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创新发展的关键在于加快市场化进程

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付一夫++马茹++曲直

摘要：技术创新是经济增长的核心动力，但影响技术创新后续活动的重要因素在于市场环境。文章从“斯密定理”出发，通过对技术创新行为与国家创新体系内在逻辑的分析以及对不同经济体制下技术创新动力机制的研究，得出“创新发展的关键在于加快市场化进程”的结论，并对各创新主体在技术创新活动中扮演的关键角色进行了论述。

关键词：斯密定理;技术创新;经济增长;市场化进程

改革开放以来，中国经济实现了1978年～2014年年均9.72%的高速增长，令世人惊叹。而今中国经济进入“新常态”，下行压力与日俱增;同时能源供给紧张、环境污染严重等问题也显露无遗。种种迹象表明中国经济粗放的要素驱动发展模式已不可持续。故十八大会议适时提出了“实施创新驱动发展战略”的重大部署，十八届五中全会更是再度将“创新发展”列为五大发展理念之首。这标志着“创新”对未来中国经济健康可持续增长的重要性已被提到了前所未有的高度。基于上述背景，本文将从“斯密定理”出发，对未来如何有效地将创新发展付诸实践进行尝试性的探讨。

一、 “斯密定理”与经济增长

如何维持经济的长期高速增长是备受世界各国关注的重要问题。亚当·斯密的《国富论》中就有对经济增长的源泉以及如何实现经济增长的讨论。其中提到：“分工起因于交换能力，分工的程度，因此总要受交换能力大小的限制，换言之要受市场广狭的限制”，言简意赅却内涵深刻。而后的学者从中提炼并概括出了被誉为“斯密定理”的命题--经济增长取决于市场规模的扩大，其逻辑是：市场规模的扩大会促进分工和专业化程度的加强，进而提高劳动生产率并推动经济增长（如图1所示）。

具体而言，由于不同劳动者在进行同一种产品的生产活动时面临的成本以及拥有的技术水平有所差异，故劳动生产率也不尽相等。根据大卫·李嘉图的“比较优势理论”，贸易的基础是生产技术的相对差别以及由此产生的相对成本的差别。于是个人、企业乃至国家都会秉承理性的原则，集中生产其具有“比较优势”的产品并通过市场交易获得他们具有“比较劣势”的产品。这样人们得到的商品总量会大于他们同时生产这些商品时的总量。随着人数的增加，市场规模不断扩大，人们之间潜在的通过贸易获得的收益就会随之增加，进而“诱致”出分工和专业化。进一步地，市场规模的不断扩大以及分工和专业化程度的不断加强会导致竞争愈加激烈，这使得人们必须通过不断的技术改进来达到降低成本适应市场竞争的目的，这也催生了“技术进步”这一分工和专业化的衍生品。而在整个过程中，劳动生产率也会随之不断提高，由此推动了经济增长。

二、技术创新的动力机制分析

1. 技术创新主体的行为动力浅析。增长经济学理论中，经济增长的动因一般会被归结为各生产要素和所谓的“技术创新”;而技术创新是经济增长的核心动力。中国改革开放至今，技术创新对经济增长的平均贡献率尚不足40%，與发达国家相去甚远。所以能否提高技术创新对经济增长的贡献，使其成为推动经济发展的有效因素，是中国转变经济发展方式的关键所在。

技术创新活动的三大主体为政府、研究机构和企业，它们各司其职，而且对于创新行为的动力机制也有所不同。具体分析如下：

政府是国家权力的集中体现，是全社会的管理者和组织者。为了对内满足广大公民日益增长的物质文化生活需要，对外适应国际军事贸易竞争的大环境，抵御侵略，维护国家主权和民族利益，增强参与国际事务的能力，政府需要制定一系列的发展计划以便快速增强国家实力，这也成为了政府追求技术创新的动力来源。不同的经济体制与不同的客观现实需要，决定了政府实施技术创新方式的不同。在涉及到国家重大项目及课题时，政府会选择直接投资，用以组织、管理和协调创新活动，实施政府制定的科技发展计划;而在其他情况下，政府会通过政策引导等形式对技术创新进行间接干预和支持。

研究机构是专门从事科学研究发明、开发设计的组织，是技术创新活动中知识创新的主要承担者。不同种类的研究机构追求技术创新的动力也会有所不同。对于非盈利性的研究机构来说，一切开支都由政府以拨款或捐款形式支付，因此它们的创新动力来自对学术声望的追求，它们所从事的研究与创新多数是出于学术前沿的尖端领域，往往作为政府或公共行为的一部分;而对于盈利性的研究机构来说，商业性的特征决定了其提供的产品是为追求经济效益，这也构成了其技术创新的动力来源，其行为规范便是市场规律。

企业是以盈利为目的进而为社会提供物质产品的经济组织，是社会财富的直接生产者、生产技术的直接应用者，同时也是新技术的主要吸收者。企业之所以需要使用新技术，是为了生产出更多更好的产品以满足消费者的需要，其根本目的是对利润的追求。无论企业采取什么方式改进其技术，都是为了通过提高产品的竞争力与增加产品销售量来追求利润最大化。故产品市场上的竞争是企业进行技术创新的直接动因。

2. 中国不同经济体制下技术创新机制与动力比较分析。自建国以来，中国的经济体制经历了由计划向市场的转变过程。特别是30多年的改革开放使得市场已基本替代计划成为中国经济资源配置的主要机制，而价格也已经取代数量成为引导资源配置的主要信号。从技术创新的视角来看，这些深刻变化具有其历史必然性。

（1）计划经济体制下创新主体的动力。在高度集中的计划经济体制下，任何组织机构均有对应的上级主管部门，该部门又附属于政府的某个机构。所有此类机构都不能越权，否则便属于违反行政纪律。这样，创新机构的设立必须得到计划机构的批准，创新项目的立项必须有计划部门批准，创新成果的转让是计划决定，创新活动所需的资源配置也要按计划进行。如此看来在计划经济体制下，创新体制也成为了计划体制，创新的动力也便是政府具有的动力，政府的计划如"指挥棒"般左右着社会的一切，这也无形中限制了技术创新的传播渠道和技术扩散的范围。此外，通过各种政策和投入来提高现有生产技术的水平进而提高产品竞争力的过程实施起来较为漫长，久而久之，政府在技术创新的动力上难免会打折。

计划经济体制下研究机构的活动也附属于计划，无论该机构是中央直属、部门所属或地方所属，都必须直接听从其主管单位计划部门的指挥。任何科研计划所必需的人才、设备和资金都要通过逐层申报最后到中央计划部门的批准认可，这会大大增加创新过程所需的时间和成本。此外，研究机构不是一个独立的经济实体，其经费来源也按照计划方式配置。不管是否拥有研究项目或课题，研究机构都可以依靠这些经费生存，而且也不会凭借研究成果获得额外收入。因此研究机构缺乏为追求学术地位和经济效益而产生的技术创新的动力。

计划经济体制下的企业同样不是独立的经济利益主体，它仅仅是政府经济主管部门的“附属工厂”，其职责不过是完成上级下达的生产任务，其生产所需的原材料和生产出来的产品则完全由上级部门通过计划调拨，企业在计划体制下只有生产活动没有经营活动。企业里没有真正意义上的企业家，企业的任何行为都按照政府的意志行事，不能超越或违反政府的计划。如此一来，企业便失去了追求利润最大化的目标，同样也缺少了创新的动力。

（2）市场经济体制下创新主体的动力。与计划经济体制相对应的是市场经济体制。由于市场经济有其特定的运作规律，因此处于市场经济体制下的各种社会机构也会选择符合市场经济规律的行为方式来进行技术创新活动。

市场经济下的政府依然承担着维护国家主权和民族尊严的职责，国际上的政治、经济、军事竞争所带来的压力依旧存在，这些压力同样是政府技术创新的动力来源的一部分，这不以国内经济体制的改变为转移。与计划体制不同的是，政府在市场经济体制下的职能不是直接参加或干预国家范围内所有的经济活动，而是对外维护本国民族利益的同时，对内通过制定一系列的宏观调控政策和法律法规来为社会经济正常运行和平等竞争营造稳定良好的外部环境，并在市场失灵的环节给予政策性弥补。此外政府还通过向科技、教育等领域的加速投资来刺激技术研发，鼓励全社会开展技术创新。

研究机构在市场经济体制下是完全独立的利益主体，其产品就是创新成果，其生存和发展的基础就是它的创新成果能否被社会所承认，能否被使用者购买。研究机构对效益的追求引发的直接结果便是不断地为社会提供社会所需要的科研成果。此外，为了争取来自政府和企业的委托研究和研究开发费用，研究机构还必须在学术界和产业界树立起较高的学术地位和声望，客观上也要求科研机构必须不断地提高学术研究水平。总之，市场经济体制下的研究机构追求学术声望和追求经济利益可以较好地统一。

市场经济体制下的企业也成为了独立的商品生产者和经营者。企业的唯一目标是追求利润最大化，其行为也完全按照市场导向来进行。为了在市场竞争环境下获取利润，企业会不断改进生产技术并提高管理水平以增加产品种类，提高产品质量。此外，市场经济体制下的企业具有自主决策权，在企业家的领导下，企业可以根据市场情况以及项目本身的盈利性来自己决定是否立项而不必再经过政府的逐层审批，同时企业家可以通过多方面的融资渠道以及交流合作来解决资金和人才问题。这样技术创新活动的效率与创新资源的配置效率均会得以提高。

（3）不同经济体制下的技术创新活动对比分析。对比两种经济体制下的技术创新活动，可以看到在很大程度上，市场经济体制在技术创新活动的优势是明显的，其引导技术创新活动过程中起到的积极作用也远大于计划经济体制。因为在计划经济体制下，技术创新活动最活跃的主体是政府，计划是政府控制的，技术创新动力也就是政府所具有的动力。然而计划者所制定的任何计划都会因为无视其他创新主体的个性而具有局限性，他们不可能在任何领域都能够及时甄别各种信息的有用性和重要程度，也做不到在各行各业都能够捕捉到潜在的盈利契机并启动有重大意义的研发活动，这样势必导致技术创新活动的僵化和大量科研成果的闲置。所以，中国从计划体制向市场体制的转型也成为必然。

三、创新发展的关键在于加快市场化进程

1. 创新发展与市场化——对“斯密定理”的扩展。技术创新活动的后续是技术创新的扩散，而后者甚至比前者更为重要。经济发展不仅取决于技术创新本身，更重要的是要加快技术创新的扩散，使新技術能够渗透到国民经济的每个角落，从而对经济的增长产生巨大的促进作用。技术创新活动及其扩散的完成关键在于所处的体制环境：积极合适的环境，可以加速技术创新的扩散;反之则会减慢甚至阻碍技术创新的扩散。结合前文对不同体制下创新活动的比较，可以认为：技术创新决定了经济的增长，而体制环境则左右着技术创新活动和技术创新的扩散程度。

进一步，如前文所说，技术进步是分工和专业化程度加强过程中的衍生物，于是可以判断：大多新技术都是在伴随着分工和专业化程度的加强而产生的，而大多创新活动也是在这一环节完成的。技术创新的最终目的是实现产品的商业价值，因此必须通过产品的交易才能完成。同时产品的交易能否成功也内在决定着新技术的交易能否成功，即技术创新的扩散能否顺利进行。而这一切的实现都要基于市场环境这一重要前提。只有市场规模足够大，对于新产品和新技术的需求才会更多，进而人们交易成功的可能性才会更大，技术创新的最终目的才更有机会实现。与此同时，技术创新的扩散也得以继续，并促进经济的不断增长;而经济增长也会“反哺”市场，吸纳更多的新增就业人口，进而继续扩大市场规模，于是会形成一个良性的有机循环。然而计划体制下，其结果便是因技术创新及其扩散过程未能顺利进行而减缓了经济的增长速度。至此可以对“斯密定理”进行拓展，其逻辑如图2所示。

2. 创新发展的关键在于加快市场化进程。拓展后的“斯密定理”对中国接下来的经济发展方向是具有启发意义的。

今天，中国已初步建立起社会主义市场经济体制，但是由于种种原因，计划体制的很多东西依旧有所遗留。这集中表现在政府对国民经济干预过多，不仅会引发出的“寻租”、权钱交易等行为带来的腐败，同时也会导致资源不是按照效率原则而是按照腐败指数进行配置造成资源浪费和效率低下，更会打消企业对创新的积极性。因此在经济增长中不能单纯强调技术创新的重要性，而是要重视技术创新背后最为关键的因素--市场环境，即创新发展的关键在于加快市场化进程，这里面包涵量与质两个维度。从量上来说，市场化进程的加快会使得闲置的资源数量不断减少，这意味着越来越多的人和企业、曾经没有市场化的领域如土地等都会进入市场，其结果必然是市场规模的不断扩大;从质上来说，市场化进程的加快会进一步提高要素配置效率，这意味着计划体制下遗留的问题逐步得以解决，技术创新活动越来越依靠市场导向而非政府部门的意志。因此，应当首先为技术创新营造一个稳定公平的外部环境，从制度层面上给予技术创新以正向的激励，进而确保技术创新活动能够顺利进行并提高技术创新的成功率。这就要求必须把首要任务定为继续加快市场化进程，不断扩大市场的规模，持续强化市场在资源配置中的决定性地位，并充分发挥市场对于技术创新的积极引导作用;改革的重点也必须转向对于政府的改革，要推进政府职能的转变，使政府由干预型政府转变为服务型政府。要充分发挥企业在技术创新中最活跃的主体地位，政府要通过制定相关政策法规来为企业提供有利于技术创新的环境，主要是鼓励公平竞争、风险投资、合作开发和高技术产品出口，并为技术创新开展广泛的教育培训工作。此外，在遇到单靠市场的力量无法解决的问题如市场失灵、垄断时，政府要介入并有效解决。只有这样，创新发展战略才能够得以顺利开展，中国经济才能继续保持中高速增长，中国也终将会步入创新型国家的世界先进行列。

参考文献：

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[6] 刘伟.实现经济发展战略目标关键在于转变发展方式[J].经济研究，2010，（12）：14-16.

基金项目：国家社科基金重大项目“创新驱动发展战略与‘双创研究”（项目号：2015YZD03）。

作者简介：付一夫（1987-），男，汉族，黑龙江省大庆市人，中国社会科学院研究生院博士生，研究方向为生产率、技术创新与产业经济;马茹（1989-），女，回族，山西省太原市人，中国社会科学院研究生院博士生，研究方向为科技创新和人力资本;曲直（1989-），男，土家族，湖南省常德市人，中国社会科学院研究生院管理学博士，中国国际工程咨询公司工程师，研究方向为技术创新。

收稿日期：2017-04-17。

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