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科研院所军民融合高技术园的技术创新模式选择

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摘要：创新虽然是企业获取并保持竞争优势的关键，但是，技术创新中充满了不确定性风险，通常只有少数创新项目才能够获得成功。因此，科学选择适宜的技术创新模式已成为科研院所获取技术创新成功的关键。为此，科研院所有必要根据技术创新特点，并基于T R 1Z技术进化理论的技术成熟度的帮助，来选择军民融合高技术园的技术创新模式，最终形成科研院所的可持续发展优势，具有重要的战略意义。

关键词：科研院所;军民融合;高技术园;技术创新模式;TRIZ技术进化理论

中图分类号：F270 文献标识码：A

随着技术的全球化，科研院所的管理也正从过程管理向战略管理的转变。近年来，科研院所以各种方式开展技术创新活动，这无疑可为科研院所提升其技术创新能力提供巨大的理论支持。但是如何正确地选择技术创新模式，来确保军民融合高技术园，是当代的科研院所面临的一个重要课题。

由于技术创新模式的成功与否在很大程度上决定了科研院所的技术创新的成败，而各科研院所因自身的条件的限制以及各所具有的技术创新能力各不相同，再加上技术创新模式的多样性和并没有一个科学、合理的方法来指导，因此，有必要将TRIZ理论中的技术成熟度预测方法引入到科研院所军民融合高技术园技术创新模式的选择中来，以此帮助其选择适合自身发展并与其自身能力相匹配的、可实现的技术創新模式。

1 相关理论

1.1 技术创新理论

最早由熊彼特首次提出“创新”的概念，后发展起来的，分为两大类，一是新产品、新工艺、新原料和新市场的技术创新;另一类是新组织的制度创新。

随着技术创新理论的发展，不同学者对技术创新进行了多角度的探讨。狭义的技术创新主要指产品创新和工艺创新。广义的技术创新，既包括狭义的技术创新，还包括组织体制和经营管理上的创新。因此，这里技术是一个广义的词，包括硬技术和软技术。

1.1.1 技术创新的定义

技术创新指与新技术（包括新产品、新工艺）的研发、生产以及应用相关的技术活动，当然还包括管理方式和手段的创新。可见，技术创新一般有三种：第一种是自主创新，指通过自身独立研发形成的有价值的核心技术，并实现商品化的创新类型（也叫原始创新）;第二种是依附型创新，指通过学习率先创新者的经验、教训基础上，后研发形成的有竞争力的技术的创新活动，因此它又叫做模仿创新;第三种是合作创新“是指企业间或企业、研究机构、高等院校之间的联合创新行为。合作的目的是为了获取互补资源，提高创新效率，增强企业的竞争优势”[1]。

前两者的风险收益是不同的，前者的创新风险大，使企业在市场竞争中处于有利地位;后者创新风险小，但很难取得新技术的突破。目前我国技术创新一般分为自主创新、模仿创新和合作创新三种。

1.1.2 技术创新的分类

国外学者对技术创新的研究较多，但至今没有一个统一的定义，多从不同角度进行划分。例如，Cilbert（1994）研究发现，技术创新模式分为突破式创新与渐进式创新。后又将技术创新模式分为三种：领先型模式、跟随型模式和紧缩型模式[2]。事实上，对于技术创新模式的划分，按诱导技术创新活动的诱因将其划分为技术推动模式和需求推动模式。[3]本人认为这是比较符合我国科研院所和国有军工企业的过去乃至未来一段时期的卖际的划分。

现在，人们普遍认可Steven（2005）等人将技术创新模式分成“领先创新模式、跟随创新模式、模仿创新模式和合作创新模式四种”[4]。

我国学者对技术创新模式选择的研究起步较晚。彭灿（2000）归纳总结出具有典型意义的5种技术创新模式：率先创新模式、模仿创新模式、技术聚变模式、合作创新模式和核心能力模式阎。谷兴容（2006）总结出技术创新四种基本模式：自主开发一新生型，技术嫁接提升型，院企联盟一联合型，院所改制一转换型等。但我国普遍认同傅家骥（1998）和银路（2004）将技术创新模式分为“模仿创新”“合作创新”“自主创新”三种基本类型[6]。

当前无论是国内还是国外的研究中，均强调技术创新模式的重要作用。也由于国外对技术创新的研究较早，其中一些理论可以为我国军民融合高技术园选择技术创新模式时提供理论上借鉴意义。

1.2 TRIZ技术进化理论

TRIZ理论是前苏联发明家阿奇舒勒，在1946年提出创立的解决发明创造问题的系统化理论体系。它总结出实现创新的40条发明创造原理和11条分离原理等。

TRIZ理论包括很多内容，提出了解决发明问题的分析方法，解决创新中的冲突及其解决方法原理，物质一场模型分析，技术系统进化理论，发明问题解决算法（ARIZ85）及标准解[7]。

2 技术创新模式的类型、特点及影响因素

科研院所及其企业没有成功进行持续技术创新，主要原因是没有选择相适应的技术创新模式。因此，有必要分析影响技术创新模式的主要因素，以便能有效地为科研院所军民融合的高技术园选择技术创新模式提供帮助。

2.1 技术创新模式的类型及特点

国内外学者直到现在都没有给出一个统一的划分标准。但本文主要先将各种技术创新模式及特点进行总结。科研院所及其企业可以根据自身具体情况，从相应的角度为其技术创新模式的选择提供一定的指导。

按照技术来源分类：技术创新模式可分为：自主创新型、模仿创新型和合作创新型三种。其内涵和特点，见表to

按照技术路径分类：技术创新模式可以分为：技术先行模式、技术改进模式和技术超越模式三种。内涵和特点，见表2。

2.2 影响技术创新模式的主要因素

科研院所进行技术创新除受到内外部因素影响外，还受到行业制约。因此，全面、客观分析科研院所技术创新面临的内外部主要因素，可以为其进行技术创新模式选择时提供依据。

第一，外部主要因素一技术创新因素。指的是科研院所高技术园所处的外部科技资源及其相关的各种社会因素的集合。能在运用上是否成熟，是否有利于其整体的发展战略，是否能够促进其的发展。

其中，技术是影响的关键性因素，表现在以下4方面：一是所处行业的技术发展水平，对技术创新模式的选择有重要影响。其发展水平越高，创新的难度就越大;二是所在行业的技术成熟度，如技术成熟度偏高，则技术创新会面临较高风险;三是技术生命周期，如技术生命周期变短则会加大技术创新的难度，从而减小其对外围技术创新的机会，因此进行原始创新较好;四是对外技术依赖程度，依赖程度越高，表明自主技术创新能力越弱，从而核心竞争力也越差。而且专利保护法会阻碍技术的扩散，从而最终影响高技术园技术创新模式的选择。

第二，内部主要因素一核心技术因素。核心技术有推动技术创新的作用，表现在：先进的核心技术会增强核心竞争力，进而推动技术创新。但是，如果核心技术选择不当，也会阻碍技术创新。

核心技术必须来自内部研发，才有助于形成自己的技术壁垒，从而成为技术的领先者。可见，技术研发能力是技术创新和对外竞争的关键能力，直接影响着竞争优势的形成。在当今竞争的时代，核心技术创新模式要在对自身和其外部技术环境及其发展战略全面分析的基础上进行选择，才能使技术能力与市场等动态因素协调发展，最终才可能获得可持续的竞争优势。

3 技术创新中技术的预测方法

技术创新一直都是高技术企业和科研院所持续发展的不竭动力和永恒主题。尤其在21世纪的今天，技术创新能力已经成为高技术企业和科研院所发展的根本推动力，其关键是要正确选择自己的技术创新模式。实践证明，运用战略管理的高技术企业和科研院所比不用战略管理的企业和科研院所更能成功。而技术创新模式是从全局性、长远性为其进行技术创新的战略谋划。因此，重视技术创新模式的选择是必要的。

TRIZ理论的技术成熟度预测能够识别现有技术所处的状态：即首先总结出一定时间内与产品相关的专利数、性能、专利级别以及产品利润四个变量间的变化规律，然后比对这四项参数的变化情况来最后确定该技术处于演化的哪个阶段，从而预测未来技术的发展趋势。TRIZ的优点在：可以预测技术未来的发展趋势，而且比较客观，从而对技术创新设计会有指导作用。

3.1 基于TRIZ的技術成熟度预测

应用TRIZ进行技术预测时首先要了解当前技术所处生命周期的位置，也就是在S一曲线上的位置（见图1）。图中横坐标为时间，将产品技术依次分为四个阶段：婴儿期、成长期、成熟期、退出期;纵坐标为产品的性能，其值不能超过自然限制。

与分段线性S曲线相对应的有四项特性曲线：分别是时间与产品专利数、时间与产品性能、时间与产品利润以及时间与专利级别四组特性曲线。通过这四项特性曲线，就可以评估产品在S曲线上的位置，从而为产品的发展提供决策依据。四组特性曲线，见图2。

图2中的“时间一专利数曲线”：表示专利数量随时间的变化，在婴儿期时专利数较少。“时间一性能曲线”表示：产品性能随着时间的变化而急剧增加，但到退出期以后，性能很难再有提高了。

“时间-利润曲线”表示：在婴儿期，只有投入没有赢利;到了成长期，才开始产生利润;当到了成熟期，利润达到最大值后逐渐下降。

“时间-专利级别曲线”表示：从婴儿期向成长期过渡时，有一些级别较高的专利出现，但到成长期后专利级别将逐渐降低。

TRIL理论将专利级别分为五级，各级含义，见表3。

3.2 实际技术预测

在实际应用时，是先通过收集当前有关技术的有关数据，然后绘制如图2类似的4组曲线，再与上4组中的曲线比较，最后便可确定其在S一曲线上的位置。由此确定有关技术的成熟度，从而为未来技术发展指明方向。实际工作中，是根据研究者自己从事的专业以及参加有关会议和查阅文献来进行判断的，当然，难免会出现判断卜的偏差。

4 技术创新模式的选择

选择技术创新模式并没有固定的模式，高技术园应该结合自身情况和行业特点来进行选择。也由于高技术园选择技术创新模式的出发点是为了增强自身的技术创新能力，所以可以同时选用几种不同的技术创新模式。但是，在某种产品技术成熟度的不同阶段，所选的技术创新模式也是不同的。

4.1 选择的总体思路

高技术园进行技术创新的目的是为了最大限度地获取所需要的技术。假如能率先研发出新的技术，就可以在技术市场上占有领先优势，也对自己的发展起到推动和保障的作用。但如何进行技术创新并不是一个简单的选择方法问题，必须根据自身的技术力量，再结合园区的技术优势和特点，选择能够发挥自身优势的技术创新模式，才能扬长避短，保证技术创新成功。

选择技术创新模式时，主要从两方面考虑：一是从高技术园的技术处于技术成熟度的哪一个阶段;二是从高技术园处于不同技术成熟度阶段时，其对应的战略目标是什么。通过这两方面对高技术园的技术因素进行分析后，再结合不同时期高技术园的外部条件的变化，针对产品技术成熟度的不同阶段，选择不同的技术创新模式，从而使高技术园选择出适合自身的技术创新模式。

4.2 模式选择的原则

外界适应性原则：高技术园在选择技术创新模式时，必然会受到外界环境的影响。因此，必须考虑到外界的适应性，其中所在行业的构成和特点必然会成为高技术园选择技术创新模式时的制约因素。所以在选择技术创新模式时，必须考虑其所在外界环境对高技术园的技术创新的制约作用。

可行性原则：高技术园的技术创新模式能否取得成功，除了取决于高技术园的技术创新能力等各种自身的主客观条件外，还必须选择符合自身且可行的能力，即要做到“量力而行”。因为模式的可行性会影响到技术创新的成败。因此，模式的选择不仅有现实意义，更有可行的依据。

获取竞争优势原则;高技术园选择技术创新模式是为了获取所需要的核心技术，从而在所在领域中占有技术领先地位，因此，就需要在原有技术方面有所突破和創新，不断采用新技术、新工艺、新设备，在努力更新的过程中，形成自己独有的核心技术竞争力，这样才能保证拥有竞争优势。

利益最大化原则：获取利益是高技术园存在和发展的最终目的，因此，选择技术创新模式，也是为了有目的地研发自身需要的技术创新活动，实现利益最大化自然是选择技术创新模式最根本的动因。

4.3 实用的技术创新模式

技术创新的基本模式已在前面进行了初步的总结，但比较实用的有以下四种模式。

4.3.1 开拓性技术创新模式

开拓性技术创新模式是高技术园将某项技术或发明在其他企业没有研发出来之前率先进行市场化。这种创新模式的特点重在一个“新”字，能够实现比较竞争优势，就会有利于高技术园进行持续创新，从而可能获得客户甚至政府的支持。选择开拓性技术创新模式，通常要求自身具有一定的技术创新能力，它重在获得绝对的技术优势。

当然，这种模式也有较大的市场风险，主要是需要不断投入高额的研发费用和人力资源;其次是市场的不确定性。通常适用产品技术成熟度处于婴儿期，技术目前还不成熟有待于进一步的完善，提高其技术的成熟性。

4.3.2 专业化技术创新模式

专业化技术创新模式重在“专”字，要求其核心技术一定要超越竞争对手。但是需要高技术园集中所有的资源，来钻研所研发的新技术，并以此来提高技术创新能力。这种模式是以技术的专业性来制造市场竞争壁垒。但这要求该核心技术具有极高的专业性，使其无法轻易被其他技术替代。

专业化技术创新模式的风险在于，投入的资源比较集中，一旦有新技术变革时，就会带来极大的冲击。因此，对这一创新模式也要求高技术园有一定的应变能力。该技术创新模式适合产品技术处于成长期时段。

4.3.3 标准化技术创新模式

指高技术园通过研发具有原创性、专利性的核心技术，来形成排他性的技术垄断，从而阻碍了其他竞争对手的进入，最终获得技术竞争优势。

该模式的技术要求高于专业化技术创新模式，不仅有独立的知识产权而且在一定范围内形成技术标准。即从“技术专利”到，技术标准”的过程，就必须对相关产品或工艺，从术语、标志、包装等进行规定，这又是单个高技术园难以达到的，常需要与其他单位或组织合作。通常适合产品技术处于成长期时，因它对自身技术创新程度的要求较高。

4.3.4 再定位技术创新模式

该模式要对高技术园现有状况进行全方位的评估，后才进行技术创新模式，从而为高技术园的创新发展做出全新的战略谋划。

再定位技术创新模式目的，是为了摆脱目前的困境。因此，采用该模式的风险在于新的定位是否准确、恰当，否则定位不准，将可能导致失去以前占有的技术市场份额。所以，该模式的风险较大，适用于核心产品技术处于退出期时段。

4.4 技术创新模式选择的方法

高技术园在选择合适的技术创新模式时，除了需要分析高技术园的内、外部条件外，还更需要了解各种技术创新模式的特点及其应用条件。

本文主要从高技术园的技术成熟度是否成熟的角度出发，利用TRIZ成熟度预测法来推断产品技术处于发展的哪一个阶段及要达到的战略目标，并结合自身的技术创新能力等来选择技术创新模式实施的路径，从而最后确定要选用的创新模式。选择方法见图3。

5 结束语

国外关于技术创新理论的研究及其发展各有侧重，均对世界各国的技术创新实践都产生了重要的指导作用。但各学派的理论都是建立在一系列的假定前提之上，所以其仅适用于特定的范围。而且国外学者对技术创新模式也没有给出统一的定论，多依据自身的研究目的，从不同的角度进行划分论述的。

而我国学者对技术创新的研究虽然已日益加深，但对技术创新模式的选择依据的研究也不多。这是一次理论上的综合，希望借此对高技术园创新有所理论上的指导。

参考文献：

[1]陈钰芬，陈劲.开放式创新：机理与模式[M].北京：科学出版社，2008.

[2]FRED R D.Strategic ManagementConcepts[M].Econom is SciencePress，2002：198.

[3]李垣，原长弘.技术管理[M].北京：高等教育出版社，2011.

[4]STEVEN P，MACGREGOR.Strategic management oftechnology and innovation [J].Journal of Product InnovationManagement，2005，23（1）：102-104.

[5]彭灿.典型技术创新战略极其成功实施[J].科学学研究，2003，18（3）：50-53.

[6]银路.技术创新管理[M].北京：机械工业出版社，2004：35-40.

[7]沈萌红.TBIZ理论及机械创新实践[M].北京：工业出版社，2012.

作者简介：陈明春（1963-），男，汉族，籍贯：四川剑阁，学历：硕士学位，研究方向：军民用技术创新研究。

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