| 标题 | 资源的价值及生态补偿标准和方式：资兴东江湖案例 |
| 范文 | 摘要生态补偿的范围或资源在经济活动和生态维护的利用边界应是边际上经济收益与生态收益相等之处，生态补偿的最低标准便是资源用于经济活动产生的边际收益。如果东江湖库区生态保护主要是防止水土流失，提高森林覆盖率，最先应该退耕的是玉米，然后是板栗、水稻、茶叶，最后是柑橘和生姜；如果生态保护主要是提高水质，减少氮磷总量流入水库，则最先退耕的应是生姜，其次是柑橘、茶叶和玉米，最后是水稻和板栗。生态补偿采取行政强制方式时，可能导致信息租金或交易成本太高。这时，生态补偿可考虑谈判交易的方式。在东江湖库区，化肥对柑橘收入、产量和种植业及林业收入增加的作用已不明显，如果氮、磷超标不是一个严重的问题，就勿须进行大规模退耕还林，政府只需要提供测土配方的技术和相应的肥料配送便可以改善水质。东江湖库区越来越多的农民正离开土地放弃农业，部分生产力低的坡地将被撂荒。所以，东江湖生态补偿工程过后几年推进可能更加有利。 关键词资源价值；生态补偿；生态补偿标准；生态补偿方式；东江湖库区 中图分类号F062.2文献标识码A文章编号1002-2104（2014）12-0006-08doi：103969/jissn1002-2104201412002 生态补偿实践在中国已开展多年。因为部分生态服务没有交易价格、计算生态收益存在主观性，越来越多的文献认为应将成本、尤其是机会成本作为生态补偿标准确定的主要依据[1]，并提出了生态补偿标准的计算公式[2]。成本是生态补偿中受损者一方的保留效用，将成本作为确定生态补偿标准的基础可以保证生态补偿项目是帕累托改进的。然而，文献[2]生态补偿公式中的成本和收益只是一个总量概念，它预先假定了生态补偿项目必定是盈利的。这一公式不能告诉最大化的成本收益均衡点，即最优的生态补偿边界在哪。本文旨在将生态补偿纳入经济学传统的边际分析框架，解释为什么生态补偿的范围或资源在经济活动和生态维护的利用边界应是边际上经济收益与生态收益相等之处；以湖南资兴东江湖为案例，研究如何根据边际条件确定退耕的作物以及生态补偿标准，解释为什么东江湖生态补偿宜采用谈判交易和公共服务的方式；研究时间对资源价值、生态补偿标准和方式的影响，以期为生态补偿政策的制定提供参考。 1资源的价值 生态补偿必定是因为资源在利用方式或用途上发生利益冲突而引起的。首先考虑同一种资源在用途上发生的利益冲突。假定数量一定的某种自然资源L，不失一般性，假定L为一片土地。L既可用于经济活动，如种植粮食，建工厂或盖住宅；也可用于生态维护，如植树造林，建野生动植物保护区等。假定L用于经济建设时产生的收益为生物资源和生态系统具有阀值效应。图2中曲线表示某种生物资源可产生的生态服务价值。一旦L 2东江湖生态补偿标准 东江湖位于湖南省东南部，资兴市境内，耒水上游，是1970年代末至1980年代初拦河筑坝围成的人工湖泊。水库当时淹没涉及资兴市和汝城县13个乡，72个村，451个村民小组，为此搬迁移民53 519人。东江湖最大坝高157 m，正常蓄水位285 m，水面160 km2，总库容81.2亿m3，有效库容56.7亿m3，库容系数1.3。东江湖生态服务主要包括三方面：①电能。水库1986年下闸蓄水，1989年投产发电。电站装机容量50万kW，保证发电12.3万kW，年平均发电量13.2亿kW·h。②景观。围绕山、水、雾等自然景观，东江湖开辟了3条旅游线路，2014年零售门票价格分别是80元、100元、248元。2013年，东江湖旅游人数达76.88万，由政府经营的东江湖旅游发展有限公司接待游客28.2万次，营业收入2 485万元。③饮用水。东江湖是资兴、郴州两地饮用水源的取水点，并已作为长沙、株洲、湘潭三城市后备饮用水水源。由于工业“三废”排放，湘江大范围污染，长沙、株洲、湘潭三城市正面临水源危机。东江湖这三方面生态服务都是可交易的，存在市场价格，因此其价值是可量化的。 为保护水质，资兴市政府关闭了东江湖周围21家煤矿、金矿、钨矿、铅锌矿等采选冶炼企业。目前，生产上威胁东江湖水资源质量和价值的主要来自种植业和养殖业。将山坡地开垦为耕地和果园、茶园后，势必减少森林面积和库区蓄水功能；还可能造成水土流失、塌方、泥石流，淤塞湖底，降低水库蓄水量；同时减少了生物多样性。耕地、果园施用化肥后，部分氮、磷流入水库，可能导致水体富营养化，降低了水资源和整个库区的景观价值。另一方面，如果进一步保护生态环境，提高东江湖库区水资源及周围景观的价值，就需要将部分土地退耕，同时减少化肥施用量。所以，在东江湖库区，存在着发展经济和保护生态环境的两难。 随着景观价值的提高和长沙、株洲、湘潭调水可能性的增大，资兴市政府计划在东江湖开展生态补偿工程，进一步保护水库水质。“重点生态功能区生态补偿关键技术研究”课题组于2013年8月在库区周围的白廊乡、滁口镇和黄草镇做了关于农户生产和生活方面的问卷调查，以期研究库区周边农民对自然资源的依赖、开展生态补偿对农民收入的影响、如何确定公平的生态补偿标准以及有效的生态补偿方式。为保证样本能真实反映总体情况，调查按不同经济发展水平和农业生产规模所占的比重抽取农户。此次调查获得有效样本共计135份，调查农户几项基本指标的一般统计描述见表1。需要说明的是，样本农户人均耕地包括种植柑橘、板栗、茶叶的坡地，实际种植水稻、玉米的耕地很少，人均只有0.19亩。东江湖兴建时，计划搬迁移民53 519人。到1986年底，农村迁移人口45 713人，其中外迁人口17 152人，水库周围后靠28 561人，占农村
根据农户调查计算了东江湖库区6种作物每亩平均产量、收入、成本及纯收益，具体结果见表2。表3则计算了6种作物每亩平均施用的纯氮、纯磷、纯钾量及化肥收益比。表2说明，如果东江湖库区生态保护主要是防止水土流失，提高森林覆盖率，即按公式（3）确定生态补偿范围和标准，则最先应该退耕的是玉米，然后是板栗、水稻、茶叶，最后是柑橘和生姜。表3说明，如果东江湖库区生态保护主要是提高水质，减少氮磷总量流入水库，即按公式（4）确定生态补偿范围和标准，则最先退耕的应是生姜，其次是柑橘、茶叶和玉米，最后是水稻和板栗。表3还说明，如果综合考虑生态环境和经济收益，以氮、磷收益比衡量，则最先退耕的应是玉米，其次是生姜、柑橘和板栗，最后是茶叶和水稻。 图4种植柑橘的边际收益 Fig.4Marginal return of orange planting 然而，正如式（3）和（4）表明的，退耕土地的规模及最高补偿金额是由资源的边际经济收益和边际生态收益共同决定的。图4是种植柑橘的土地边际生产收益曲线，数据来自调查的101个样本。该曲线假定柑橘种植者有相同的技术和经验，不同种植者获得的收益差别仅是因为土表2样本点6种作物种植面积及收益 地边际生产率的差别。为简化分析，曲线截去了边际收益为负的部分。图4说明，在资源的边际生态收益率给定的情况下，退耕哪种作物，退耕多少土地，补偿多少金额等，主要取决于作物的边际生产率变化，也就是当地土地质量的分布。 东江湖库区的边际生态收益率同样可以估算出来。以水资源作为发电和饮用水产生的收益为例，首先，可估算发电及饮用水水源产生的价值与水库水量、水质的经验关系；其次，可估算水库水量与库区周围植被覆盖率之间的经验关系，以及水库水质与水体氮、磷等污染物含量之间的关系；最后，可测算退耕面积与植被覆盖率、化肥施用量减少之间的关系。将资源的边际经济收益率和边际生态收益率计算出来后，便可以比较准确地设计东江湖库区生态补偿的规模及补偿金额。 3东江湖生态补偿方式 3.1行政强制 东江湖水库发电的价值、景观的价值、以及可能提供的水资源价值是可以交易的。因此，引入市场机制是适合东江湖生态补偿的。问题是目前政府已经控制了这些生态服务价值的交易，为了最大化自己的利益，地方政府可能凭借自己的垄断地位，给退耕的农户很低的补偿金额。而且，为节约行政成本，政府给定的补偿标准常常是单一的，不管土地的位置、质量如何。南水北调中线工程对丹江口库区农民的耕地补偿就是如此，承德部分地区“水改旱”项目也是每亩统一补偿550元。 因为土质、生产技术、个人经验的差异，不同农户种植同一种作物得到的收益相差甚巨（见表4）。以柑橘为例，如果以平均水平作为退耕补偿标准，59户即占样本58.42%的农户将被过度补偿，最高的1户可多得12 939.48元；48户即占样本的41.58%的农户将补偿不足，最亏的1户将损失20 484元。那些低于平均收益水平的柑橘种植户将乐意退耕，而那些高于平均收益水平的种植户无疑将抵制这一生态补偿方式。 mu水稻15660.680613.681 253.00玉米32523.65319429.261 518.00生姜152 498.4918-844.004 614.26板栗22588.39611-621.792 400.00茶叶211 176.0939-1 250.005 994.00柑橘1011 718.872159-1 820.4212 823.00当单一的补偿标准遭到多人反对或者人数虽然不多但反对很强烈时，政府迫于社会压力可能会提高补偿金额。这时，亩均收益低于标准的那些农户获得了更多的补偿。超过实际收益的补偿金额属于信息租金，这是因为政府不知道每块土地真实的收益而必须支付的信息成本。尽管如此，仍有部分农户由于补偿不足而抵制政府的计划，除非将补偿标准设在亩均收益最高的那一水平上。这时，政府可能先是劝说，然后采取强制措施。两者都要增加生态补偿的交易成本。所以，当生态补偿采取行政强制方式时，政府面临着信息租金和交易成本之间的权衡[3]。 3.2谈判交易 当支付的信息租金或交易成本太高时，生态补偿可考虑谈判交易的方式。谈判交易类似于市场中的讨价还价，农户成为生态服务的出售者，政府或其他组织则成为生态服务的购买者。谈判交易的补偿方式可考虑按以下步骤进行。首先，由农户自己提出愿意退耕的土地数量和每亩要求补偿的金额。其次，由政府组织技术人员对土地的经济收益及可能产生的生态收益进行评估。经济收益按退耕土地可能种植的作物中收益最高的作物的每亩纯收入计算；生态收益则按该块土地退耕后每年可产生的生态服务价值进行计算。如果生态补偿项目要求减少氮、磷流入水库的数量，退耕地的生态服务价值便是种植收益最高的作物可能施用的氮、磷化肥量与单位氮、磷减少时可产生的生态服务价值之积。第三，权衡退耕地的经济收益和生态收益，政府提出愿意补偿的价格。第四，如果农户接受，政府与农户签订退耕合同，内容包括退耕的地块、面积、每亩补偿金额、退耕年限、违约罚则等。 3.3公共服务 在东江湖库区调查的农户中，水稻每亩施用纯氮15.27 kg，纯磷6.49 kg；玉米每亩施用纯氮22.37 kg，纯磷11.82 kg。水稻、玉米的氮肥和磷肥施用量显著高于丹江口库区农户的化肥施用量[3]。大量施用化肥提高了种植业和林业的生产成本。在东江湖库区，化肥占玉米、板栗成本的60%以上，占柑橘成本的59%，占茶叶、生姜和水稻的成本分别为55.92%、49.04%和45.42%。那么，是否因为化肥在东江湖库区有较高的生产率和边际收益，所以农民加大了施用量？ 我们利用样本较多的柑橘来检验化肥在生产中的贡献，经验模型为传统的CobbDouglas模型。模型中各变量的解释见表5。表6中模型1是柑橘总收入对土地面积、化肥投入、非化肥资本投入及劳动投入的对数线性回归，模型2是柑橘总产量对土地面积、化肥投入、非化肥资本投入及劳动投入的对数线性回归。表7中模型3是柑橘总收入对土地面积、劳动投入、纯氮量、纯磷量、纯钾量及非化肥资本投入的对数线性回归，模型4是柑橘总产量对土地面积、劳动投入、纯氮量、纯磷量、纯钾量及非化肥资本投入的对数线性回归。模型1、2、3、4的经验方程分别如下： 4资源的长期价值与生态补偿 生态维护和建设属于长期工程，因此生态补偿必须考虑时间的影响。时间因素不是在补偿合同中加上补偿金额须按价格水平或收入增长指数调整的条款这么简单。考虑图1中MQ线向西北方向平行移动的情况，因为当地发现了一项特殊的风景资源，或者因为发现了某种曾经认为灭绝的新物种，生态服务价值大幅度增加了。再考虑图中MY线向东北方向移动的情况，因为经济环境变化，新的经济机会出现，资源用于经济活动的收益提高了。上述两种情况都将迫使决策者调整土地的使用方向和范围，并引起生态补偿项目中受益者和受损者就补偿金额进行重新谈判。 生态维护和建设在时间因素上容易忽视的一个方面是，资源在经济和生态上的价值本身没有多少变化，但因为社会经济条件变化，部分经济要素价格发生改变，进而导致资源配置条件和利用方式发生改变。如随着工业化和劳动力外出就业机会增加，农村劳动力成本提高，缺乏灌溉条件、肥力低的坡地和劣等地被农民撂荒退耕了；需要投入较多劳动的水稻的复种指数下降了，相当部分地区由一年早晚稻两季改为中稻一季。再如，由于煤炭和液化气成本较低，越来越多的农村地区改用石化能源作生活燃料，不再砍伐薪柴树木。这应该是自1990年代以来我国森林覆盖率不断上升的主要原因。 在东江湖库区调查的135户农民中，种植业和林业占家庭纯收入的13.36%，第一产业占家庭纯收入的35.67%。对大部分样本户来说，种植业和林业乃至第一产业已不是家庭收入的主要来源。家庭收入来源的主要部分是外出打工所得的工资性收入，该项收入占到所有家庭纯收入的45.21%。135个调查样本中，83户有家庭成员外出打工，其中62户家庭超过一半的收入来自外出打工。 表9中模型1表明，资本、土地和在家务农劳动力人数对农户家庭纯收入增加并不明显，外出打工是家庭纯收入增加的主要原因，如果外出打工人员增加0.15%，家庭收入将增加1%。模型2说明，在家庭人均纯收入方面，资本、土地的作用有限，在家务农劳动力甚至起负面作用。人均纯收入增加的主要来源仍是外出打工人数，如果外出打工人员增加0.11%，家庭人均纯收入将增加1%。 外出务工成为农户的主要收入来源，原因是：①人均耕地面积小，农村劳动力利用不充分。②农业比较收益低。在调查的135户家庭中，种植业和林业投入每个工获得最低收益的是茶叶，仅为39.48元；最高收益的是玉米，为72.13元，这一收入大大低于外出务工一天的工价。调查的农户中，在家务农的人员主要是：年龄较高、外出难以找到合适工作的中老年人；家庭有小孩或老人需要照顾，离不开农村的妇女；在当地从事第三产业、有其他收入来源的农民。农民趋向于外出打工获得收入意味着，随着工业化和城市化推进，东江湖库区更多的农民将离开土地放弃农业，部分生产力低的坡地会被撂荒；这一趋势同时也说明，东江湖生态补偿工程过后几年实施可能更加有利；如果推行的生态补偿工程要求农民退耕还林，先与那些外出劳力较多、工资性收入较高的家庭进行谈判可能更加顺利。 5结论 已有的、将成本作为确定生态补偿标准的基础的方法虽然实用，但不能解决最优的生态补偿边界在哪的问题。本文将生态补偿纳入经济学传统的边际分析框架，认为生态补偿的范围或资源在经济活动和生态维护的利用边界应是边际上经济收益与生态收益相等之处。以资兴东江湖为案例，如果东江湖库区生态保护主要是防止水土流失，提高森林覆盖率，最先应该退耕的是玉米，然后是板栗、水稻、茶叶，最后是柑橘和生姜；如果东江湖库区生态保护主要是提高水质，减少氮磷总量流入水库，最先退耕的应是生姜，其次是柑橘、茶叶和玉米，最后是水稻和板栗；如果综合考虑生态环境和经济收益，以氮、磷收益比衡量，则最先退耕的应是玉米，其次是生姜、柑橘和板栗，最后是茶叶和水稻。 中国已有的生态补偿实践大多由政府推动，政府经常采用行政强制的方式，结果导致高昂的信息租金和交易成本。东江湖库区生态补偿可考虑采用谈判交易的方式。如果氮磷超标不是一个严重问题，东江湖库区可采用政府提供公共服务的补偿方式，即由政府提供测土配方技术和化肥配送服务。随着工业化和城市化推进，越来越多的农民放弃土地、离开农业，东江湖库区资源的经济价值相对下降，生态补偿工程过后几年推行可能更加有利。 致谢：感谢资兴市科技局陈肖俊局长、欧庆洪副局长调查时给予的大力帮助，感谢周海林研究员、孙新章研究员、谢高地教授、郭朝先博士、肖玉博士、鲁春霞博士提出宝贵意见。 （编辑：李琪） 参考文献（References） [1]李文华，李芬，李世东，等.森林生态效益补偿的研究现状与展望[J]. 自然资源学报，2006，21（5）：677-687.[Li Wenhua， Li Fen， Li Shidong，et al. Situation and Perspective of Research on Ecological Benefits of Forest [J]. Journal of Natural Resources， 2006， 21（5）： 677-687.] [2]谭秋成.关于生态补偿标准与机制[J]. 中国人口·资源与环境，2009，19（6）：1-6.[Tan Qiucheng. On Ecocompensation Standard and Mechanism [J]. China Population， Resources and Environment， 2009， 19（6）： 1-6.] [3]谭秋成. 丹江口库区化肥施用控制与农田生态补偿标准[J].中国人口·资源与环境，2012，22（3）：124-129.[Tan Qiucheng. Control of Chemical Fertilizer Application and Ecocompensation Standard of Croplands in Danjiangkou Reservoir Area [J]. China Population， Resources and Environment， 2012， 22（3）： 124-129.] Resource Value and Ecocompensation Standard and Ways： A Case of Dongjiang Reservoir in Zixing City TAN Qiucheng （Rural Development Institute Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100732，China） AbstractThe Ecocompensation range， or the use boundary of resource in economic activities and ecological preserving is at the point where marginal economic return equals marginal ecological return. The lowest standard of ecocompensation is the marginal return of resource when used in economic activities. If the main purpose of protecting ecological environment in Dongjiang Reservoir area is to prevent water and soil loss and to increase forest coverage rate， the corn land should be returned to woodland first， then chestnut， rice and tea leaves， and the last is orange and ginger. If the main purpose of protecting ecological environment is to improve water quality and to reduce nitrogen and phosphorus flow into reservoir， the ginger land should be returned to woodland first， then the orange， tea leaves and corn， and the last is rice and chestnut. When ecocompensation takes way of administrative arbitrariness， it may lead to high information rent or transaction cost. Ecocompensation can take way of negotiation to reduce cost. In Dongjiang Reservoir area， chemical fertilizer application has no evident effects on increase of orange income and output and on income of crop farming and forestry. So， if nitrogen and phosphorus dont exceed standard too much， it is unnecessary to return croplands to woodlands in large scale. The water quality can be improved only by local governments providing services of soil testing and formula fertilizer with farmers. in Dongjiang Reservoir area， more and more farmers are leaving land and giving up agriculture， some land of low productivity will be left uncultivated. So， it is more favorable for the ecocompensation project in Dongjiang Reservoir area to be carried forward several years later. Key wordsresource value， ecocompensation， ecocompensation standard， ecocompensation way， dongjiang reservoir area Resource Value and Ecocompensation Standard and Ways： A Case of Dongjiang Reservoir in Zixing City TAN Qiucheng （Rural Development Institute Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100732，China） AbstractThe Ecocompensation range， or the use boundary of resource in economic activities and ecological preserving is at the point where marginal economic return equals marginal ecological return. The lowest standard of ecocompensation is the marginal return of resource when used in economic activities. If the main purpose of protecting ecological environment in Dongjiang Reservoir area is to prevent water and soil loss and to increase forest coverage rate， the corn land should be returned to woodland first， then chestnut， rice and tea leaves， and the last is orange and ginger. If the main purpose of protecting ecological environment is to improve water quality and to reduce nitrogen and phosphorus flow into reservoir， the ginger land should be returned to woodland first， then the orange， tea leaves and corn， and the last is rice and chestnut. When ecocompensation takes way of administrative arbitrariness， it may lead to high information rent or transaction cost. Ecocompensation can take way of negotiation to reduce cost. In Dongjiang Reservoir area， chemical fertilizer application has no evident effects on increase of orange income and output and on income of crop farming and forestry. So， if nitrogen and phosphorus dont exceed standard too much， it is unnecessary to return croplands to woodlands in large scale. The water quality can be improved only by local governments providing services of soil testing and formula fertilizer with farmers. in Dongjiang Reservoir area， more and more farmers are leaving land and giving up agriculture， some land of low productivity will be left uncultivated. So， it is more favorable for the ecocompensation project in Dongjiang Reservoir area to be carried forward several years later. Key wordsresource value， ecocompensation， ecocompensation standard， ecocompensation way， dongjiang reservoir area Resource Value and Ecocompensation Standard and Ways： A Case of Dongjiang Reservoir in Zixing City TAN Qiucheng （Rural Development Institute Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100732，China） AbstractThe Ecocompensation range， or the use boundary of resource in economic activities and ecological preserving is at the point where marginal economic return equals marginal ecological return. The lowest standard of ecocompensation is the marginal return of resource when used in economic activities. If the main purpose of protecting ecological environment in Dongjiang Reservoir area is to prevent water and soil loss and to increase forest coverage rate， the corn land should be returned to woodland first， then chestnut， rice and tea leaves， and the last is orange and ginger. If the main purpose of protecting ecological environment is to improve water quality and to reduce nitrogen and phosphorus flow into reservoir， the ginger land should be returned to woodland first， then the orange， tea leaves and corn， and the last is rice and chestnut. When ecocompensation takes way of administrative arbitrariness， it may lead to high information rent or transaction cost. Ecocompensation can take way of negotiation to reduce cost. In Dongjiang Reservoir area， chemical fertilizer application has no evident effects on increase of orange income and output and on income of crop farming and forestry. So， if nitrogen and phosphorus dont exceed standard too much， it is unnecessary to return croplands to woodlands in large scale. The water quality can be improved only by local governments providing services of soil testing and formula fertilizer with farmers. in Dongjiang Reservoir area， more and more farmers are leaving land and giving up agriculture， some land of low productivity will be left uncultivated. So， it is more favorable for the ecocompensation project in Dongjiang Reservoir area to be carried forward several years later. Key wordsresource value， ecocompensation， ecocompensation standard， ecocompensation way， dongjiang reservoir area |
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