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美军试验鉴定风险管理的现状及启示

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纪文峰　陈小卫

摘要：目前我国的装备试验鉴定处于起步发展阶段，对装备试验鉴定的风险管理的认识有助于装备试验鉴定顺利实施。本文通过介绍美军试验鉴定风险管理的历史沿革和发展现状;研究美军的经验做法对我军装备试验鉴定提供有益的借鉴和启示。

Abstract： At present， the equipment operational test of our army is in the initial stage， a better understanding on risk management of equipment operational test contributes to its smooth implementation. The paper introduces the historical evolution and development of risk management in US army military test. The study of the experience and practice of the US army provides useful reference and revelation for test identification of our military.

关键词：试验鉴定;风险管理;美军;借鉴启示

Key words： test identification;risk management;US army;reference and revelation

中图分类号：E27? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文献标识码：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章编号：1006-4311（2019）28-0172-03

0? 引言

美军历来高度重视试验鉴定风险管理，形成了较为完善的试验鉴定体系，积累了丰富的经验。相比之下，我军在这方面工作起步較晚，相比美军仍有差距。为此，探索美军经验做法，对我军开展试验鉴定风险管理工作具有重要借鉴意义，其对于确保新研武器装备的实战效能、规避武器装备研制风险等方面具有十分重要的作用。但是，目前国内关于美军的试验鉴定风险管理的研究尚不多见。

1? 美军试验鉴定的风险管理及机构介绍

1.1 美军试验鉴定风险管理的历史沿革

美军对试验鉴定风险管理的认识既不是一蹴而就的也不是一成不变的，其中的态度也经历了由二战后的不计风险到逐步重视并全面使用风险管理手段的漫长过程。20世纪50年代，美国国防部没有统一的试验鉴定，各军种各行其是，竞相发展，一味追求性能、速度，很少顾及费用，更谈不上风险管理。20世纪60年代，美国阿波罗飞船工程启动，推行失效模式和关键项目列表等风险管理方法，取得了巨大成功，从而推动了美国航空航天局风险管理制度化的进程。但同时，美军对于风险评估仍持审慎态度，国防部每两年召开一次“风险采办与不确定性管理会议”，对风险管理问题进行理论探讨。20世纪70年代至90年代，以精确制导武器和军用卫星为代表的高技术装备的发展与应用使作战模式由单一武器装备、单一军种较量转变为体系与体系的对抗，武器系统的复杂性大大提高，系统研制的难度也随之增长。同时，研发费用的激增和研发时间的延长成为困扰武器装备研发采办的重大问题。在此情况下，美军对风险管理重要性的认识进一步加深，并将风险管理逐步推向实践领域，建立了风险评估准则、分段评审、决策管理、进度管理、全寿命管理、费用管理、采办项目基线法等有代表性的方法和制度。21世纪以来，美军更加重视试验鉴定风险管理，采取成本控制和定期报告制度，减少经费管理的风险，加强建模仿真研制试验和作战试验，减少技术风险。2015年更新的国防部DOD5000指令更是明确指出，装备采办过程中要进行风险分析和评估，并采取防范措施，减少风险。过去，美军一般仅把风险管理作为系统工程和费用估算的技术手段，应用范围比较有限;如今美军已把风险管理作为项目综合管理极其重要的手段，建立了与项目融为一体的风险管理体系，在试验鉴定项目全寿命过程中贯穿风险管理思想。新的国防采办过程包括三个主要部分：系统采办前（Pre-system Acquisition）、系统采办（System Acquisition）、系统维持（Sustainment）三大阶段。按照国防采办管理框架的里程碑管理要求，采办项目在进入每个阶段之前，都必须满足对应的条件、完成一系列技术评审工作和相应的试验与评价工作，以降低采办过程中的技术风险和系统集成风险。经过发展美军已形成了国防部下属各军兵种、军兵种对应风险管理办公室的风险管理模式。

1.2 美军试验鉴定风险管理的主要做法及特点

美军现行装备试验鉴定体系越发重视风险管理，将其贯穿于装备全寿命周期过程，具备完善的风险管理组织体系，建立了一套完整的组织来进行风险管理工作，其中包括风险管理领导者、专职组织者，还下设专门的附属组织负责风险问题沟通交流。在实际工作中，美军试验与鉴定风险管理的组织体系与试验鉴定监督体制和机构体系相互重叠、相互制约，形成了国防部—军兵种—项目办公室三个层次的试验与鉴定监督体制，形成了一个完整的试验与鉴定执行机构体系。美军的大型复杂装备项目在试验与鉴定过程中都成立项目办公室，采用风险管理制度，对降低装备研制生产风险，缩短研制生产周期，提高装备质量，降低装备全寿命管理费用具有重要的影响。其中比较有代表性的做法有：

①采取定性分析与定量分析相结合的管理手段。

美军认为试验与鉴定的过程中由于技术和人员等的不确定因素，可能引起结果不能达到预期目标的情况出现。为加强对试验风险的管理，早在60 年代末期，美国阿波罗飞船的工程管理人员就将定性的风险管理成功地用于阿被罗工程，他们采用失效模式及其影响分析（FMEA）和关键项目列表（CIL）方法对风险进行相应的定性管理。定性分析的方法多用于早期风险识别和分析风险来源、误差原因等时机。此种分析方法的缺陷是无法给出这些风险所产生的后果和消除这些风险的方法，适用于分析原因和帮助决策时使用，而对事件结果受风险程度概率影响较大时不适用。虽然早期美军也惯用定量的方法手段进行风险管理，但直到80年代末挑战者号升空爆炸事故后，才把概率风险分析（PRA）作为定量风险分析的重要手段广泛使用和真正的重视起来。美军使用定性分析确定风险种类，归纳风险问题出现的各种可能，进而使用定量分析对发生概率等指标进行量度，合理地综合前面得到的信息为下一步风险管理提供依据。表1所示，为美军及NASA风险分析手段方法的发展历程。

②各级成立独立的专门机构进行风险管理作业。

美军现行试验鉴定鉴定采用国防部集中统一领导与军种分级实施相结合的管理体制。国防部设立作战试验鉴定局，统一指导和监管全军试验鉴定工作;各军种设独立的试验鉴定部门，具体组织实施本系统试验鉴定活动。同时这些部门设立特定机构负责风险管理，责任分明。以美国的航天项目为例，一般由三个管理环节组成，美国航天局、航天中心、承包商，每个环节都设有相应的风险管理办公室，对航天项目进行风险和质量管理，并参加项目各阶段的可行性分析，为决策提供建议。美国的军用航天项目与民用航天项目类似，也有三个部门组成，只不过是将航天中心改为美国军方，三个部分也都设有风险管理部门，但是美国军方的管理部门会定时检查其他两个部分的风险管理部门。

③注重风险教育培训，树立科学的风险意识。

近些年，美军对风险管理越来越重视，包括军事航天、装备鉴定越来越多的部门进行内部的风险管理的培训会，同时会召开不定期的风险管理经验交流会，加强风险管理的水平。美国航天局要求航天项目的经理必须参加总局的风险培训会，而项目人员均要在项目经理的带领下进行学习，强化对风险的意识，提高风险管理能力。重视和参与风险教育，树立科学的风险管理意识已经成为美军乃至世界各军事强国的普遍共识。如图1所示。CRM将风险管理基本分为五大步骤，即风险识别、风险分析、风险计划、风险追踪和风险控制，信息交流和文件编制工作则贯穿在整个风险管理过程中。

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2? 美军试验鉴定风险管理对我军的启示借鉴

近年来，虽然我军在装备试验鉴定工作取得了很大的成績，但是长期来由于缺乏相应的专业理论指导和先进的技术手段支持，目前在风险管理上仍采用行政管理为主的手段，缺乏先进的风险管理手段支撑，因此风险管理工作还处于摸索阶段，与加快推进信息化武器装备建设、打赢信息化战争的需求，仍存在很大差距。美军在试验鉴定管理特别是试验鉴定风险管理方面的一系列方法和理论，走在全球各国的前列。这些成果的取得与美军加强装备科研试验管理工作是密不可分的。美国装备采办领域成功推行风险管理制度以后，英、法等世界军事强国也相继在装备研制、试验、生产过程中采取风险管理制度，并产生了显著效益。我国在深化国防和军队改革中提出的“军委管总、军种主建、战区主战”的原则要求，同时领导指挥体制改革已落实到位，全军的装备试验鉴定工作也逐渐开始按照新体制运行。这就更需要我们科学地学习和借鉴外军先进做法，结合我军武器装备发展的实际情况，积极借鉴国外的先进经验，以达到降低和规避装备试验风险的目的。总结美军做法对我们的启示有以下几点：一是建立完善的管理组织;二是健全相关风险管理法规;三是注重人员素质的提高和培养。

3? 结束语

目前，装备试验鉴定已经在全军逐步开展，随着这项工作的不断推进，我们对装备试验鉴定将会有更加丰富的实践经验，对装备试验的认识将更为科学系统。相信随着不断努力探索，我们一定可以走出一条具有我军装备发展特色的装备试验鉴定道路。

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