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江苏科技企业知识产权创造及运用调查研究

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胡越

摘要：近年来，江苏知识产权事业发展迅速，知识产权创造、运用、保护、管理和服务水平明显提升，万人发明专利拥有量达到30.2件，位列全国第三。作为知识产权创造的主体，科技型企业在知识产权创造质量以及运用效率方面远高于企业平均水平。在国家进一步优化知识产权发展战略以及长三角知识产权一体化协同发展的形势下，江苏科技企业要进一步知识产权创造及运用能力，提高对区域经济发展的贡献度。

Abstract： In recent years， the intellectual property industry in Jiangsu has developed rapidly， and the level of intellectual property creation， utilization， protection， management， and service has significantly improved. The number of invention patents per 10，000 people has reached 30.2， ranking third in the country. As the main body of intellectual property creation， technology-based enterprises are far higher than the average level of the intellectual property creation quality and utilization efficiency. Under the situation of the state's further optimization of intellectual property development strategies and the integrated and coordinated development of intellectual property rights in the Yangtze River Delta， Jiangsu science and technology enterprises need to further their intellectual property creation and utilization capabilities and increase their contribution to regional economic development.

關键词：江苏科技企业;知识产权;创造及运用;问题与对策

Key words： Jiangsu science and technology enterprises;intellectual property rights;creation and use;problems and countermeasures

中图分类号：F204;F273.1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文献标识码：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章编号：1006-4311（2020）06-0046-03

1 ?江苏科技企业知识产权创造及运营成效

1.1 知识产权创造能力明显增强

近年来，江苏知识产权继续保持了快速发展，2019年，江苏申请专利59.42万件，授权31.44万件，专利申请量和授权量都有较大幅度的增长。作为江苏知识产权创造的主体，企业专利申请量为47.15万件，授权24.95万件，企业专利申请量、授权量占总量的比重分别达79.35%和79.36%。发明专利方面，企业申请12.05万件，同比增长7.76%，授权2.4万件。2019年7月，江苏省专利信息服务中心对2019年江苏民营企业100强的企业专利申请和授权情况进行了分析，2018年，100家企业申请专利4377件，授权2949件，亨通集团、阿特斯阳光电力集团有限公司分别为专利申请量和授权量最多的企业。上述100家企业平均专利申请量、授权量和有效发明专利拥有量明显高于江苏省企业平均值，说明具有一定规模且具有技术研发优势的民营企业的科技创新和知识产权创造能力明显高于一般企业，为企业后续的专利转化、许可和质押等知识产权运营奠定了良好的基础。

1.2 对产业发展的支撑作用凸显

江苏科技企业的科技创新能力不断增强，知识产权创造、管理和运营水平不断提高，对促进江苏产业技术创新升级以及打造具有全球竞争力的科技创新高地、持续发挥对国家创新发展的引领作用发挥了重要的作用。以苏州民营科技企业为例，截至2019年8月，全市民营科技企业数量超过1.5万家，承担了全市80%的科技项目，90%的研发投入，创造了90%的专利，集聚了90%的立项引进科技领军人才。2019年5月，科技日报社等单位运用国家知识产权局专利信息中心数据库，从创新力、创新质量、创新影响力和创新全球化四个维度，对35万家拥有专利的民营科技企业的科技创新能力进行评价，并遴选出了民营科技企业创新500强企业。广东、北京、浙江入选的企业数分列前三位，江苏入选企业44家，居第四位。500家企业主要集中在新一代信息技术、智能装备、轻工纺织、人工智能等产业，其中新一代信息技术领域的企业占35.40%，智能装备领域企业占25.20%。此外，区域政策对产业发展的影响明显，北京重点发展新一代信息技术产业。江苏入选的44家企业，其中智能装备、轻工纺织和新一代信息技术产业领域共28家，占江苏入选企业的63%（见图1），说明江苏在上述产业领域的知识产权创造及运营能力较强。

1.3 知识产权政策体系日益完善

2019年1月，江苏省委、省政府出台的《关于促进民营经济高质量发展的意见》等文件提出，到2022年民营经济增加值占地区生产总值比重达到60%左右，民营工业对全省工业经济增长贡献率达65%以上，民营企业专利授权数超过25万件。到2025年，民营经济发展质量和效益大幅提升，产业创新能力和核心竞争力显著增强，培育形成一批具有世界影响力的民营跨国企业集团。省科技厅、省工商联印发的《关于推动江苏省民营企业创新发展的实施意见》从参与实施科技项目、建设高水平研发机构、完善科技金融、深化产学研合作等11个方面支持民营企业的创新发展。国家和省市对民营科技企业知识产权运营扶持政策的出台可以进一步激发民营科技企业的创新活力，加大支持企业技术研发的力度，为增强企业综合科技竞争力、助力企业走出去开展国家化经营提供了有力保障。

2 ?江苏科技企业知识产权创造及运用存在的问题分析

2.1 企业知识产权运营意识有待加强

通过对国内外企业知识产权运营成功案例的分析发现，科技企业负责人和高层管理人员对知识产权创造及运营的重视是企业实施知识产权运营的关键。企业实施知识产权战略不仅能为自身赢得更广阔的市场空间，有效阻止外来竞争，还能有力应对企业可能遇到的侵权诉讼。但是，目前仍有不少的科技企业负责人认识不到知识产权创造及运营的重要性，认为是浪费企业资源，增加企业经营成本。受国家对专利审查及授权的日趋严格以及国家和地方政府对专利资助政策的调整优化等因素影响，2019年，江苏企业发明专利申请量与授权量略有下降，在一定程度上会影响科技企业的知识产权运营基础。

2.2 企业知识产权运用模式较为单一

目前，除科技企业自行实施知识产权外，知识产权运营仍然以传统的知识产权转让为主。随着国家政策的推动，专利质押融资模式发展迅速。2018年，我国专利、商标质押融资总额达到1224亿元，同比增长12.3%，其中，专利质押融资金额达885亿元，同比增长23%。近年来，江苏积极推进专利质押融资模式创新，取得了明显的成效，但仍难以满足科技企业创新发展的迫切需求，与广东等地的知识产权质押融资发展也存在一定差距。

2.3 知识产权创造质量影响运营效果

雖然江苏科技企业的专利创造数量不断增加，但是专利的质量偏低。有部分企业只是想拿专利证书装点门面而不关注申请的专利的质量。还有企业出于成本考虑，会选择服务价格低的专利服务机构，甚至由无专利代理资质的机构提供专利申请服务。2016年8月至2019年8月中华全国专利代理人协会公布了25批、共536家无专利代理资质的机构，调研发现部分中小科技企业误选了低质服务机构。即使选择有代理资质的机构，部分企业只关注服务价格而不注重专利服务机构的服务质量及其对应产业领域的熟悉程度，企业所获得的知识产权的质量难以保障，势必会影响到企业知识产权运营。

2.4 高校支持科技企业创新力度不足

江苏高校众多，知识产权创造能力在全国位居前列，近十年全国发明专利数量排名前十位的高校中，江苏高校就有两所。2019年上半年，江苏大专院校和科研机构的发明专利授权量分别增加了31.83%和29.04%。但是同全国高校一样，江苏高校知识产权转化率偏低，创造的经济和社会价值不高，大部分专利不能顺利转化，即使有潜在产业化价值的专利，也可能由于高校不再维持专利权而失效，从而失去对科技企业技术创新的有力支持。目前，国家和地方政府都通过政策鼓励对高校科技成果转化，但是对科技成果转化率低的高校缺乏惩罚机制，加上高校科技成果转化的利益分配机制不健全，高校对专利转化的积极性不高，一定程度上降低了高校支持科技企业的技术创新和知识产权运营效果。

3 ?江苏科技企业知识产权创造及运用对策建议

3.1 提高企业知识产权创造运营意识

不管是尝到了知识产权的“甜头”、还是吃到了知识产权的“苦头”，企业负责人和管理者的知识产权运营意识和能力是关键“源头”，决定企业知识产权运营成败。因此，要加强对科技企业负责人及高级管理人员的知识产权培训，增强其知识产权运营意识和能力。知识产权主管部门可以组织全省层面的科技企业负责人知识产权运营培训，指导各设区市知识产权主管部门根据各自地区科技企业的规模、所属产业领域等特点开展知识产权运营主题培训。同时，针对经营规模大但知识产权运营能力偏低的科技企业，要协助企业与优质知识产权服务机构对接，将企业积累的核心技术申请专利、商标等加以保护和布局。要引导科技企业了解国家和江苏知识产权发展形势与政策，研究并借鉴国内外知名企业知识产权运营的成功案例，以提升企业自身的知识产权运营能力。

3.2 推进知识产权运营模式探索创新

一是加快推进知识产权质押融资。在国家鼓励金融机构服务科技企业创新发展的政策保障下，银行、担保机构、保险公司、投资公司等通过科技金融推介会、科技企业优质项目路演等途径，深化各方合作机制，实现科技金融信息共享，帮助企业将有价值的专利或专利组合进行质押，以获得更多的资本支持企业技术研发。二是积极探索专利证券化。江苏要加快建设专利证券化特设机构、信用增级机构等相关组织机构，为实施专利证券化提供有力保障。同时要加强对信用评级机构和信用增级机构等机构的监管，规范机构证券化操作行为，优化专利资产价值的评估机制，确保专利资产价值评估额客观、公正和准确。要注重培育和发挥机构投资者的对资金的集聚功能，为实施专利证券化提供充足的资金保障。2019年7月22日，科创板正式开市，重点支持新一代信息技术，高端装备、新材料等高新技术产业和战略性产业。科创板为科技创新型企业提供了新的融资通道，科技企业要积极利用好这一新平台，拓宽企业融资渠道，为企业提升科技创新能力提供良好的资金支持。

3.3 加快完善知识产权运营服务体系

要进一步提升科技服务业发展层次和集聚度，加快科技企业知识产权运营服务体系的优化和升级。截至2018年底，全省科技服务机构的总体规模不断扩大，科技服务业机构总数达5.59万家，从业人员数量124.6万人。规模以上科技服务机构共有6177家，实现服务收入6558亿元，占科技服务业总收入的81.5%，对整体科技服务行业的示范带动作用显著。同时，要充分发挥江苏拥有的国家级科技服务试点、示范区等平台，推进科技服务业集聚发展，为科技企业知识产权运营提供更完善的服务。构建科技服务机构与科技企业技术研发和产业科技创新的对接机制，合作制定知识产权运营项目方案和具体实施措施，帮助企业提高知识产权运营能力。

3.4 强化高校支持企业知识产权运营

首先，盘活高校现有知识产权支持科技企业发展。在省市知识产权主管部门指导下，由专业科技服务机构组织高校和科技企业开展知识产权对接活动。对于知识产权转化成效显著、对科技企业的技术研发支撑作用明显的高校给予配套奖励，对知识产权转化率低于一定比例的高校，在高价值专利培育、专利协同中心建设、专利奖评审以及知识产权管理贯标等方面进行一定限制。其次，支持科技企业解决技术研发难题。高校充分发挥重点特色专业和技术专家团队的优势，与对应产业领域的科技企业开展协同技术研发，并按照双方约定承担技术研发责任，共享技术成果，既提升了高校支持科技企业创新的能力，也避免了高校知识产权转化难的困境。第三，联合承担前瞻性重大科技创新项目。对于前瞻性、原创性强的重大技术研究项目，前期需要投入的资金量大，单靠企业很难支撑，而高校承担并完成项目后又面临技术成果转化应用的问题。对于此类项目，高校可以与科技企业联合承担，企业按照约定比例进行资本投入，项目研究过程中创造的知识产权等成果按照约定进行划分，在同等条件下拥有获得技术研究成果和专利等知识产权的受让权。

3.5做好企业海外知识产权风险防控

近年来，江苏科技企业出口保持了较快增长，2019年上半年，江苏企业进出口额同比增长9.1%，占江苏进出口总额的比重达30.6%，其中，出口增长14.4%，占出口总额比重达35.9%。由于国际市场环境、国际經贸规则等更加复杂，企业在开拓海外市场、参与国际市场竞争中很可能遭遇展会临时禁令、海关扣押甚至直接知识产权侵权诉讼。此外，中美贸易摩擦、美国“337”调查等使得企业开拓美国市场市会遇到更大的知识产权风险。因此，企业要在走出去之前就要提前进行知识产权的国际化布局和保护，并做好相关国家、相关企业的知识产权检索与研究，避免落入知识产权侵权范围。政府要健全海外知识产权援助机制，构建完善的知识产权分析预警机制，必要时为企业的知识产权侵权诉讼提供帮助，降低科技企业海外经营的知识产权风险。

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