基于本科审核评估的教学档案管理研究
杨淑捷
摘要：教学档案在本科教学审核评估中具有非常重要的作用与价值，它是教育教学活动和人才培养过程的忠实记录，是狠抓教育教学质量和人才培养质量的生动诠释。因此，高校要从提高教育教学质量和人才培养质量的角度，以及促进高校科学发展的高度，充分重视教学档案管理与建设工作，以推动本科教学教学质量和人才培养质量的进一步提高。
关键词：审核评估 教学档案 教学质量 人才培养质量 本科教学
中图分类号：G647 文献标识码：A
审核评估是国家在新形势下，对高等学校本科教育的办学水平、办学质量、人才培养质量及服务经济社会发展状况的一种新型评估模式，它与以往的合格评估，水平评估不完全相同，甚至在个别方面还有比较大的差异，如在评估的指导思想上，审核评估是“用自己确定的办学标准，衡量自己的综合办学情况。”但三种评估模式都有一个共同的方法特征，那就是通过教学档案的检查与审核，从中观察一所大学的办学情况。可见，教学档案在审核评估中具有十分重要的作用与地位，必须高度重视。
1 审核评估对本科教学档案的要求
由于教学档案在审核评估中扮演着反映办学水平、办学质量和人才培养质量的角色，因此，审核评估对本科教学档案有着比较高的要求，具体表现如下。
1.1完整性要求
一個完整的人才培养过程，包括诸多教育教学环节，从教学方面看，有备课、上课、作业批改、辅导答疑、实验报告、毕业论文以及实践实验环节，这是高校人才培养的主体性环节，因此牵扯到许多的教学档案资料，如教师的教案、教学研究、试卷批阅、作业批改、实践实验报告、成绩登记册、批阅的毕业论文记录等。由于涉及到如此多的教学环节，就对教学档案的收集和整理提出了完整性要求。换言之，任何一个教学环节的教学档案都不能缺少或缺失。当然，除这些人才培养的主体性环节以外，还包括其他与人才培养有关的服务性环节，而这些环节的档案资料也具有重要作用。教育部评估专家组进校后，除现场听课、评课，召开师生、管理干部座谈会外，其获取信息的另一个渠道就是通过审阅教学档案获得的，因此，从专家的工作方式上看，教学档案的完整性的确非常重要，任何一个高校都不应该在教学档案资料的完整性上出问题。
1.2客观性要求
由于教学档案是已发生的教学活动和人才培养过程的真实记录，因此，进行审核评估工作时，专家组要求教学档案资料必须要以原来客观存在的形式、内容呈现在他们面前。换言之，教学档案资料不能造假，要体现出当时、当地、当人的客观性事实。唯有客观性教学档案，才能反映出一所学校人才培养和教育教学的历史过程记录，也才能给专家对一所高校办学情况的准确判定提供真实依据。因此，忠实于对教育教学和人才培养过程的客观历史记录，是对教学档案资料的核心要求。
1.3全面性要求
由于审核评估涉及到一所高校本科教育和人才培养的方方面面工作，因此，除主体性的本科教学工作外，还涉及到相应的人事工作、学生工作、后勤管理工作、党建工作，这些工作也都是围绕人才培养这个中心开展的保障性工作，也具有十分重要的作用与价值，因而，从严格意义上讲，它们亦是教学档案资料的有机组成部分，不能把它们排除在教学档案资料之外。
1.4协调性要求
所有收集到的教学档案资料，都要紧紧围绕本科教学审核评估这个中心，实际上也就是指向本科人才培养的中心，并务必体现出教育教学和人才培养内在的一致性要求，不管是教学的，还是行政的、党建的，都要互相支撑，互为印证，才能构成一个完整的材料体系、链条，以支撑这所大学的本科教学和人才培养情况。
2 教学档案收集与整理中存在的问题
教学档案的收集与整理工作主要在日常的教育教学和人才培养过程中进行，由于收集与整理的周期较长，且比较琐碎、繁杂，因而对教师和教学档案管理者的素质要求比较高，这实际上也是人才培养规律和服务经济社会发展的客观要求，这种要求迫使相关人员要做好日常教育教学、人才培养和教学档案收集与整理工作，但从目前的工作状况看，教学档案收集与整理中还存在着如下问题。
2.1教学档案不够规范
这主要表现在两个方面：首先，教学档案内容的规范化建设还显得很不够。由于有些高校长期不注重教学环节的规范化建设，导致教学档案资料的规范性比较差。如，教师批阅试卷时对评分标准尺度的把握尽显个性化，对得分点和失分点的理解和给（失）分点标准还不是十分统一，因此，造成了同一门课程的评分尺度不完全相同，在试卷上的表现是，同一试题，因不同的表达方式（含义相同）而得分不同，但试卷装订后，部分教师又在试卷上涂改，造成了试卷批阅的规范性比较差，也不严肃。其次，教学档案的存放与保管不够规范。由于部分教职工缺乏档案管理意识，导致一个教学环节结束后，不注意收集整理教学档案资料，相关的资料不能够得到妥善保管而遗失，严重损害了教学档案的完整性。
2.2教学档案不够全面
由于高校部分中层管理者对审核评估内容理解的偏差，导致了本科教学审核评估就是只涉及本科教学工作的观点膨胀，一部分中层管理者一副事不关己高高挂起的模样，不积极、不主动，甚至不作为，因而导致行政管理、党建、学生工作部门、基本建设部门、后勤管理部门等单位的负责人对有关材料的收集整理不及时、不完善，滞后于学校整体审核评估工作，造成了学校整体教学档案材料不够系统全面。
2.3教学档案的归档不及时
由于教学工作和人才培养工作是高校的经常性的中心工作，因此，对教学档案的归档工作提出了较高要求，要求管理教学档案的工作人员和有关教师，要以高度的责任感和一丝不苟的敬业精神全力做好教学档案资料的收集和归档工作，这样才能够保证教学档案资料的系统性和完整性。但实际情况是，有相当一部分教学单位不重视对日常教学活动材料的收集与整理工作，导致教学活动结束许久后，活动资料的归档迟迟不能完成，虽经多方面努力，但材料却又不完整，导致收缴的档案材料不能真实反映教学活动的客观情况。另外，在收集教学档案资料的过程中，由于收集者本人的认识水平、能力、态度问题，也导致收集的档案材料在完整性、系统性、重点性方面存在不同程度的瑕疵。
2.4教学档案的应用性不强
教学档案存在的本质，是为改进教学，优化人才培养模式，提高人才培养质量服务的，但现在的情况是，教学档案成了为存档而存档，成了为收集教学材料而收集材料，对后续的教育教学和人才培养工作的指导作用没有充分发挥出来。换言之，收集教学档案纯粹成了一个机械的工作流程，而没有十分明确的应用性目标，这是绝大多数高校教学档案管理存在的共性问题，必须要妥善的加以解决，从而充分发挥教学档案的作用与价值，这也是对教学档案管理提出较高要求的目的所在。
3 解决教学档案收集与整理问题的对策
高校教学档案收集与整理过程中的确存在着许多问题，不符合审核评估工作的基本规范和要求，高校要下大气力加以解决，具体对策如下。
第一，要进一步加强对教学管理人员和教师的档案知识培训，使他们在教学、科研、人才培养活动中，能够有档案意识，也能够用档案管理者的思维和方法对待教学、科研、人才培养材料的收集与整理工作。但是，实际的情况是，一些高校在这方面都做的不尽人意，许多教学、科研、人才培养的活动都扎扎实实开展了，但收集的档案材料却存在突出问题。究其原因，还是相关人员档案意识的缺失和工作方法的欠缺，因此加强教学档案教育，形成教学档案意识，培养从事教学档案工作的能力显得尤为迫切。
第二，相关人员还没有从加强教学基本建设，规范教育教学环节，提高人才培养质量的高度，去认识教学档案资料在审核评估中的重要作用与价值，或者说认识的还很不深刻，导致其在教学档案材料的收集与整理过程中，马马虎虎，粗心大意，存在许多纰漏。
第三，要處理好教学档案规范化管理、整理与常态化教学工作的关系，要在日常的教育教学活动和管理实践中加强教学档案资料的整理工作，并要及时审定、充实、立卷、归档，以备后用。
第四，要处理好学校层面的档案管理与教学单位对教学档案具体负责的关系，换言之，就是学校要从宏观上集中统一、保管、使用学校层面的教学档案，但支撑材料要放在教学单位妥善保管，以备专家进校后统一调阅。这实际上是规范了学校和二级教学单位对教学档案的管理和使用权限。
第五，要充分发挥教学档案使用方面的价值，使教学档案“活”起来，并通过对一些不规范教学档案的“评讲”，引起教师和职工对有关教学和人才培养环节的高度重视。
总之，教学档案在审核评估中具有非常重要的作用与价值，各相关高校要从提高教育教学质量和人才培养质量的角度，以及促进高校科学发展的高度，充分重视教学档案管理与建设工作，以提高本科教学质量和人才培养质量。
参考文献：
[1] 张艳.教学评估对高校档案管理的影响分析[J].兰台世界，2015（11）：7- 9.
[2] 邱亚新.关于高校评估档案管理规范化的思考[J].档案天地，2014（2）：151.
摘要：教学档案在本科教学审核评估中具有非常重要的作用与价值，它是教育教学活动和人才培养过程的忠实记录，是狠抓教育教学质量和人才培养质量的生动诠释。因此，高校要从提高教育教学质量和人才培养质量的角度，以及促进高校科学发展的高度，充分重视教学档案管理与建设工作，以推动本科教学教学质量和人才培养质量的进一步提高。
关键词：审核评估 教学档案 教学质量 人才培养质量 本科教学
中图分类号：G647 文献标识码：A
审核评估是国家在新形势下，对高等学校本科教育的办学水平、办学质量、人才培养质量及服务经济社会发展状况的一种新型评估模式，它与以往的合格评估，水平评估不完全相同，甚至在个别方面还有比较大的差异，如在评估的指导思想上，审核评估是“用自己确定的办学标准，衡量自己的综合办学情况。”但三种评估模式都有一个共同的方法特征，那就是通过教学档案的检查与审核，从中观察一所大学的办学情况。可见，教学档案在审核评估中具有十分重要的作用与地位，必须高度重视。
1 审核评估对本科教学档案的要求
由于教学档案在审核评估中扮演着反映办学水平、办学质量和人才培养质量的角色，因此，审核评估对本科教学档案有着比较高的要求，具体表现如下。
1.1完整性要求
一個完整的人才培养过程，包括诸多教育教学环节，从教学方面看，有备课、上课、作业批改、辅导答疑、实验报告、毕业论文以及实践实验环节，这是高校人才培养的主体性环节，因此牵扯到许多的教学档案资料，如教师的教案、教学研究、试卷批阅、作业批改、实践实验报告、成绩登记册、批阅的毕业论文记录等。由于涉及到如此多的教学环节，就对教学档案的收集和整理提出了完整性要求。换言之，任何一个教学环节的教学档案都不能缺少或缺失。当然，除这些人才培养的主体性环节以外，还包括其他与人才培养有关的服务性环节，而这些环节的档案资料也具有重要作用。教育部评估专家组进校后，除现场听课、评课，召开师生、管理干部座谈会外，其获取信息的另一个渠道就是通过审阅教学档案获得的，因此，从专家的工作方式上看，教学档案的完整性的确非常重要，任何一个高校都不应该在教学档案资料的完整性上出问题。
1.2客观性要求
由于教学档案是已发生的教学活动和人才培养过程的真实记录，因此，进行审核评估工作时，专家组要求教学档案资料必须要以原来客观存在的形式、内容呈现在他们面前。换言之，教学档案资料不能造假，要体现出当时、当地、当人的客观性事实。唯有客观性教学档案，才能反映出一所学校人才培养和教育教学的历史过程记录，也才能给专家对一所高校办学情况的准确判定提供真实依据。因此，忠实于对教育教学和人才培养过程的客观历史记录，是对教学档案资料的核心要求。
1.3全面性要求
由于审核评估涉及到一所高校本科教育和人才培养的方方面面工作，因此，除主体性的本科教学工作外，还涉及到相应的人事工作、学生工作、后勤管理工作、党建工作，这些工作也都是围绕人才培养这个中心开展的保障性工作，也具有十分重要的作用与价值，因而，从严格意义上讲，它们亦是教学档案资料的有机组成部分，不能把它们排除在教学档案资料之外。
1.4协调性要求
所有收集到的教学档案资料，都要紧紧围绕本科教学审核评估这个中心，实际上也就是指向本科人才培养的中心，并务必体现出教育教学和人才培养内在的一致性要求，不管是教学的，还是行政的、党建的，都要互相支撑，互为印证，才能构成一个完整的材料体系、链条，以支撑这所大学的本科教学和人才培养情况。
2 教学档案收集与整理中存在的问题
教学档案的收集与整理工作主要在日常的教育教学和人才培养过程中进行，由于收集与整理的周期较长，且比较琐碎、繁杂，因而对教师和教学档案管理者的素质要求比较高，这实际上也是人才培养规律和服务经济社会发展的客观要求，这种要求迫使相关人员要做好日常教育教学、人才培养和教学档案收集与整理工作，但从目前的工作状况看，教学档案收集与整理中还存在着如下问题。
2.1教学档案不够规范
这主要表现在两个方面：首先，教学档案内容的规范化建设还显得很不够。由于有些高校长期不注重教学环节的规范化建设，导致教学档案资料的规范性比较差。如，教师批阅试卷时对评分标准尺度的把握尽显个性化，对得分点和失分点的理解和给（失）分点标准还不是十分统一，因此，造成了同一门课程的评分尺度不完全相同，在试卷上的表现是，同一试题，因不同的表达方式（含义相同）而得分不同，但试卷装订后，部分教师又在试卷上涂改，造成了试卷批阅的规范性比较差，也不严肃。其次，教学档案的存放与保管不够规范。由于部分教职工缺乏档案管理意识，导致一个教学环节结束后，不注意收集整理教学档案资料，相关的资料不能够得到妥善保管而遗失，严重损害了教学档案的完整性。
2.2教学档案不够全面
由于高校部分中层管理者对审核评估内容理解的偏差，导致了本科教学审核评估就是只涉及本科教学工作的观点膨胀，一部分中层管理者一副事不关己高高挂起的模样，不积极、不主动，甚至不作为，因而导致行政管理、党建、学生工作部门、基本建设部门、后勤管理部门等单位的负责人对有关材料的收集整理不及时、不完善，滞后于学校整体审核评估工作，造成了学校整体教学档案材料不够系统全面。
2.3教学档案的归档不及时
由于教学工作和人才培养工作是高校的经常性的中心工作，因此，对教学档案的归档工作提出了较高要求，要求管理教学档案的工作人员和有关教师，要以高度的责任感和一丝不苟的敬业精神全力做好教学档案资料的收集和归档工作，这样才能够保证教学档案资料的系统性和完整性。但实际情况是，有相当一部分教学单位不重视对日常教学活动材料的收集与整理工作，导致教学活动结束许久后，活动资料的归档迟迟不能完成，虽经多方面努力，但材料却又不完整，导致收缴的档案材料不能真实反映教学活动的客观情况。另外，在收集教学档案资料的过程中，由于收集者本人的认识水平、能力、态度问题，也导致收集的档案材料在完整性、系统性、重点性方面存在不同程度的瑕疵。
2.4教学档案的应用性不强
教学档案存在的本质，是为改进教学，优化人才培养模式，提高人才培养质量服务的，但现在的情况是，教学档案成了为存档而存档，成了为收集教学材料而收集材料，对后续的教育教学和人才培养工作的指导作用没有充分发挥出来。换言之，收集教学档案纯粹成了一个机械的工作流程，而没有十分明确的应用性目标，这是绝大多数高校教学档案管理存在的共性问题，必须要妥善的加以解决，从而充分发挥教学档案的作用与价值，这也是对教学档案管理提出较高要求的目的所在。
3 解决教学档案收集与整理问题的对策
高校教学档案收集与整理过程中的确存在着许多问题，不符合审核评估工作的基本规范和要求，高校要下大气力加以解决，具体对策如下。
第一，要进一步加强对教学管理人员和教师的档案知识培训，使他们在教学、科研、人才培养活动中，能够有档案意识，也能够用档案管理者的思维和方法对待教学、科研、人才培养材料的收集与整理工作。但是，实际的情况是，一些高校在这方面都做的不尽人意，许多教学、科研、人才培养的活动都扎扎实实开展了，但收集的档案材料却存在突出问题。究其原因，还是相关人员档案意识的缺失和工作方法的欠缺，因此加强教学档案教育，形成教学档案意识，培养从事教学档案工作的能力显得尤为迫切。
第二，相关人员还没有从加强教学基本建设，规范教育教学环节，提高人才培养质量的高度，去认识教学档案资料在审核评估中的重要作用与价值，或者说认识的还很不深刻，导致其在教学档案材料的收集与整理过程中，马马虎虎，粗心大意，存在许多纰漏。
第三，要處理好教学档案规范化管理、整理与常态化教学工作的关系，要在日常的教育教学活动和管理实践中加强教学档案资料的整理工作，并要及时审定、充实、立卷、归档，以备后用。
第四，要处理好学校层面的档案管理与教学单位对教学档案具体负责的关系，换言之，就是学校要从宏观上集中统一、保管、使用学校层面的教学档案，但支撑材料要放在教学单位妥善保管，以备专家进校后统一调阅。这实际上是规范了学校和二级教学单位对教学档案的管理和使用权限。
第五，要充分发挥教学档案使用方面的价值，使教学档案“活”起来，并通过对一些不规范教学档案的“评讲”，引起教师和职工对有关教学和人才培养环节的高度重视。
总之，教学档案在审核评估中具有非常重要的作用与价值，各相关高校要从提高教育教学质量和人才培养质量的角度，以及促进高校科学发展的高度，充分重视教学档案管理与建设工作，以提高本科教学质量和人才培养质量。
参考文献：
[1] 张艳.教学评估对高校档案管理的影响分析[J].兰台世界，2015（11）：7- 9.
[2] 邱亚新.关于高校评估档案管理规范化的思考[J].档案天地，2014（2）：151.
