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经济管理知识产权出口贸易对经济增长影响的实证研究

范文

王领尚玉书

摘?要：文中基于上海市2002—2016年的可得数据，借鉴Feder（1982）和Levin和Raut（1997）的基础理论，实证分析了知识产权出口贸易所引致的要素配置机制和创新溢出机制对上海市经济增长的影响作用。实证结果显示：无论是要素配置机制还是创新溢出机制，知识产权出口部门的对外贸易均对经济增长产生积极的推动作用;但要素配置机制对经济增长的影响要优于创新溢出;非知识产权出口部门所引致的创新溢出机制远超知识产权出口部门;在控制知识产权保护变量的联合效应后，伴随着法律制度的完善和知识产权保护的加强，基于双机制所引致的知识产权出口部门对经济增长的推动作用明显强于未控制情况。基于实证研究结论，文中提出继续推动知识产权出口贸易发展、强化创新驱动发展战略、加强相关法律法规建设和完善知识产权保护措施等相关政策建议。

关键词：国际贸易;知识产权出口;经济增长;要素配置机制;创新溢出机制

中图分类号：F 124?文献标识码：A?文章编号：1672-7312（2020）04-0395-06

Abstract：Based on the available data of Shanghai from 2002 to 2016，this paper uses Feder （1982） and Levin&Raut （1997） theory，and makes an empirical analysis to investigate the driving effects of factor allocation and innovation spillover on economic growth，which is caused by the intellectual property export trade.The results of the empirical study show that：regardless of factor allocation effect or innovation spillover effect，intellectual property export trade has a positive role in promoting economic growth;but the effect of factor allocation on economic growth is better than that of spillover effect of innovation;the innovation spillover effect caused by the non-intellectual property export sector is far more than that of the intellectual property export sector;After controlling the combined effect of intellectual property protection variables，with the improvement of legal system and the strengthening of intellectual property protection，the intellectual property export sector driven by the double effect plays a stronger role in promoting economic growth than the uncontrolled situation.Therefore，it is proposed to continue to promote the development of intellectual property export trade，strengthen the strategy of innovation-driven development，strengthen relevant laws and regulations，and improve the measures of intellectual property protection.

Key words：international trade;export of intellectual property;economic growth;factor allocation effect;innovation spillover effect

0?引言

自黨的十八大以来，创新驱动发展战略已经成为我国经济发展的主要战略之一，以技术核心为主导的高新产业占较大比重[1-2]。在对外贸易中，知识产权出口贸易不仅仅是一国自主创新能力的重要表现，而且它以自主知识产权为核心竞争力，在产业价值链中占据重要位置，能够获得较高的附加值，对创新驱动发展战略的实施和经济增长具有重大影响[3-4]。

上海市地处我国东部沿海地区，经济增长态势平稳，对外贸易发展飞快，在深入贯彻落实创新驱动发展战略处于领先地位[5]。根据国家统计局和《上海科技统计年鉴》统计数据显示，2018年上海市对外贸易出口额达到2 071.7亿美元，其中上海市知识产权贸易出口占较大比重且整体呈现出波动上升的趋势，从2002年的74.81亿美元增长到2016年的790.6亿美元，占上海市对外贸易出口总额的比重也从23.35%增加到43.12%。所以在创新驱动发展战略的时代背景下，研究上海市知识产权出口贸易对经济增长的影响具有重要的现实意义。因此文中利用上海市2002—2016年的统计数据，建立计量模型实证分析知识产权出口贸易对上海市经济增长的影响作用，并提出推动知识产权出口贸易和实施创新驱动发展战略的政策建议。

1 ?文献综述

自古典贸易理论产生以来，学者们分别从理论和实证方面对国际贸易与经济增长的关系进行研究。文中将对国际贸易、经济增长和知识产权保护等相关文献进行了梳理。

1.1?国际贸易与经济增长

在经济学领域中，国际贸易对经济增长影响一直处于核心地位，研究学者众多。在早期的重商主义时期，贸易所导致的顺差被认为是一个国家财富的重要来源之一，这肯定了国际贸易对经济增长具有积极的推动作用。随后在新贸易理论兴起之后，国际贸易通过引入技术溢出因素，进一步推动经济增长。Helpmean和Krugman（1985）首次提出新贸易理论，认为贸易出口扩张所带来的规模经济效应会提高生产率，推动经济增长[6]。Grossman和Helpman（1991）提出“内生增长理论”，认为国际贸易通过吸收先进的科学与技术会促进本国生产率的提升，从而拉动经济增长[7]。

在出口贸易方面，众多研究支持“出口导向经济增长”这一观点。Feder（1982）在探索出口贸易与经济增长的关系时发现：出口贸易主要通过要素配置效应和创新溢出效应推动经济增长[8]。其中要素配置效应主要衡量指标是要素生产率，即更高的要素生产率能够充分的调动要素配置，促进经济发展;而创新溢出效应主要是指将创新技术作为典范进而推广扩散，通过提高技术水平达到较高的全要素生产率，促进经济增长。Coe&Helpman（1997）、Thonton（1997）和Krammer（2014）在研究不同部门的内生增长因素时发现：部门之间的要素禀赋通过贸易可得到充分调动，进而推动经济增长[9-11]。

1.2?含有知识产权保护的出口贸易与经济增长

伴隨着经济全球化和贸易自由化不断发展，国际贸易过程中所涉及到的知识产权保护问题越来越受到重视[12-15]。唐保庆、叶蓁和张伟（2012）在研究知识产权保护对货物出口和服务出口经济效应时发现，适宜强度的知识产权保护对出口会产生积极的要素配置效应和技术溢出效应，进而推动经济增长[16]。舒燕和林龙新（2014）在研究知识产权保护与服务出口时发现，知识产权保护在服务贸易出口对经济增长的影响具有不确定性，其产生的溢出效应也存在部门差异性;对于高进技术密集型服务和知识密集型服务，知识产权保护制度不仅提升了服务产品竞争力，而且对全要素生产率发挥了正面的积极作用[17]。唐保庆、黄繁华和杨继军（2011）在研究不同国家知识产权保护对服务贸易出口与经济增长关系时得出结论：不管对发达国家还是发展中国家来说，知识产权保护均强化了出口部门的技术溢出效应，但发展中国家由于知识产权保护环境较弱，要素配置效应并未得到优化[18]。

综上所述，近年来国内外学者对含有知识产权保护的出口贸易对经济增长的研究取得了优异的阶段性成果，但仍存在进一步深入探究的空间，特别是在关于知识产权产品出口与经济增长的研究相对较少，仅顾晓燕、史新和和刘厚俊（2018）对我国知识产权出口与经济增长存在研究[19];以上文献均构成了文中研究的基础。因此文中基于上海市2002—2016年的数据，实证分析了知识产权产品出口贸易对经济增长的影响作用。与已有的研究文献相比，文中的贡献主要有：第一，文中基于Feder（1982）和Levin和Raut（1997）的理论模型[20]，并考虑知识产权保护因素，具体研究知识产权出口贸易是否对经济增长起积极作用;第二，考虑到出口部门存在异质性，文中分别研究知识产权出口部门和非知识产权出口部门与经济增长的关系，通过不同部门的对比得出更为稳健的结论。

2?理论分析与模型设定

2.1?理论分析

文中借鉴了Feder（1982）和Levin和Raut（1997）的基础理论，推导了知识产权出口拉动经济增长的模型如下

式中：Y为总产出;X为出口部门产出;N为非出口部门产出;K和L分别为资本和劳动;ε为有无知识产权保护的体制下出口国要素边际产出之比，假定K和L边际生产率在两部门之间存在差异ξ，即体现在

假设两部门生产函数和边际要素生产率均存在异质性，同时假定部门内部资本边际生产率等于劳动边际生产率，若存在任意资本和劳动投入组合使得等式齐次，则可将Feder扩展模型（6）式可以改写成

2.2?模型设定与变量说明

文中凭借知识产权保护的相关背景，根据上文分解的扩展Feder模型公式，构建计量模型如下

其中?下标i和t分别代表地区和年份，文中所选择的是上海市2002—2016年的数据。各变量的解释说明见表1：解释变量

是文中的核心变量。文中还考察了上海市知识产权保护程度ipr，用ipr分别和4个核心解释变量相乘组成交互项，来代表联合效应，并在后续实证中控制知识产权保护变量进行回归分析。

3?实证分析

运用Stata 15.0软件对计量模型进行估计，由于时间序列数据存在非平稳性会导致模型结果出现伪回归，因此文中首先对时间序列数据进行Fisher-ADF平稳性检验（其结果见表2），在通过平稳性检验的基础之上，其次对知识产权保护变量不加以限制，整体考察要素配置效应和创新溢出效应对经济增长的影响，回归结果见表3和模型1;最后在控制知识产权保护变量的情况下分别用ipr和4个核心解释变量的交互项进行回归分析，从而对其混合效应进行回归分析，其结果见表3模型2-5。

经过ADF单位根检验的结果显示：核心解释变量iprgrowth，niprgrowth，iprspo和niprspo时间序列具有平稳性，控制变量cor和empgrowth时间序列存在不平稳性，但通过一阶差分的调整后，均达到一阶单整。接着文中对残差分别进行同方差检验和自相关检验。根据结果显示：残差具有同方差性，无自相关性。

3.1?要素配置机制对上海市经济增长影响的回归结果分析

由模型1的结果显示，知识产权出口部门所导致的要素配置机制（iprgrowthit）对经济增长影响的回归系数是0.540 1，且在1%的水平下显著。这表明伴随着知识产权出口贸易的增加，知识产权出口部门会进一步推动生产要素的合理配置，生产要素的运用效率逐渐提高，进而通过要素配置机制的影响推动上海市生产总值的提升，拉动经济增长。非知识产权出口部门所引致的要素配置机制（nipgrowthit）同样在1%的水平下显著，其中对上海市经济增长的影响率为

0.134 8%，这反映出在非知识产权出口部门当中要素配置机制的影响依然存在，对上海市经济又好又快发展起到积极的正向作用。但是根据实证结果对比我们可发现，在要素配置机制的影响下，知识产权出口部门的经济增长要高于非知识产权出口部门。

综合模型2-5的结果来看，在控制知识产权保护变量的情况下，要素配置机制对经济增长的影响明显提升。结果显示：知识产权出口的要素配置机制每提高1%，上海市的国民生产总值会提升0.55%～0.59%;非知识产权出口的要素配置机制每增加1个百分点，上海市的国民生产总值会提高0.11%～0.16%;这表明，伴随着知识产权保护的加强，生产部门通过更加合理的要素配置，逐渐推动知识、技术、资本等生产要素的使用，进而促使生产技术更新换代和产业优化升级，对外出口更多物美价廉的高质量产品。

3.2?创新溢出机制对上海市经济增长影响的回归结果分析

由模型1的结果显示，知识产权出口所导致的创新溢出（iprspoit）对经济增长影响的回归系数是0.048，且在1%的水平下显著，具体地，知识产权出口的创新溢出机制每提高1%，其对上海市生产总值的影响会上升0.048%，這表明知识产权出口所导致的创新溢出机制与经济增长也呈正相关关系。知识产权出口部门作为高新技术产业，通过高新技术的出口进一步推动高新技术产业优化升级和产品更新换代，在创新驱动战略的国家大背景下，深化技术创新与改革，进一步扩大出口，推动经济增长。上海市作为中国经济繁荣发展的代表城市，地理位置优越，众多高新技术产业和科研高校集聚于此，对外贸易发达，通过知识产权出口的创新溢出机制进一步拉动上海市经济增长。非知识产权出口部门所导致的创新溢出对经济增长的影响同样呈现出积极的推动作用。

综合模型2-5的结果来看，创新溢出机制对经济增长的影响在5%置信水平下呈现正相关关系，其中知识产权出口部门对上海市国民经济增长的影响时0.049%～0.052%，非知识产权出口部门对上海市经济增长的影响是0.81%～0.91%，这说明伴随着知识产权保护的加强，创新溢出机制对经济增长的影响要明显高于未控制知识产权保护变量的情况。

3.3?基于知识产权出口部门和非知识产权出口部门对经济增长影响的对比回归分析

对于知识产权出口部门而言，无论是要素配置机制还是创新溢出机制，知识产权出口贸易均对经济增长产生积极的推动作用。结果显示：知识产权出口部门的要素配置机制每上升1%，其对上海市生产总值的增长率会提升0.54%～0.59%;知识产权出口部门的创新溢出机制每提高1%，上海市的国民生产总值会提高0.049%～0.055%;基于此也可以看出知识产权出口部门所引致的要素配置对经济增长的影响要优于创新溢出。这可能是上海市地处我国东部发达地区，高新技术产业比重较高，在知识产权保护程度较高的情况下，生产部门的核心知识产权与创新技术被安全保护，从而不存在知识产权泄露等技术流出的市场环境，但由于过度保护会造成技术垄断，从而不利于技术和创新的扩散与模仿，因此产生创新溢出机制对经济增长较低的影响力。

非知识产权出口部门的要素配置机制与创新溢出机制对上海市国民经济的影响均起到积极的正向作用，但两者对比而言，创新溢出机制对经济增长的影响要远大于前者。这可能是因为在传统出口部门中，由于受到知识产权保护的程度较小，生产所需的技术可以通过众多传播途径传递到其他产业，即使是在知识产权保护制度不完善的情况下，技术传递也可以带来技术革新，集思广益推动技术革命与创新发展，从而对经济增长带来较高的影响力。这同样能够解释为什么非知识产权出口部门所导致的创新溢出机制要高于知识产权出口部门。

综合模型1-5的结果来看，资本产出比对经济增长的影响呈现出负相关关系，具体来看，资本产出比每下降1个百分点，经济增长会提升0.014%～0.017%;就业人数增长率对经济增长会提升0.024%～0.028%;这均符合预设结论。

4?结论与建议

4.1?结论

文中基于上海市2002—2016年的数据，首先在不控制知识产权保护变量的基础上整体考察知识产权出口部门和非知识产权出口部门的对外贸易基于要素配置机制和创新溢出机制对上海市经济增长的影响;其次在控制知识产权保护变量情况下对其联合效应进行实证分析。结果显示：第一，知识产权出口部门和非知识产权出口部门的对外贸易所引致的要素配置机制均会推动上海市国民生产总值的提升，对上海市经济增长起积极的拉动作用，但相比两部门之间，知识产权出口部门的影响作用要明显大于非知识产权出口部门。第二，基于创新溢出机制而言，两部门的出口贸易同样能上海市国民经济的发展起推动作用，但不同于要素配置机制的是，非知识产权出口部门对经济增长的作用要明显大于知识产权出口部门。第三，在控制知识产权保护变量的联合效应后，伴随着法律制度的完善和知识产权保护的加强，基于双机制所引致的知识产权出口部门对经济增长的推动作用明显强于未控制情况。

4.2?建议

上述结论表明，上海市知识产权出口部门的对外贸易无论是基于要素配置机制还是创新溢出机制，对上海市国民经济的发展均起到积极地推动作用，然而2种机制之间，要素配置机制的影响力要高于创新溢出机制;同时两部门之间创新溢出机制对非知识产权出口部门的影响也远大于知识产权出口部门。基于此，就如何通过创新溢出引导机制来提升上海市知识产权出口贸易对经济增长的贡献度值得深思和探讨。因此，文中给出如下建议：

继续推动知识产权出口贸易的大力发展，上海市地理位置优越，靠近日韩等发达国家，可以依托“一带一路”国家战略推动对沿线国家知识产权产品的出口，继续提升要素配置机制与创新溢出机制对经济增长的推动作用。

依托创新驱动发展战略，推动知识产权出口部门优化升级，以技术核心为导向，深入技术研发和创新，推动产业贸易升级，加强技术创新溢出机制对经济增长的影响力。

加强基础设施建设，完善相关法律法规，加强知识产权保护措施，为知识产权出口贸易提供良好的法律保障，从而近一步强化知识产权保护与出口贸易所引致的联合效应对经济增长的影响。

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（责任编辑：许建礼）

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