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高精尖企业创新能力评价研究

范文

张天奕　王玮　侯栋　尹夏楠

摘要：高精尖企业创新能力的评价，不仅有利于监管部门进行管理，也可以帮助投资者、政府等利益相关者进行决策，促进高精尖企业创新发展。本文在多维度分析高精尖企业创新能力影响因素的基础上，构建科学、合理的综合评价体系，运用主成分分析法对30家高精尖上市公司的创新能力进行分析与评价，以期对科技型企业创新能力的提升提供重要的借鉴价值。

关键词：创新能力? 主成分分析? 高精尖企业

中图分类号：F272.2 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2020）02（b）--03

高精尖企业的发展对中国经济结构调整和产业结构优化升级具有举足轻重的作用，是科技转化成生产力的重要体现。产业层次高、资源占用低和科技品质优是高精尖产业的特征。科学合理地评价高精尖技术企业的创新能力对企业建设创新体系至关重要，不仅能够真实地反映企业的创新水平，还能将企业创新显性化，为企业制定发展战略提供依据，对标北京市“区域聚焦、产业聚焦、项目聚焦”的要求，对于推动全国科技创新中心建设和高端产业集群发展也具有积极意义。文中指标体系的构建前提是企业进行正常的生产经营活动，考虑到行业、生产经营等因素对高精尖企业的影响，本文选取北京市2018年高精尖企业上市公司数据。故剔除亏损的ST公司、数据不全和数据异常的公司，共得到30家上市公司的样本。

1 评价指标体系构建

1.1 指标的选取

本文基于高精尖企业在经营方式、盈利模式上的特征，综合考虑高精尖企业创新能力的影响因素，依据科学性、综合性和数据可得性的指标选取原则，选取了存在固有关联性、有创新活动代表性的指标，构建出高精尖企业创新能力综合评价三级指标体系，把创新能力划分为创新投入能力、创新研发能力、创新产出能力、创新营销能力等四个层次，如表1所示。

1.2 样本选取和数据来源

本文以2018年北京地区30家高精尖企业为研究对象，数据主要来源于Wind数据库和锐思数据库，个别指标经手工翻阅和整理上市公司年度财务报告获得。

2 基于主成分集成方法的实证研究

2.1 主成分分析

2.1.1 對原始数据进行标准化处理

2.1.4 选择重要的主成分，并写出主成分表达式

由主成分分析可以得到p个主成分，但是由于各个主成分的方差是递减的，包含的信息量也是递减的，所以实际分析时，一般不是选取p个主成分，而是根据各个主成分累计贡献率的大小选取前k个主成分。这里的贡献率指的是某个主成分的方差占全部方差的比重，实际也就是某个特征值占全部特征值合计的比重，即贡献率=。

贡献率越大，说明该主成分所包含的原始变量的信息越多。主成分个数k的选取，主要根据主成分的累积贡献率来决定，即一般要求累计贡献率达到85%以上，这样才能保证综合变量能包括原始变量的绝大多数信息。

2.1.5 计算主成分得分

根据标准化的原始数据，按照各个样品，分别代入主成分表达式，就可以得到各主成分下的各个样本的新数据，即为主成分得分。具体形式如下：

其中，Fij = aj1+ aj1+…+ ajp，? i= 1，2…n ; j=1，2…k

2.1.6 依据主成分得分的数据，进一步对问题进行后续的分析和建模后续的分析常见的形式有主成分回归、变量子集合的选择、综合评价等。

2.2 数据处理

本文采用SPSS 软件对数据进行主成分分析，取得主成分的特征值（如表2所示）和载荷矩阵表（如表3所示）。

3 实证结果分析

从表2可知，主成分分析得出的前5个主成分的累计贡献率达到了84.5615%，表明前5个主成分能在84.5%的程度上涵盖全部指标所含的信息。按照主成分选择的标准，可以取前5个主成分Y1、 Y2、 Y3、 Y4和Y5代替原来的9个变量，随后根据表3主成分Y1、 Y2、 Y3、 Y4和Y5的特征向量，并根据下式求出各主成分的值（如表4所示）。

Y1=-0.051x1-0.285x2-0.736x3-0.578x4+0.680x5+ 0.593x6+ 0.767x7+0.027x8+ 0.443x9

Y2=0.793x1-+0.644x2-0.223x3-0.581x4-0.016x5-0.072x6-0.060x7+0.487x8-0.427x9

Y3= 0.384x1+0.440x2+0.474x3+0.416x4-0.030x5+0.587x6+ 0.524x7-0.319x8+0.029x9

Y4= 0.118x1+0.213x2-0.009x3-0.051x4-0.336x5-0.334x6+ 0.151x7+0.090x8+0.766x9

Y5=-0.176x1-0.017x2+0.185x3+0.234x4+0.011x5+0.173x6+ 0.132x7+0.807x8+0.023x9

每个主成分与对应因子之间的关系由该主成分上载荷量的大小和正负决定。从表3可以看出： x5、 x6和x7在第一主成分上的载荷量较大，表明第一主成分与营业收入同比增长率、净资产同比增长率和总资产同比增长率等变量关系密切，这些变量均反映了企业资本投入的强度，故命名为资本投入因子;变量x6、 x7在因子1与因子3上都有相近的载荷根据其变量属性，将其归入第一类; x1、 x2在第二主成分上有较高的载荷，表明第二主成分与研发人员数量占比、研发支出总额占营业收入等变量关系密切，这两个变量都是企业创新研发能力的反映，故命名为创新研发因子; x2、 x3、 x4在第三主成分上的载荷量绝对值较大，表明第三主成分与销售人员占比、销售费用占营业收入具有较大的相关关系，因此可命名为营销能力因子;其中，变量x2在因子2与因子3上都有相近的载荷，根据变量x2的属性，将其归入第二类; x9在第四主成分上有较高的载荷，表明第四主成分与无形资产/总资产具有较大的相关关系，故可将其定名为创新效率因子; x8在第五主成分（F5）上有较高的载荷，表明第五主成分与发明专利授权量具有较大的相关关系，该变量反映了企业的产出能力，故命名为产出因子。

以每个主成分的方差贡献率为权重（a），将Y1、 Y2、 Y3、 Y4和 Y5加权求和，求得创新能力的最终评价值和排名（如表4所示）。

Y = a1 Y1+a2 Y2 +a3 Y3 +a4 Y4 + a5 Y5

4 结语

第一，资本投入对高精尖企业的创新能力起到了重要作用。通过表3可知，第一主成分营业收入同比增长率、净资产同比增长率和总资产同比增长率的系数在选取的所有系数中排名前三，表明高精尖企业创新能力与资本投入因子具有正相关关系。而从上市公司创新能力的综合排名看（表4），我们也可以发现公司排名越靠前，在资本投入方面的得分高于排名后10位的上市公司。

第二，对高精尖企业创新能力来说，研发人员数量占比、研发支出总额占营业收入对综合评价值影响显著。根据表4，第二主成分得分占上市公司创新能力综合评价值的比重较大，前五名公司得分远高于排名后十的公司，说明其影响在高精尖企业创新活动中起到重要的作用。

参考文献

胡彦蓉，吴冲，刘洪久，等.基于主成分集成方法的上市公司创新能力评价研究[J].运筹与管理，2012（05）.

周超.创新驱动能力影响因素与经济增长质量关系研究——基于全国1990—2017年统计数据的VAR模型实证分析[J].工业技术经济，2019（05）.

李兴光，王玉荣，周海娟.京津冀区域创新能力动态变化分析——基于《中国区域创新能力评价报告（2009—2016）》的研究[J].经济与管理，2018（02）.

李江涛，韩雨佳，纪建悦.创新能力对企业经营绩效影响的实证分析——基于我国家电行业上市公司的经验数据[J].科技管理研究，2017（20）.

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