浅谈如何准确站位本领域技术人员进行发明专利创造性的判断
摘 要 在发明专利的实质审查过程中，专利局是对基于发明专利的“三性”的全面审查，“三性”为：实用性、新颖性和创造性，而在对发明专利的“第一次审查意见通知书”中涉及创造性条款的比例超过一半，所以，对于一份发明专利是否具有创造性很大程度影响了该发明专利是否可以获得授权，因此，提高审查员对于本领域技术人员的准确理解可以提高整体专利的审查质量，本文主要针对在创造性审查过程中如何准确站位本领域技术人员进行浅要分析。
关键词 本领域技术人员 创造性 判断
作者简介：路晓明，国家知识产权局专利局专利审查写作中心天津中心审查员。
中图分类号：D923.4 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.06.211
一、什么是本领域技术人员
在《专利审查指南》中对专利审查的实质要件，包括新颖性、创造性、实用性、公开充分性和权利要求是否得到说明书的支持均可使用本领域技术人员 。本领域的技术人员是指一种假设的“人”，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域的所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验手段的能力，但他不具有创造能力 ，可见，本领域技术人员是判断的创造性主体和基石 ，在创造性判断过程中要求审查员向本领域技术人员靠近，所以对审查员的知识水平要求比较高。准确站位本领域技术人员需要审查员在审查过程不断学习发明具体所属技术领域的普通技术知识，所以准确站位本领域技术人员需要审查员提高学习效率，平时多加注重专业知识积累。充分了解现有技术，通过学习申请日之前的工具书、教科书、相关论文和专利文献等，掌握现有技术的整体情况，使审查员能够具有本领域技术人员的知识能力和水平，可以避免因对现有技术的认知不足和偏差造成对发明的误判。
二、案例分析
（一）案例分析1
申请号为201410483545.2，发明名称为一种二维栅格板的栅格点系统误差自校准方法的发明专利申请，涉及一种二维栅格板的栅格点系统误差自校准方法，属于精密加工及测量领域，二维栅格板是一种能对检测仪器的平面内定为误差进行校准的标准器件，而由于制造工艺等原因，二维栅格板本身存在着栅格点系统误差，使用前需要对它的进度进行标定，该方法用于对二维栅格板自身系统误差的校准，因校准误差低于測量噪声，即测量噪声对最终结果造成的影响不会被放大。权利要求1 如下： 一种二维栅格板的栅格点系统误差自校准方法，其特征在于该方法按如下步骤进行：
1.将待校准的二维栅格板（1）通过承载夹具放置在影像测量仪的工作台（2）上，二维栅格板上的各个栅格点的系统误差记为Sn，而每个栅格点所对应的影像测量仪工作台的系统误差记为An，其中n=[1，N]，N为栅格点的个数。
2.在初始位置0上，利用影像测量仪依次读取每个栅格点的中心坐标，记读数为M0，n，这个测量值由栅格系统误差Sn，工作台系统误差An，初始位置0的坐标原点与虚拟坐标原点的偏差O0以及测量噪声E0，n所决定。
3.将二维栅格板相对于工作台旋转90度，使之固定于位置1上，同样利用影像测量仪依次读取每个栅格点的中心坐标，记读数为M1，n，这个测量值由栅格系统误差Sn，工作台系统误差An，位置1的坐标原点与虚拟坐标原点的偏差O1以及测量噪声E1，n所决定。
4.将二维栅格板以初始位置0为基准向左平移一个栅格间距，使之固定于位置2上，同样利用影像测量仪依次读取每个栅格点的中心坐标，记读数为M2，n，这个测量值由栅格系统误差Sn，工作台系统误差An，位置2的坐标原点与虚拟坐标原点的偏差O2以及测量噪声E2，n所决定。
5.将二维栅格板以初始位置0为基准向右平移一个栅格间距，使之固定于位置3上，同样利用影像测量仪依次读取每个栅格点的中心坐标，记读数为M3，n，这个测量值由栅格系统误差Sn，工作台系统误差An，位置3的坐标原点与虚拟坐标原点的偏差O3以及测量噪声E3，n所决定。
6.将步骤2～5的4个位置得到的所有测量值以及各个未知参数建立矩阵方程：；其中Tn为使旋转或平移后的栅格系统误差与工作台系统误差一一对应起来的转换矩阵，由此求解出栅格系统误差Sn，从而实现二维栅格板的栅格点系统误差的自校准。
本发明针对现有技术中使用更高精度的测量工具来标定相对低精度的二维栅格板，而二维栅格板的系统误差要求为亚微米或者纳米级别，这就造成了无法轻易得到更高精度的测量工具进行标定工作，因此，采用产生了一种称为自校准（self-calibration）的方法来解决此类标定问题，采用重复测量精度与校准精度匹配的测量装置，通过对二维栅格板的不同位置下的测量数据进行计算，消除测量装自身的系统误差，得到二维栅格板的栅格点系统误差，消除了现有技术中采用更高精度测量仪器的难点，通过该自校准方法可以简化流程，对高精度仪器也适用。CN1667359A、CN102519994A 和US5798947等多篇专利申请已公开了基于精密仪器的自动标定方法，其中，CN1667359A公开了一种基于三个基本位置的重复测量方法，并提出了一种新的非线性优化方法对二维工作台实施自校准，但该方法没有考虑三个基本位置之间转换时产生的坐标原点偏差，导致最优化结果存在问题，US5798947中的自校准方法需要二维栅格板处在三个基本位置：初始位置、90度转转位置和平移一个栅格间距位置的重复测量，同时基于傅里叶变换对上述位置进行自校准，在不计测量噪声的情况下实现了没有重构误差的自校准，但是基于傅里叶变换原理的方法在测量噪声上处理不足，会放大测量噪声的影响。博士论文《基于误差分离技术的超精密测量及校正方法研究》（以下称对比文件1）公开了一种用于工作台二维定位误差的自校准方法，并对工作台定位误差自校正的发展进行了梳理，包括二维定位误差自校正的提出与发展，引用了数篇关于该方法的学术论文，并详细叙述了其有缺点，而对比文件1 在上述学术论文的基础上，也提出了一种用于工作台二维定位误差的自校准方法，提出了基于线性方程组的二维定位误差自校正方法，通过求解矩阵的最小二乘解可重构出定位误差，利用矩阵理论中的误差传递函数理论，定量地给出了测量噪声的误差传播率，在测量工程中二维工作台处在三个基本位置：初始位置、90度转转位置和平移一个栅格间距位置的重复测量，通过矩阵变换求取变换前后最小二乘解，得到了工作台定位误差和栅格板栅格误差的最优估计值。因此，将该博士论文作为与本发明最接近的现有技术。而权利要求1 所要求保护的技术方案与对比文件1 的区别技术特征在于： 二维栅格板通过承载夹具放置在影像仪的工作台上。而通过承载夹固定栅格板属于本领域公知常识。因此权利要求1 相对于对比文件1 不具备创造性。申请人在收到第一次审查意见通知书后视撤。
由该案例可以看出，通过对技术发展进行摸索，可以总结出申请文件所属技术领域的发展脉络，得到技术领域中存在的关键性学术论文，结点性成果，而博士论文一般均会对所属技术领域有一个可参考性比较强的技术综述，因此，对比较前沿的技术领域，可以通过检索相关的博硕士论文，摸清楚技术发展的脉络，帮助审查员快速、高效的接近本领域技术人员，对发明的创造性有一个比较准确、客观的判断。
（二）案例分析2
申请号为201210553195.3，发明名称为孔深测量装置的发明专利申请为一个巴黎公约申请，涉及一种手持式测量装置，用于测量飞机元件上的孔的深度以及用于测量插入这种孔中的固定件的长度，简言之是一种多功能测量工具，现有技术中，对于孔、套筒和螺栓等长度的測量一般为多个测量工具，该申请通过组合的方式将多个工具进行了组合，可以同时对多个元件的尺寸进行测量。权利要求1 如下：一种手持式测量装置，所述测量装置用于测量孔深和测量用于该孔的固定件的长度这两者，其中，该测量装置包括：细长部分，所述细长部分的末端具有钩状物，该钩状物被设置为用于在细长部分位于所述孔内时使所述钩状物与孔的远端接合；第一测量标尺，当钩状物与孔的远端接合时，所述孔深能通过第一测量标尺而被测定；第一结构，所述第一结构被设置为与用于该孔的固定件上的相应 结构相接合；以及第二测量标尺，当第一结构与固定件接合时，固定件的长度能通 过第二测量标尺而被测定；其中，该测量装置由塑料材料制成。本发明通过在细长部分的一端设置钩状物可以和孔的远端结合也可以和固定件的远端结合，通过第一测量标尺和第二测量标尺实现对孔深和固定件长度的测量，实现了多对元件的多功能测量，减小了工作的测量元件的使用。欧洲专利局和美国专利局采用CN101 67784的同族作为最接近的现有技术，对该申请的全部权利要求进行了评述，并最终作出了授权的决定。CN10167784公开了一种数字深度计，主要包括以下特征：细长部分、细长部分一端具有钩状物，钩状物用于与孔远端结合、传感器，传感器用于测量与钩状物的距离。从该对比文件公开的技术特征可以看出，只是公开了该申请的一个发明点，即通过钩状物与孔结合测量孔的深度，而对于本领域技术人员来说，多功能尺或者同时可以进行多种测量的尺是一种比较常见设置，因此，这里给出了第二篇对比文件CN201633389U，该对比文件公开了一种多功能直尺，具有多个测量标尺，并且由塑料制成，可以实现对多种不同构件的测量，增加应用场景。综上，将欧洲专利局和美国专利局采用的对比文件作为最接近的现有技术，另一篇作为第二篇对比文件，对本申请的权利要求进行了评述。申请人在收到第一次审查意见通知书后视撤。
由该案例可以看出，提高审查员的知识水平可以加快对申请文件的理解，有利于审查员准确站位本领域技术人员，审查员在审查过程中应当注意知识的学习和积累，靠近本领域技术人员可以有效提升审查质量。
三、结语
创造性的判断者更接近或者无限接近“本领域技术人员”可以接近对申请文件的客观判断 ，发明专利审查员准确站位本领域技术人员可以有效提高审查质量，通过对申请文件的阅读和理解，对申请文件进行适当的定位，可以加快审查员对申请文件所述技术领域的知识的学习，快速、高效的完成审查工作。
注释：
张小林.论专利法中的本领域普通技术人员.科技与法律.2001（6）.
中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指.北京：知识产权出版社.2010.
A cornerstone in the determination of inventive step/non-obviousness is the fictitious “person skilled in the art”，See AIPPI，Resolution-Question Q217：The patentability criteria of inventive step/non-obviousness（Oct.18，2011）.
刘东华.本领域技术人员在专利创造性判断中的作用反思.情报杂志.2016（11）.
关键词 本领域技术人员 创造性 判断
作者简介：路晓明，国家知识产权局专利局专利审查写作中心天津中心审查员。
中图分类号：D923.4 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.06.211
一、什么是本领域技术人员
在《专利审查指南》中对专利审查的实质要件，包括新颖性、创造性、实用性、公开充分性和权利要求是否得到说明书的支持均可使用本领域技术人员 。本领域的技术人员是指一种假设的“人”，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域的所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验手段的能力，但他不具有创造能力 ，可见，本领域技术人员是判断的创造性主体和基石 ，在创造性判断过程中要求审查员向本领域技术人员靠近，所以对审查员的知识水平要求比较高。准确站位本领域技术人员需要审查员在审查过程不断学习发明具体所属技术领域的普通技术知识，所以准确站位本领域技术人员需要审查员提高学习效率，平时多加注重专业知识积累。充分了解现有技术，通过学习申请日之前的工具书、教科书、相关论文和专利文献等，掌握现有技术的整体情况，使审查员能够具有本领域技术人员的知识能力和水平，可以避免因对现有技术的认知不足和偏差造成对发明的误判。
二、案例分析
（一）案例分析1
申请号为201410483545.2，发明名称为一种二维栅格板的栅格点系统误差自校准方法的发明专利申请，涉及一种二维栅格板的栅格点系统误差自校准方法，属于精密加工及测量领域，二维栅格板是一种能对检测仪器的平面内定为误差进行校准的标准器件，而由于制造工艺等原因，二维栅格板本身存在着栅格点系统误差，使用前需要对它的进度进行标定，该方法用于对二维栅格板自身系统误差的校准，因校准误差低于測量噪声，即测量噪声对最终结果造成的影响不会被放大。权利要求1 如下： 一种二维栅格板的栅格点系统误差自校准方法，其特征在于该方法按如下步骤进行：
1.将待校准的二维栅格板（1）通过承载夹具放置在影像测量仪的工作台（2）上，二维栅格板上的各个栅格点的系统误差记为Sn，而每个栅格点所对应的影像测量仪工作台的系统误差记为An，其中n=[1，N]，N为栅格点的个数。
2.在初始位置0上，利用影像测量仪依次读取每个栅格点的中心坐标，记读数为M0，n，这个测量值由栅格系统误差Sn，工作台系统误差An，初始位置0的坐标原点与虚拟坐标原点的偏差O0以及测量噪声E0，n所决定。
3.将二维栅格板相对于工作台旋转90度，使之固定于位置1上，同样利用影像测量仪依次读取每个栅格点的中心坐标，记读数为M1，n，这个测量值由栅格系统误差Sn，工作台系统误差An，位置1的坐标原点与虚拟坐标原点的偏差O1以及测量噪声E1，n所决定。
4.将二维栅格板以初始位置0为基准向左平移一个栅格间距，使之固定于位置2上，同样利用影像测量仪依次读取每个栅格点的中心坐标，记读数为M2，n，这个测量值由栅格系统误差Sn，工作台系统误差An，位置2的坐标原点与虚拟坐标原点的偏差O2以及测量噪声E2，n所决定。
5.将二维栅格板以初始位置0为基准向右平移一个栅格间距，使之固定于位置3上，同样利用影像测量仪依次读取每个栅格点的中心坐标，记读数为M3，n，这个测量值由栅格系统误差Sn，工作台系统误差An，位置3的坐标原点与虚拟坐标原点的偏差O3以及测量噪声E3，n所决定。
6.将步骤2～5的4个位置得到的所有测量值以及各个未知参数建立矩阵方程：；其中Tn为使旋转或平移后的栅格系统误差与工作台系统误差一一对应起来的转换矩阵，由此求解出栅格系统误差Sn，从而实现二维栅格板的栅格点系统误差的自校准。
本发明针对现有技术中使用更高精度的测量工具来标定相对低精度的二维栅格板，而二维栅格板的系统误差要求为亚微米或者纳米级别，这就造成了无法轻易得到更高精度的测量工具进行标定工作，因此，采用产生了一种称为自校准（self-calibration）的方法来解决此类标定问题，采用重复测量精度与校准精度匹配的测量装置，通过对二维栅格板的不同位置下的测量数据进行计算，消除测量装自身的系统误差，得到二维栅格板的栅格点系统误差，消除了现有技术中采用更高精度测量仪器的难点，通过该自校准方法可以简化流程，对高精度仪器也适用。CN1667359A、CN102519994A 和US5798947等多篇专利申请已公开了基于精密仪器的自动标定方法，其中，CN1667359A公开了一种基于三个基本位置的重复测量方法，并提出了一种新的非线性优化方法对二维工作台实施自校准，但该方法没有考虑三个基本位置之间转换时产生的坐标原点偏差，导致最优化结果存在问题，US5798947中的自校准方法需要二维栅格板处在三个基本位置：初始位置、90度转转位置和平移一个栅格间距位置的重复测量，同时基于傅里叶变换对上述位置进行自校准，在不计测量噪声的情况下实现了没有重构误差的自校准，但是基于傅里叶变换原理的方法在测量噪声上处理不足，会放大测量噪声的影响。博士论文《基于误差分离技术的超精密测量及校正方法研究》（以下称对比文件1）公开了一种用于工作台二维定位误差的自校准方法，并对工作台定位误差自校正的发展进行了梳理，包括二维定位误差自校正的提出与发展，引用了数篇关于该方法的学术论文，并详细叙述了其有缺点，而对比文件1 在上述学术论文的基础上，也提出了一种用于工作台二维定位误差的自校准方法，提出了基于线性方程组的二维定位误差自校正方法，通过求解矩阵的最小二乘解可重构出定位误差，利用矩阵理论中的误差传递函数理论，定量地给出了测量噪声的误差传播率，在测量工程中二维工作台处在三个基本位置：初始位置、90度转转位置和平移一个栅格间距位置的重复测量，通过矩阵变换求取变换前后最小二乘解，得到了工作台定位误差和栅格板栅格误差的最优估计值。因此，将该博士论文作为与本发明最接近的现有技术。而权利要求1 所要求保护的技术方案与对比文件1 的区别技术特征在于： 二维栅格板通过承载夹具放置在影像仪的工作台上。而通过承载夹固定栅格板属于本领域公知常识。因此权利要求1 相对于对比文件1 不具备创造性。申请人在收到第一次审查意见通知书后视撤。
由该案例可以看出，通过对技术发展进行摸索，可以总结出申请文件所属技术领域的发展脉络，得到技术领域中存在的关键性学术论文，结点性成果，而博士论文一般均会对所属技术领域有一个可参考性比较强的技术综述，因此，对比较前沿的技术领域，可以通过检索相关的博硕士论文，摸清楚技术发展的脉络，帮助审查员快速、高效的接近本领域技术人员，对发明的创造性有一个比较准确、客观的判断。
（二）案例分析2
申请号为201210553195.3，发明名称为孔深测量装置的发明专利申请为一个巴黎公约申请，涉及一种手持式测量装置，用于测量飞机元件上的孔的深度以及用于测量插入这种孔中的固定件的长度，简言之是一种多功能测量工具，现有技术中，对于孔、套筒和螺栓等长度的測量一般为多个测量工具，该申请通过组合的方式将多个工具进行了组合，可以同时对多个元件的尺寸进行测量。权利要求1 如下：一种手持式测量装置，所述测量装置用于测量孔深和测量用于该孔的固定件的长度这两者，其中，该测量装置包括：细长部分，所述细长部分的末端具有钩状物，该钩状物被设置为用于在细长部分位于所述孔内时使所述钩状物与孔的远端接合；第一测量标尺，当钩状物与孔的远端接合时，所述孔深能通过第一测量标尺而被测定；第一结构，所述第一结构被设置为与用于该孔的固定件上的相应 结构相接合；以及第二测量标尺，当第一结构与固定件接合时，固定件的长度能通 过第二测量标尺而被测定；其中，该测量装置由塑料材料制成。本发明通过在细长部分的一端设置钩状物可以和孔的远端结合也可以和固定件的远端结合，通过第一测量标尺和第二测量标尺实现对孔深和固定件长度的测量，实现了多对元件的多功能测量，减小了工作的测量元件的使用。欧洲专利局和美国专利局采用CN101 67784的同族作为最接近的现有技术，对该申请的全部权利要求进行了评述，并最终作出了授权的决定。CN10167784公开了一种数字深度计，主要包括以下特征：细长部分、细长部分一端具有钩状物，钩状物用于与孔远端结合、传感器，传感器用于测量与钩状物的距离。从该对比文件公开的技术特征可以看出，只是公开了该申请的一个发明点，即通过钩状物与孔结合测量孔的深度，而对于本领域技术人员来说，多功能尺或者同时可以进行多种测量的尺是一种比较常见设置，因此，这里给出了第二篇对比文件CN201633389U，该对比文件公开了一种多功能直尺，具有多个测量标尺，并且由塑料制成，可以实现对多种不同构件的测量，增加应用场景。综上，将欧洲专利局和美国专利局采用的对比文件作为最接近的现有技术，另一篇作为第二篇对比文件，对本申请的权利要求进行了评述。申请人在收到第一次审查意见通知书后视撤。
由该案例可以看出，提高审查员的知识水平可以加快对申请文件的理解，有利于审查员准确站位本领域技术人员，审查员在审查过程中应当注意知识的学习和积累，靠近本领域技术人员可以有效提升审查质量。
三、结语
创造性的判断者更接近或者无限接近“本领域技术人员”可以接近对申请文件的客观判断 ，发明专利审查员准确站位本领域技术人员可以有效提高审查质量，通过对申请文件的阅读和理解，对申请文件进行适当的定位，可以加快审查员对申请文件所述技术领域的知识的学习，快速、高效的完成审查工作。
注释：
张小林.论专利法中的本领域普通技术人员.科技与法律.2001（6）.
中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指.北京：知识产权出版社.2010.
A cornerstone in the determination of inventive step/non-obviousness is the fictitious “person skilled in the art”，See AIPPI，Resolution-Question Q217：The patentability criteria of inventive step/non-obviousness（Oct.18，2011）.
刘东华.本领域技术人员在专利创造性判断中的作用反思.情报杂志.2016（11）.
