| 标题 | 基于扎根理论的我国民族地区致贫因素研究 |
| 范文 | 罗强月 [摘要]贫困一直是制约中国经济社会持续健康发展的重要民生问题，研究少数民族贫困地区的致贫因素对我国当下的扶贫工作意义重大。采用扎根理论研究范式，从新闻观察的角度，对我国贫困发生率最大的北部六盘山区及西部滇桂黔片区的甘肃、宁夏、云南、贵州四个省份的8个少数民族典型贫困区进行调查后得出的贫困现象进行了分析。研究结果显示，要素投入不足、生计方式单一、基础设施不健全、产业结构不合理、市场发育程度低等5大因素是造成民族地区贫困的主要原因。同时，在此基础上分析了其彼此相互制约的关系，从而试图构建出加快实现民族地区脱贫的理论机制，以期对我国现行的扶贫实践有所启发。 [关键词]贫困；民族地区；扎根理论；致贫因素；机制 [中图分类号]F590 [文献标识码]A 1 引言 改革开放以来，中国的经济发展令世界瞩目，并在2010年超过日本一跃成为了全球第二大经济体，创造了世界“经济奇迹”。然而，在国家GDP和综合国际竞争力明显提升的今天，中国依然有着庞大的贫困人口，很多贫困地区的人们依然艰难生活地在贫困线下，这是一个值得我们深思的社会问题。尤其是西北部的六盘山区与西南部的滇桂黔片区贫困现象最为突出，其贫困群体基数大、贫困程度深、致贫因素多、脱贫难度大，扶贫难度不可同日而语。这种现象已经突显出我国社会经济发展的不平衡与不协调。为此，国家有关文件要求，“十三五”期间要重点解决我国农村贫困和区域性整体贫困问题并改变了以往的扶贫策略，提出了精准扶贫，精准脱贫的总要求。但是，要实现精准扶贫首先需要 找到致贫因素，才能破解制约其脱贫的主要难题。因此，在提倡建设共享型社会的今天，我们需要找出新时期的致贫新因素和新特征以解决我国贫困人口的脱贫及发展不平衡不充分的问题，这对构建和谐社会，实现中华民族的伟大复兴而言有着重要的社会意义。 2 文献综述 研究出致贫因素是解决贫困地区脱离贫困的重要关键点。目前社会和学术界关于贫困地区致贫因素的研究成果颇多。归纳起来，主要从以下几方面进行研究： 一是多数采用个案和量化分析方法对贫困地区的贫困现象及致贫原因进行实证研究。例如车春梅（2009年）运用实证分析和规范分析相结合的方法，从社会资本理论视角出发，分析出中国农村社会资本运行机制存在资本供应量不足等原因是导致农村陷入持久贫困的主要原因，认为应协同推进社会资本在农村社会经济发展中发挥其实质性作用。单德鹏（2013）用指数测评方法对民族地区贫困减缓的有效机制进行了研究，认为就业对其贫困的影响最为明显。陈姝睿（2014）采用Pearson、OLS回归分析、GIS和BP神经网络相结合的研究方法对宁夏原州区的贫困影响程度进行量化研究，揭示了其空间贫困格局及分异机制，为当地的扶贫开发提供了科学可靠的理论依据。 二是普遍从贫困地区的某一微观层面对贫困群体的致贫现象进行分析研究。诸如马东平等（2008）以甘肃省麻尼寺沟乡回族妇女为个案，研究了其在反贫困中的致贫因素，认为平等性别意识的严重缺失是西部回族妇女反贫困和发展道路上的最大障碍。冯道杰（2011）对农民及其子女受教育的程度进行了研究，认为教育的不公平是造成农民致富能力和致富机会贫困的直接因素。罗翔等（2014）从理论上分析了不完全金融市场条件下的中国农村贫困的原因，提出金融政策应适度向农村倾斜，并提供适度规模的农村消费性贷款来促进农村贫困现象的转变。李昊源，崔琪琪（2015）以农村居民家庭为研究对象，运用Logestic模型，從农村家庭的微观层面研究并剖析了农户贫困的原因，认为个体性、顽固性贫困已经成为我国农村贫困的主要形式。 三是研究对象多数围绕单个区域来对贫困地区的贫困面貌进行现象分析，例如石智雷等（2013）以丹江口库区农户的消费水平、资本积累和可持续性发展水平分析了库区农户的贫困现状，认为迁移对库区农户造成了巨大冲击，并且农户对新事物的态度和其社会资本对他们是否陷入贫困有重要影响。金肇馨（2017）以内蒙古各旗县及贫困村为基本单元，结合空间贫困及其相关理论分析了其贫困原因，认为少数民族人口数量，专业性合作组织的建设水平等因素是导致贫困的主要原因。贾圳珠（2018）以西藏为研究对象，分析了当地农牧民的致贫原因包括经济因素和非经济因素，其中宗教信仰、思维观念、民营企业不发达等是导致当地贫困的关键性原因。 综上所述，虽然学术界对致贫因素的研究成果较多，研究方法也不尽相同，但采用扎根理论范式研究的几乎没有且多数在研究过程中的调查涉及面虽典型但不够广泛，缺乏对中国少数民族贫困区长时间的跟踪调查，研究结果多数只能反映单个贫困区域的现状。因此，区别于以往的研究方法和视角，本文以国务院新闻办公室和中国国际扶贫中心等机构组织CCTV对我国贫困发生率较大的滇、黔、甘肃、宁夏4省份的8个典型少数民族贫困地区进行长期跟踪调查后得出的有关贫困情况的现象描素性语句作为原始资料，结合扎根理论的范式分析，对其调查与追踪的资料进行了研究分析，对该样本的选取，主要是想通过这种方式以使其得到的研究结果更能全面地反映民族贫困地区的客观实际情况。通过研究，我们将获得对我国少数民族贫困地区致贫因素的清晰认识，以期对我国现行的扶贫工作提供有用的参考价值。 3 研究方法与资料来源 由于本文是通过对我国贫困地区扶贫实践案例中所看到的有关贫困现象进行分析，为使得出的结果能够广泛地反映我国广大民族贫困地区的实际情况，其资料来源主要是从新闻观察的角度，从CCTV扶贫纪录片《中国扶贫新观察》中对我国贫困发生率较大的滇、黔、甘肃、宁夏等12个典型贫困地区进行跟踪调查后得出的贫困现象进行分析。该纪录片主要以中国北部的六盘山区和南部的滇西边境山区为主要拍摄区域，全片用故事化的方式结构，整体展现了一幅中国扶贫现状的新貌，部分故事时间跨度长达10年之久，记录了中国连片特困区的贫困人口在地理环境差异、致贫原因差异、脱贫方式差异下，怎样因地制宜地实现脱贫的故事。但由于本论文主要着重研究少数民族地区的致贫因子，因此，我们再继续从纪录片里的12个扶贫故事中抽选出8个少数民族地区（见表1）的扶贫故事的相关内容来进行重点分析研究。之所以选择这8个少数民族贫困地区作为案例研究对象，其原因如下：第一、从民族成分来看，它们都属于我国典型的少数民族贫困地区；第二、从地理区位看，它们横跨了我国北方和南方贫困的主要贫困区域，且自然环境和民族成分各有不同；第三、从国境线来看，它们所属空间不同，一个属于中国北方的内陆干旱地区，一个属于西南边境地区的滇桂黔地区，其贫困原因较为复杂。通过对这8个不同的少数民族地区在调查访问过程中记录的有关贫困现象和描素性语句来进行分类汇总并提炼出了导致当地贫困的关键影响因素。鉴于此，本文采用了扎根理论（Grounded Theory，GT）的范式研究方法。 该理论是由哥伦比亚大学的Strauss和芝加哥大学的 Glaser共同创建的一种质性研究方法。其特点是在后期实际观察的经验资料基础之上通过不断地比较、分析、归纳、总结和反思来找出最能反映事物现象之本质的核心概念并通过其间的相互联系最终建构出基于客观现象和真实资料的相关社会理论。 4 资料收集与整理 本文主要通过对国务院新闻办公室和中国国际扶贫中心等机构组织CCTV对我国贫困发生率较大的滇、黔、甘肃、宁夏部分典型少数民族贫困地区进行跟踪调查后得出真实现象作为原始资料。依据扎根范式研究方法注重研究样本的信息丰富度而非数量大小的原则，我们从央视扶贫记录片——《中国扶贫新观察》播放的12个集中贫困地区的脱贫故事中收集出8个少数民族贫困地区有关贫困现象的226条描素性语句进行了分析。调查对象是当地贫困程度较深、贫困原因特殊（如残疾、身体条件差不能劳动等）、脱贫难度大的贫困户。访谈过程主要以被访者的叙述和调查员的记录、摄影为主，主要围绕贫困地区的区域地理位置、家庭劳动力、教育、经济状况、主要产业、主要收入渠道等方面来开展访问调查。在访问调查时注意将涉及的相关专有名词转化为通俗易懂的话语进行聊天互动式的交谈，以避免村民听不懂而造成语言上的沟通障碍。 5 研究过程 5.1 开放性译码 开放性译码是在研究之初，将收集的原始资料进行打散，赋予概念，然后再以新的方式重新组合起来的操作化过程[]。此阶段尤其注重对收集来的相关资料进行概念化和范畴化，用概念和范畴来正确反映资料的具体内容。 通过对纪录片里有关贫困现象的226条描素性语句进行概念化和范畴化分析，最终从资料中抽象出了59个概念和11个范畴。挖掘出的11个范畴分别是自然地理及环境条件、生产方式、农业设施、医疗机构、企业、资金、劳动者素质、生存技能、市场观念、劳动力、产业结构。这些概念和范畴的命名主要来自调查访问的资料和《中国扶贫新观察》纪录片中有关贫困现象的描素和记录，每个范畴的内涵图见图1。 5.2 主轴译码 主轴译码阶段的主要任务是发现相关概念和建立它们之间的各种联系。在该阶段中我们需要更好地发现主范畴，因为虽然我们上一阶段的开放性译码工作发掘了初步范畴，但此时得出的范畴还几乎是独立的，其逻辑关系并不明显。为此，我们在此阶段的研究中需要将各个独立的范畴加以连接，将被分解的资料重新进行整合。在通过对上一阶段得出的范畴进行了重新分析归类后，共提炼和归纳出6个主范畴，各个主范畴代表的涵义及其对应的初步范畴如表2所示。 5.3 选择性译码 经过前两个阶段的分析后，得到的6个主范畴基本涵盖了贫困地区致贫的全部主要因素。因此，我们对范畴及其关系的理解变得更加清晰了。但还需进行选择性译码工作，从主范畴中提炼和归纳出核心范畴，并分析核心范畴、主范畴和其他范畴相互之间的逻辑关系。最后通过分析各个范畴之间的相互关系来得出导制约其民族地区脱贫的影响因素，如图2所示。 6 研究发现 根据扎根理论研究方法，通过对前边三种编码与范畴的分析，可以得出民族贫困地区导致贫困的主要因素为要素投入不足、基础设施不健全、生计方式和产业结构单一、市场基础薄弱等5大方面。具体表现如下。 6.1 经济社会发展的要素投入不足 所谓社会经济发展要素是指国家或区域整体经济活动所必需的物质和非物质的元素，主要包括资本、教育、技术和劳动力等。经研究发展，我国贫困地区在要素资源分配上主要存在以下几方面的问题。一是少数民族地区的农村建设资金投入不足。相对于城市建设而言，其资金投入比例较少，导致农村经济发展因受资金支持不足而牵制农村经济社会的发展。如资金支持不到位和交通上的阻隔，使城市的发展难以辐射到贫困的少数民族村寨，农村在经济发展的过程中更加被边缘化了；再如，在农村地区，一些涉农企业和村民在创业时普遍遇到贷款难，融资贵等问题，即使有好的项目也难于筹集创业资金，导致最后只能作罢的局面。二是少数民族地区教育程度低、缺乏技术培训。长期以来，我国民族贫困地区多数处于经济发展的边缘地带，加之历史原因等，在偏远山区的教育资源分配上明显低于东部沿海。许多地区由于地理条件的限制和自然环境恶劣的双重影响，人们受教育程度不高，文化水平偏低，导致当地人进行农业生产的过程中无法全面掌握现代农业实用技术，导致农业生产效率不高，影响农村地区经济的持续发展。三是呈现出“有劳力而无劳动力”的尴尬局面。一方面，少数民族农村渴望发展使其摆脱贫困，另一方面，又由于缺少了社会经济发展的智力支撑，从而陷入长期贫困的局面。如一些村民对市场反应迟钝，一直苦于找到赚钱养家的思路和渠道，而只能背井离乡地到外地打工。但是，由于他们所具有的知识文化构成和心理认同模式的不同，导致他们进入劳务输出地后不能融入到大城市里的生活，无法真正地找到归宿感，致使他们对其生活感到更加地迷惑。 6.2 生计方式单一致使向非农产业转型困难 民族贫困地区的人们由于地理环境和劳动技能缺乏等因素，多数还处于依靠传统农耕的生计方式来维持基本的生活保障。且由于缺乏文化知识及现代农业技术，一些应用于现代化耕作的農业科学技术并没有在当地得到普及致使在农业生产中增收增效极为困难。加上农村地区的金融服务较为欠缺，即使有创业想法的村民也因贷款难，融资难等困难而无法从传统农业向非农行业转型，只能继承着祖祖辈辈留传下来的传统农业为生。 6.3 基础设施不健全导致难以融入市场经济体系 基础设施不健全，制约了农业产业的发展，使农民在土地上的生产效率大为降低。如水利和灌溉设施建设不到位制约了土地原有价值的开发。同时，由于缺乏交通设施、医疗机构、公共设施等问题严重制约了当地经济的发展同时，也使本已贫困的民族地区难以与外界进行交流沟通，也难以融入到市场经济的大圈之中，致使贫困区的他们被更加地边缘化了。 6.4 产业结构不协调致使经济发展成效大打折扣 产业结构指各产业的构成及各产业之间的联系和比例关系。少数民族贫困地区普遍都有一个特点，那就是产业结构多数较为单一，农业比重大，其他产业比重较小，因其距离城市的经济地带较远，交通往往不便，常常导致以服务人民生活为目的服务业也难以得到发展。如有些景区出现了农家乐在旺季偶有些生意外，平时基本上都无人问津的现象就是一个很好的例子。而且，一些地区的政府曾试图通过发展旅游业来带动地方经济发展，但最后却也因第二三产业的滞后而导致旅游基础设施配套或旅游接待服务更不上而使旅游成效大打折扣。 6.5 市场基础薄弱制约微观经济体的发展 民族贫困地区多数属于城市经济圈的边缘带，许多村民从家到市里采购生活必需品都需要花费好几个小时。可见，交通不便的问题将农村阻隔在了市场经济的外圈，导致了城乡二元经济结构现象明显。即使在稍微靠近城市中心的近郊，由于龙头企业较少、销售渠道缺乏、市场经验不足，对当地积极参与激烈的市场经济竞争造成了巨大的阻碍，同时也限制了农村微观经济体的发展。 以上这些致贫要素能否科学合理地注入我国少数民族贫困地区，尤其是农村贫困地区，并与其社会经济的长期发展相匹配，将会对我国少数民族贫困地区的经济能否可持续发展产生重大影响，并最终决定到2020年我国贫困人口能否实现全部脱贫这一目标的实现。 7 结论与建议 通过以上研究，得出了制约我国民族贫困地区经济发展的5大因素，并分析了其相互之间的关系，现根据它们之间的逻辑关系，构建出少数民族贫困地区脱贫路径的理论机制图（见图3）并提出相关建议，具体如下。 7.1 加大经济要素的投入，完善农村基础服务设施为其脱贫 提供保障性支撑 要素和基础设施的投入是否能与农村社会经济发展要求相匹配，将会对民族地区农村经济产生重要影响。因此，作为贫困的民族地区要想改变贫困面貌，走出贫困的怪圈，需要有现代化的农业产业为依托。因为产业是农村发展的根本，产业可以转移农村剩余劳动力，使其能够有稳定的经济收入，经济来源问题解决了，距离脱离贫困也就不再遥远。只有社会经济发展所依赖的生产要素（资金、技术、教育和基础设施等）大量并有效地注入农村，才能为民族贫困地区的脱贫提供保障性支撑。 7.2 培育新型职业农民，创新农村金融服务模式，促使农村 向非农产业转移 所谓扶贫先扶志，贫困现象的发生多数与民族地区的整体知识文化水平较低有关。他们未能掌握现代科学技术和提高农业生产效率，更不懂得市场经济规律，致使他们多数只能固守传统的农耕生计方式为生。因此，需要从他们的自我发展能力入手，培育新型职业农民，加强对农村地区相关科学文化、现代农业技术、市场规律等培训，提高其市场竞争力。同时，应从政府、银行、村民等不同主体利益出发，在保证各主体利益的基础上创新农村地区的金融服务模式以解决融资难，贷款难的尴尬局面。这样才能促使当地农民有能力也有资金向其他非农产业转移以改变其单一的传统生计方式。 7.3 因地制宜发展农村新业态，为民族贫困地区经济发展注 入新动力 如根据当地的自然气候条件及区位优势来发展旅游业，生态农业和村电商产业等。除此之外，还需注重贫困地区的专业人才队伍建设，使当地的优势产业在人才和科技的支撑下提高其农产品的质量和科技含量，使其能够稳定地融入农产品供应链形成自己的品牌效应，提高其参与农产品市场的竞争力，为当地经济的发展注入新的活力。不仅如此，此类新兴的特色产业还可就地吸纳农村剩余劳动力，解决民族地区剩余劳动力的就业难题，使当地人们能够就地择业而不必背井离乡地加入到本已数量庞的大农民工大潮之中。 7.4 推进农产品供给侧结构性改革，缩小农产品与工业品在 价格上的剪刀差弱势，提高农民的生产积极性 民族地区由于缺乏对市场规律的正确认识和把握，加上销售渠道有限，常导致生产出来的农产品不能满足市场需求而无法畅销出去，致使产品无法转换成真正的经济收入。加上，我国农产品与工业制成品在价格上呈现的剪刀差弱势，使本已处于弱势地位的他们在农产品市场上更加受挫而导致其生产积极性大大降低，使其在脱贫的路上越走越远。因此，应在少数民族贫困地区，加强市场知识及规律的相关引导与宣传，使其农业生产与市场需求进行有效对接，从农产品供给侧方面根据市场需求来调整其生产结构，根据地方特色尽可能地生产一些极具高附加值的稀缺农产品，这样才能在激烈的农产品市场竞争中争得一席之地，提高他们的市场竞争力和生产积极性，使他们有信心通过自己的辛勤努力来实现其脱贫致富。 7.5 以政策为支撑，激活民族地区农村微观经济体，加快形 成农村市场经济体系 政府应加大对贫困地区的政策支撑力度，根据少数民族地区独特的自然资源或人文资源优势来极力发展特色生态农业及民俗文化产业等，并在政策上给予一定支持。使民族地区的农民有更多的创收项目，激发他们积极参与市场经济竞争中不断提高其市场竞争意识，增强其自身内在动力；同时，政府还可组织、引导相关企业尤其是能带动农村产业发展的业内龙头企业进驻到少数民族农村中去，制定相关的税收减免政策，对其特色产业给予一定政策补贴等，减少企业初期的的经营成本和运营负担等，让企业能够在农村地区发展起来，加快形成农产品产供销一体化的市场机制，从而激活民族地区的微观经济体，促进当地经济的转型，加快实现企业创新、农民创业和民族地区就业协同发展路徑的实现，从而加快实现民族贫困地区的脱贫步伐，这也正是探寻贫困地区致贫原因的真正意义。 找出致贫因素是实现民族地区脱贫的关键所在，它可以帮助当地扶贫工作者更快更准地对症下药，突破其扶贫路上遇到的瓶颈。但本研究也存在以下不足：一是结论是基于我国六盘山区和滇桂黔的民族贫困地区之研究而得，对非民族贫困地区是否适用还有待验证；二是扎根范式的研究方法注重的是在实际经验资料基础之上的质性分析，对调查地相关经济指标及数据的分析较少；三是研究仅从新闻观察的角度，从纪录片里呈现的内容进行提炼、归纳和分析从而最终构建出我国民族地区脱贫的路径机制，缺少对其他形式的研究视角。总之，本文存在的不足之处还需要社会和众多学者的共同努力以为现行扶贫工作献言献策。 [参考文献] [1] 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