制约中小企业转型升级因素除提出提高政策支持力度，构建资金支持体系外，还主张提高企业创新能力，完善企业内部管理制度。李园通过分析浙江中小企业转型升级的瓶颈，提出应加强技术创新实现企业转型升级。罗国华通过对中小企业产品结构的分析，指出中小企业主要从事供应链低端的产品制造，对技术和设备依赖程度低，地附加值比例高，产品结构相似程度高，给出三项解决措施：调整产品组合的深度与宽度；准确把握区域市场需求与消费者个性需求；加快技术创新，调整产品结构。 三、总结 经过近几年的研究，中小企业转型升级的外部、内部的策略取得了较多的比较成熟的研究成果。政府也确实在为中小企业转型升级提供各方面的支持，也会继续为中小企业转型升级提供支持，但是从企业自身角度来讲，转型升级有多种，包括管理转型升级、产品转型升级、技术转型升级，每一种转型升级都不是一蹴而就的事，是企业为了适应经济环境的变化，企业领导人反复思量、逐步改革的过程，甚至是一个痛苦的过程，关于选择哪一种转型升级，如何实施转型升级，如何寻找转型升级的时机和切入点在企业实施转型升级中非常重要，甚至决定了转型升级的成败，关于这方面的研究还很少，这也是以后的研究方向。 参考文献： [1] 唐辉亮，施永，企业转型升级文献综述[J]，宜春学院学报 2011（5） [2] 刘桂梅，刘洋，破解中小企业转型升级的难题[J]，宏观经济管理，2012（1） [3] 石清岚，俞春玲等，温州中小企业转型升级中的政府角色研究[J]，经济研究导刊，2013（1） [4] 钱明茜，朱巍巍，加快江苏外贸转型升级探索企业生存发展之道[J]，科学大众（科学教育），2013（1） [5] 张士华，推动中小企业加速转型升级的对策思考[J]，科技创业，2012（12） [6] 李园，浙江中小企业加强技术创新管理促进转型升级举措分析[J]，今日科技，2012（6） [7] 罗国华，中国中小企业产品结构转型升级策略分析[J]，中小企业管理与科技，2012（12） [8] 吴双，浙江产业转型升级离不开金融支持[J]，中国集体经济，2011（1） [9] 窦亚芹，转型升级视角下金融支持中小企业科技创新问题研究[J]，科技与法律，2013（1） [10] 曹斌，刘志超，基于中小企业转型升级的校企产学研合作研究[J]，科技进步与对策，2012（3） [11] 辜胜阻，杨威，“十二五”时期中小企业转型升级的新战略思考[J]，江海学刊，2011（5） 注：浙江广厦建设职业技术学院课题论文 作者简介： 路永华（1982-）女，硕士研究生，讲师，主要从事供应链管理方面的研究. （作者单位：广厦建设职业技术学院，浙江 东阳 300100） |
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