技术经济评估在信息化建设中的创新应用
孙乐
摘要：通过将技术经济评估应用到信息化建设过程中立项、实施、交付等三大阶段，综合采用基于内容、基于价值、面向过程、面向水平的评估方法，对信息化建设项目进行全过程全方位评估，从而提高国家信息化专项投资的经济和社会效益，并在一定程度上避免“拖、涨、降、少”等常见工程问题，为国家其他部门的信息化建设提供借鉴。
关键词：技术经济评估 信息化 系统工程 创新应用
中图分类号：F49 文献标识码：A
《2006—2020年国家信息化发展战略》指出：“信息化是充分利用信息技術，开发利用信息资源，促进信息交流和知识共享，提高经济增长质量，推动经济社会发展转型的历史进程。”这个表述说明了信息化的三点本质特征：一是信息化不仅反映了信息技术自身发展程度，也反映了信息技术与其他科学技术渗透融合、引领高新技术群在社会各个领域广泛应用的过程；二是信息化不仅包括生产工具、生产技能等生产力的发展，还涉及组织结构、管理流程等生产关系的变革；三是信息化使信息资源上升到经济社会发展的主导地位，推进着社会的整体转型，是迈向信息时代的一个历史进程。
“十一五”以来，我国中央财政大力投资进行信息化专项建设，但成本超支、工期延长、质量下降等问题在各类信息系统工程建设当中普遍存在，始终困扰着项目投资管理者。目前，还没有见到适用于大型信息化建设项目全系统、全过程、全方位的评估方法和过程模型。
为避免信息化建设中出现此类问题，本文结合近十年来国内大型军队信息化建设管理经验，摸索并建立了一套综合采用四种评估方法、分三个阶段进行评估的技术经济评估体系。通过全过程全方位的技术经济评估体系，可以有效地对我国大型信息化项目进行全过程全方位评估，从而为国家其他部门的信息化建设提供借鉴。
1 信息系统工程经济技术评估
1.1概述
信息系统工程技术与经济评估方法是采用技术经济学与项目管理学的理论，研究信息系统工程的实际需求，分析建设内容的必要性、技术与经济可行性，提出分析方法和模型，分析实际工程实施过程中的技术成本，研究对技术实现的经济估算方法，分析信息系统工程的经济效益、社会效益，进行成本效益分析，进行风险分析等，通过收集数据，开发评估系统和建立数据库，实现技术与经济综合评价科学化。
1.2国内外现状
技术经济评估理论已经广泛应用到各种工程项目当中，信息系统工程也不例外，但研究范围仅限于工程可行性研究，运用技术经济学理论对有关项目的工程、技术、经济等情况进行调查和分析研究，对各种建设方案进行分析论证，对项目建成后的财务效益、经济效益和社会影响进行预测及评价等均未实现。
在成本估算方面，国外已经提出了一些成本估算方法或模型，主要有类比估计、参数建模、累加估计、自顶向下法、专家判断等。但是国内应用这些模型进行成本估算基本上生搬硬套，没有取得良好的效果，成本估算准确性较差。
成本预算方面，目前我国还没有出台针对信息系统工程建设费用定额和信息系统工程概预算编制办法，成本预算还没有达到行业规范阶段。尚没有真正意义上信息系统工程预算软件，只是在综合布线及系统集成方面有了一些预算软件的支持。所以需要进一步在信息系统工程的概预算方面，希望尽早建立信息系统工程行业的一致标准。
在效益分析方面，国内外对经济效益分析认识都比较深刻了，经济效益分析已经有了比较多而全面的评价指标和方法，社会效益分析方面也已经有了明确的评价原则与步骤，具体的评价指标还需要具体情况具体选择。
2 大型系统项目评估方法简述
国内外用于大型系统项目评估的方法主要有：基于内容的评估方法、基于价值的评估方法、面向过程的评估方法、面向水平的评估方法。
2.1基于内容
基于内容的评估方法采用了一种朴素、直觉的思维模式，它主要是对大型系统项目中的各个关键要素进行评估，其中包括目标、需求、方案、途径、经费、质量、计划、风险和成果等。根据不同要素的性质和特点，在项目实施的不同阶段中，对各个关键要素采用的评估方法往往各不相同。在信息化建设项目中，采用基于内容的评估方法就是要对信息化建设项目各个关键要素，建立起一套完整的评估方法体系，支持对信息化建设项目的特定阶段进行综合评估。
2.2基于价值
基于价值的评估方法是大型系统项目评估中广为使用的方法，它主要采用综合思维模式，对大型系统项目的综合能力进行评估。该方法一般包括分析系统的能力结构、建立评估的指标体系、选择评估的适用方法等内容。其中，分析系统的能力结构，关键是提出系统应当具备的综合能力，并将其分解为对系统性能、功能、效能的要求，进而为开展系统能力评估提供科学的依据；建立系统能力评估的指标体系，一定要从综合、全面的角度，提出对系统整体性能、功能、效能的综合评价要求，形成一种层次递进的评估框架；选择系统能力的综合评估方法，主要是根据系统特点，具体选择使用解析法、综合分析法、仿真法等不同的评估方法。
基于价值的评估方法主要考核系统项目在功能、性能和效能上是否得到充分的实现，同时对系统建设成本进行分析评估，主要关注系统项目在实施阶段与使用阶段的价值，是否做到物尽其值。项目绩效评估大多采用该类方法；20世纪90年代中期，北大西洋公约组织开发的COBP给出了一种典型的价值度量框架。
在信息化建设项目中，采用基于价值的评估方法，必须根据系统建设目标，分析系统的能力结构、建立评估的指标体系、选择项目评估的适用方法，需要做很多基础准备工作。
2.3面向过程
面向过程的评估方法主要是对大型项目实施过程和管理过程进行评估，主要关注项目实施和管理过程中，组织、计划、资金、质量、技术、人员等是否得到有效控制，是否经济有效地实现了项目建设的目标。
面向过程的评估方法常用于大型企业的质量管理体系评估（如采用ISO 9000）、项目管理成熟度评估（如科兹纳五级项目管理成熟度模型）、软件成熟度评估（如CMM、CMMI）等。尤其是在各类成熟度评估方法应用中，一般要设立成熟度等级和指标体系、采集评估指标、利用所建立的评估模型进行评估、给出过程评估结论。
在信息化建设项目中，采用面向过程的评估方法，建立项目经济技術评估体系，定性、定量相结合地对项目进行科学评估，是一种非常有前途的发展方向。
2.4面向水平
面向水平的评估方法是20世纪90年代以来发展比较快的方法，主要基于技术成熟度等级模型，对项目的技术水平和工程化程度进行综合评估。例如，美国航天局制定的TRL九级模型、原国防科工委制定的技术评价五阶段模型，都可以用于项目的评估。
在信息化建设项目中，基于技术成熟度的等级模型对信息化系统进行评估，可以全面反映信息化技术应用后，项目建设水平提升情况。但困难是需要建立各方面认可的信息化技术水平评价模型。
3 项目过程模型
目前，我国大型信息化建设主要采用线性过程模型，包括顺序模型、瀑布模型、并行模型、敏捷开发模型。通常，项目评估工作是指基于项目过程模型所开展的一系列分析与评价活动。由于项目生命周期各个阶段的评估内容和侧重点不同，一般可按照评估时期的不同将项目评估划分为三个阶段：项目前评估、项目中评估、项目后评估。三个阶段的评估工作有不同的要求，项目前评估主要关注如何“做正确的事”；项目中评估主要关注如何“正确地做事”、是否“获取正确的阶段结果”；项目后评估主要关注是否“获取正确的结果”。
3.1项目前评估
项目前评估是指项目启动初期，对项目的必要性、技术可行性、经济合理性、环境可行性、运行条件可行性等方面进行全面系统的分析与评价，目的是为项目的批复决策提供依据。
我国大型信息化建设项目主要通过立项论证报告评估、总体实施方案评估等环节实施项目前评估工作。
3.2项目中评估
项目中评估是指项目实际建设过程中，对项目状态和进展情况进行跟踪监督，对已经完成的工作做出评价，对项目的未来进展进行预估计，并提出项目管理的努力方向；目的是为项目批复的决策方提供动态监控所需的信息，确保项目最终能够取得最佳的效益和效果。
我国大型信息化建设项目可结合年度总结工作组织开展项目中评估，它是面向项目控制的，一方面它对应着项目目标、项目组织、进度控制、费用控制、质量控制等主要评估要素，另一方面它又受到经费投入、项目变更、实施风险、项目合同、环境条件等因素的约束，是一项典型的二维评估任务。
3.3项目后评估
项目后评估是指对已经建设完成的项目所进行的竣工验收、目标评估、过程评估、效益评估、发展评估、影响评估、管理评估等一系列客观分析工作；通过对项目活动实践的检查总结，评估项目预期目标是否达到，项目管理是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现；分析找出成败原因，总结经验教训；并为将来新项目决策和提高完善投资决策管理水平提出建议，同时对项目运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。我国大型信息化建设项目可结合项目竣工验收、建设项目总结开展项目后评估工作，并研究建立评估模型和支持系统。
4 经济技术评估工具
评估工具由单项能力评估模块、综合能力评估模块、评估数据管理模块和评估结果显示模块组成，见图1。
经济技术评估工具采用的评估模型从系统能力评估的角度，构建系统能力框架，完成系统能力向能力指标的映射、指标建模、指标逻辑关系等评估要素的准备。根据信息系统效能评估的具体内涵和系统效能评估工具的功能需求，效能评估工具具备指标体系构建、指标收敛、指标隶属度构造、数据录入、制定评估信息流、综合能力评估、数据管理、专家知识扩充、评估结果显示等功能。
参考文献：
[1] 周宏仁.信息化论[M].北京：人民出版社，2008.
[2] 李军等.武警信息化建设[M].北京：国防工业出版社，2012.
摘要：通过将技术经济评估应用到信息化建设过程中立项、实施、交付等三大阶段，综合采用基于内容、基于价值、面向过程、面向水平的评估方法，对信息化建设项目进行全过程全方位评估，从而提高国家信息化专项投资的经济和社会效益，并在一定程度上避免“拖、涨、降、少”等常见工程问题，为国家其他部门的信息化建设提供借鉴。
关键词：技术经济评估 信息化 系统工程 创新应用
中图分类号：F49 文献标识码：A
《2006—2020年国家信息化发展战略》指出：“信息化是充分利用信息技術，开发利用信息资源，促进信息交流和知识共享，提高经济增长质量，推动经济社会发展转型的历史进程。”这个表述说明了信息化的三点本质特征：一是信息化不仅反映了信息技术自身发展程度，也反映了信息技术与其他科学技术渗透融合、引领高新技术群在社会各个领域广泛应用的过程；二是信息化不仅包括生产工具、生产技能等生产力的发展，还涉及组织结构、管理流程等生产关系的变革；三是信息化使信息资源上升到经济社会发展的主导地位，推进着社会的整体转型，是迈向信息时代的一个历史进程。
“十一五”以来，我国中央财政大力投资进行信息化专项建设，但成本超支、工期延长、质量下降等问题在各类信息系统工程建设当中普遍存在，始终困扰着项目投资管理者。目前，还没有见到适用于大型信息化建设项目全系统、全过程、全方位的评估方法和过程模型。
为避免信息化建设中出现此类问题，本文结合近十年来国内大型军队信息化建设管理经验，摸索并建立了一套综合采用四种评估方法、分三个阶段进行评估的技术经济评估体系。通过全过程全方位的技术经济评估体系，可以有效地对我国大型信息化项目进行全过程全方位评估，从而为国家其他部门的信息化建设提供借鉴。
1 信息系统工程经济技术评估
1.1概述
信息系统工程技术与经济评估方法是采用技术经济学与项目管理学的理论，研究信息系统工程的实际需求，分析建设内容的必要性、技术与经济可行性，提出分析方法和模型，分析实际工程实施过程中的技术成本，研究对技术实现的经济估算方法，分析信息系统工程的经济效益、社会效益，进行成本效益分析，进行风险分析等，通过收集数据，开发评估系统和建立数据库，实现技术与经济综合评价科学化。
1.2国内外现状
技术经济评估理论已经广泛应用到各种工程项目当中，信息系统工程也不例外，但研究范围仅限于工程可行性研究，运用技术经济学理论对有关项目的工程、技术、经济等情况进行调查和分析研究，对各种建设方案进行分析论证，对项目建成后的财务效益、经济效益和社会影响进行预测及评价等均未实现。
在成本估算方面，国外已经提出了一些成本估算方法或模型，主要有类比估计、参数建模、累加估计、自顶向下法、专家判断等。但是国内应用这些模型进行成本估算基本上生搬硬套，没有取得良好的效果，成本估算准确性较差。
成本预算方面，目前我国还没有出台针对信息系统工程建设费用定额和信息系统工程概预算编制办法，成本预算还没有达到行业规范阶段。尚没有真正意义上信息系统工程预算软件，只是在综合布线及系统集成方面有了一些预算软件的支持。所以需要进一步在信息系统工程的概预算方面，希望尽早建立信息系统工程行业的一致标准。
在效益分析方面，国内外对经济效益分析认识都比较深刻了，经济效益分析已经有了比较多而全面的评价指标和方法，社会效益分析方面也已经有了明确的评价原则与步骤，具体的评价指标还需要具体情况具体选择。
2 大型系统项目评估方法简述
国内外用于大型系统项目评估的方法主要有：基于内容的评估方法、基于价值的评估方法、面向过程的评估方法、面向水平的评估方法。
2.1基于内容
基于内容的评估方法采用了一种朴素、直觉的思维模式，它主要是对大型系统项目中的各个关键要素进行评估，其中包括目标、需求、方案、途径、经费、质量、计划、风险和成果等。根据不同要素的性质和特点，在项目实施的不同阶段中，对各个关键要素采用的评估方法往往各不相同。在信息化建设项目中，采用基于内容的评估方法就是要对信息化建设项目各个关键要素，建立起一套完整的评估方法体系，支持对信息化建设项目的特定阶段进行综合评估。
2.2基于价值
基于价值的评估方法是大型系统项目评估中广为使用的方法，它主要采用综合思维模式，对大型系统项目的综合能力进行评估。该方法一般包括分析系统的能力结构、建立评估的指标体系、选择评估的适用方法等内容。其中，分析系统的能力结构，关键是提出系统应当具备的综合能力，并将其分解为对系统性能、功能、效能的要求，进而为开展系统能力评估提供科学的依据；建立系统能力评估的指标体系，一定要从综合、全面的角度，提出对系统整体性能、功能、效能的综合评价要求，形成一种层次递进的评估框架；选择系统能力的综合评估方法，主要是根据系统特点，具体选择使用解析法、综合分析法、仿真法等不同的评估方法。
基于价值的评估方法主要考核系统项目在功能、性能和效能上是否得到充分的实现，同时对系统建设成本进行分析评估，主要关注系统项目在实施阶段与使用阶段的价值，是否做到物尽其值。项目绩效评估大多采用该类方法；20世纪90年代中期，北大西洋公约组织开发的COBP给出了一种典型的价值度量框架。
在信息化建设项目中，采用基于价值的评估方法，必须根据系统建设目标，分析系统的能力结构、建立评估的指标体系、选择项目评估的适用方法，需要做很多基础准备工作。
2.3面向过程
面向过程的评估方法主要是对大型项目实施过程和管理过程进行评估，主要关注项目实施和管理过程中，组织、计划、资金、质量、技术、人员等是否得到有效控制，是否经济有效地实现了项目建设的目标。
面向过程的评估方法常用于大型企业的质量管理体系评估（如采用ISO 9000）、项目管理成熟度评估（如科兹纳五级项目管理成熟度模型）、软件成熟度评估（如CMM、CMMI）等。尤其是在各类成熟度评估方法应用中，一般要设立成熟度等级和指标体系、采集评估指标、利用所建立的评估模型进行评估、给出过程评估结论。
在信息化建设项目中，采用面向过程的评估方法，建立项目经济技術评估体系，定性、定量相结合地对项目进行科学评估，是一种非常有前途的发展方向。
2.4面向水平
面向水平的评估方法是20世纪90年代以来发展比较快的方法，主要基于技术成熟度等级模型，对项目的技术水平和工程化程度进行综合评估。例如，美国航天局制定的TRL九级模型、原国防科工委制定的技术评价五阶段模型，都可以用于项目的评估。
在信息化建设项目中，基于技术成熟度的等级模型对信息化系统进行评估，可以全面反映信息化技术应用后，项目建设水平提升情况。但困难是需要建立各方面认可的信息化技术水平评价模型。
3 项目过程模型
目前，我国大型信息化建设主要采用线性过程模型，包括顺序模型、瀑布模型、并行模型、敏捷开发模型。通常，项目评估工作是指基于项目过程模型所开展的一系列分析与评价活动。由于项目生命周期各个阶段的评估内容和侧重点不同，一般可按照评估时期的不同将项目评估划分为三个阶段：项目前评估、项目中评估、项目后评估。三个阶段的评估工作有不同的要求，项目前评估主要关注如何“做正确的事”；项目中评估主要关注如何“正确地做事”、是否“获取正确的阶段结果”；项目后评估主要关注是否“获取正确的结果”。
3.1项目前评估
项目前评估是指项目启动初期，对项目的必要性、技术可行性、经济合理性、环境可行性、运行条件可行性等方面进行全面系统的分析与评价，目的是为项目的批复决策提供依据。
我国大型信息化建设项目主要通过立项论证报告评估、总体实施方案评估等环节实施项目前评估工作。
3.2项目中评估
项目中评估是指项目实际建设过程中，对项目状态和进展情况进行跟踪监督，对已经完成的工作做出评价，对项目的未来进展进行预估计，并提出项目管理的努力方向；目的是为项目批复的决策方提供动态监控所需的信息，确保项目最终能够取得最佳的效益和效果。
我国大型信息化建设项目可结合年度总结工作组织开展项目中评估，它是面向项目控制的，一方面它对应着项目目标、项目组织、进度控制、费用控制、质量控制等主要评估要素，另一方面它又受到经费投入、项目变更、实施风险、项目合同、环境条件等因素的约束，是一项典型的二维评估任务。
3.3项目后评估
项目后评估是指对已经建设完成的项目所进行的竣工验收、目标评估、过程评估、效益评估、发展评估、影响评估、管理评估等一系列客观分析工作；通过对项目活动实践的检查总结，评估项目预期目标是否达到，项目管理是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现；分析找出成败原因，总结经验教训；并为将来新项目决策和提高完善投资决策管理水平提出建议，同时对项目运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。我国大型信息化建设项目可结合项目竣工验收、建设项目总结开展项目后评估工作，并研究建立评估模型和支持系统。
4 经济技术评估工具
评估工具由单项能力评估模块、综合能力评估模块、评估数据管理模块和评估结果显示模块组成，见图1。
经济技术评估工具采用的评估模型从系统能力评估的角度，构建系统能力框架，完成系统能力向能力指标的映射、指标建模、指标逻辑关系等评估要素的准备。根据信息系统效能评估的具体内涵和系统效能评估工具的功能需求，效能评估工具具备指标体系构建、指标收敛、指标隶属度构造、数据录入、制定评估信息流、综合能力评估、数据管理、专家知识扩充、评估结果显示等功能。
参考文献：
[1] 周宏仁.信息化论[M].北京：人民出版社，2008.
[2] 李军等.武警信息化建设[M].北京：国防工业出版社，2012.
