浅谈文献编目中分类标引的方法和规则
秦星+刘詹敏
摘 要：本文从文献的类目特性、辨类的方法、分类标引的基本原则和一般规则这几个方面分析文献编目中常用的方法规则，为我院图书馆的文献编目提供依据。
关键词：文献编目；分类标引
文献的分类标引，是依据一定的工具和手段，揭示文献的主题内容，经过概念转换，给以相应的标识，以此作为文献检索的途径，文献组织的依据。其目的在于文献的系统化、有序化组织。
本文根据我院图书馆文献编目的现状，通过实例，从文献的类目特性、辨类的方法、分类标引的基本原则和一般规则这几个方面分析文献编目中常用的方法规则，为我院图书馆的文献编目提供依据。
1 类目的特性
辨识类目的涵义，是以分类法中类目的四个特性为基础的，它们是：关联性、唯一性、规律性、容纳性。
类目的关联性，是指分类表中的每个类目都不是孤立的，而是处于与其他类目的相互联系和制约之中。类目之间的各种联系和制约是通过类目等级结构、类目注释和类目内容范围划分规则等方式实现的。因此，类目等级结构、类目注释和类目内容范围划分规则就成为辨类的重要依据。类目的关联性是采用各种辨类方法的基础。
类目的唯一性，是指类目完整概念在分类表中的位置具有唯一性（交替类目也是唯一性的表现），或者说是一个主题在分类法中只有一个相应的类目。类目的唯一性意味着：首先，如果相同或相似的类目名称出现在类表的多个地方，它们的完整概念或内容范围一定有所不同；其次，一个完整主题概念编列在一个位置之后，就不会在本来也可能出现的位置再编列。例如：
“H219朝鲜语”和“H55朝鲜语”的内容范围是不同的；“胃肠结核”编列在“R52结核病”之下，就不再在“R573胃疾病”之下出现。
类目的唯一性是划分类目内容范围，用限定或比较方法辨识类目涵义的基础。
类目的规律性，是指许多类目之间存在一些对应或一致的方面，使其有规律可循。其中，性质相同或相关类目的内容范围的对应性或一致性，同类型类目的内容范围划分规则的一致性，是辨类时采用推理方法的重要基础。类目内容范围划分规则，是指用于明确某个类目到底包括哪些信息，这个类目与相关的另一个类目之间究竟怎样划分界限的一般性规则。它可以显著增强类目涵义辨识的规律性。总论与专论相区分，能入专论类的不入总论类；小范围内按事物集中；总论应用与专论应用相区分，专论应用入应用到的领域。当然，类目的规律性不是绝对的，有时会有少数需要特别注意的例外。
类目的容纳性，是指分类法的类目能够容纳相应领域的绝大多数主题概念，分类法类目的外延有一定的伸延性，几乎每个文献主题概念都有一个相应的类目来容纳。类目的容纳性是辨类时可以采用推理方法的基础之一。
2 辨类的方法
以上述类目的特性为基础，辨类时可以采用下述方法：
1. 大类结构解析辨类法
体系分类法中成千上万的类目是依据它们的内在联系，按照一定的原则和规则，被组织成具有内在结构、相互联系和制约的逻辑性类目体系。因此，为辨识类目的涵义，应该首先分析和把握类目体系的内部结构，从各构成部分的联系和区别中去认识每个具体的类目。
例如，《中图法》的“艺术”大类，由三大部分组成，第一部分是艺术理论，第二部分是世界各国艺术概况，第三部分是各种艺术。其中，第三部分分别只收专论某种艺术的文献；其下大体是按理论、技法、中国、各国四部分编列。认真分析大类内各层次的结构，就比较容易把握各个类目的内容范围。
如：“外国美术名作欣赏”入J05（艺术评论、欣赏），不入J205（绘画评论、欣赏）；“欧美雕塑名作欣赏”入J305（雕塑评论、欣赏），不入J05；“西方美术史话”入J110.9（艺术史、艺术思想史），不入J509（工艺美术史）。
2. 类目涵义限定辨识法
体系分类法的类名往往不能完整地表达类目的涵义，类目的实际涵义受到其他因素的制约，因而应该采用相关因素限定的方法来辨识类目涵义。
2.1. 上位类限定法
这是通过上位类来限定下位类，明确下位类的涵义。它是最常用的辨类方法，因为由上位类划分出的下位类，其类名一般采用省略方式，不重复上位类名相同的部分。有时甚至需要通过更上位类目的限定才能辨识类目的涵义。例如：
I106.4 小说 （作品评论和研究，世界）
I210.6 小说 （鲁迅著作）
I24 小说 （中国）
2.2. 下位类限定法
这是通过下位类来限定上位类，从而明确上位类的涵义。它包括两种情形：
一是下位类外延之和与上位类外延相等时，通过下位类可以判明上位类的涵义。例如：
H172 北方话（官话方言）
H172.1 北方方言（华北官话）
H172.2 西北方言
H172.3 西南方言
H172.4 江淮方言（下江官话）
二是下位类外延之和小于上位类外延时，通过下位类可以判明上位类除自身内容外，还应包含未列出的下位概念的专论性内容。例如：
G257.36 科学、技术目录学
G257.37 生物科学目录学
G257.38 医学目录学
G257.39 农业目录学
2.3. 同位类限定法
这是通过同位类的限定来辨识类目的涵义。因为，同位类的外延一般是相互排斥的，所以可以根据一个类列中的同位类设置，分析各同位类的涵義。例如：
I28 儿童文学
I287 建国后作品
I287.4 小说
I287.5 故事
在中图法中，只有儿童文学下的小说不包含故事，其他类下，故事是作为小说的下位类，被小说包含。
2.4. 相关类限定法
这是通过相关类来限定类目的涵义。相关类目之间在涵义上必然有所区分，因此相关类目的涵义可以相互限定。例如：
C8 统计学
O212 数理统计
在体系分类法中，还有不少相关类目没有注释相联系，但它们的涵义也是相互限定的。例如在《中图法》中，与“消防”有关的类目有很多，D035.36，D631.6，S762.3，TD75，TQ569，TU892，TU998.1，U469.6，U664.88，V244.1等等，通过它们之间的分析、比较、相互限定，就可以明确各自的涵义。
2.5. 注释限定法
这是借助类目注释进一步辨明类目的涵义。指示类目内容范围的注释本来就是为了明确类目的涵义，例如：
F590 旅游经济理论与方法
旅游经济学、旅游心理学、旅游美学等入此。
F626.3 无线电通信企业
无线电传真及无线电企业组织和经营管理、无线寻呼业务等入此。
3 分类标引的基本原则和一般规则
为保证分类标引质量，使分类标引工作达到归类正确、分类一致、充分揭示、方便检索的要求，分类标引必须遵守一系列规则。
1. 分类标引基本原则的内容
分类标引的基本原则主要包括下述内容：
1.1. 以文献内容属性为主要标准，形式特征为辅助标准，例如：
《外国音乐曲名词典》归入《中图法》的J65-61。
《简明不列颠百科全书》归入《中图法》的Z256.1。
1.2. 进行周密主题分析
既然文献分类标引需首先考虑文献的内容属性，因而，分类标引时必须对图书、期刊、论文、等进行周密的主题分析，找出文献中比较具体地论述了的、有一定参考价值的、可以成为检索对象的内容，概括为主题概念，分析其学科、专业或职能属性。不能单凭题名进行分类标引，因为题名不可能总是准确反映文献内容，例如：
《结构主义和符号学》一书的主题实际上是：“结构语言学”和“西方文学研究和评论中的结构主义”。
1.3. 符合分类法的系统性和逻辑性
文献分类法是一个逻辑性的概念系统，每个类目的内涵和外延受到多种因素的限定，分类标引时必须仔细辨析类目的确切含义和范围，不能孤立地理解类目的涵义。其中，上下位类的从属性是分类标引时需要格外注意的，即依据凡能分入下位类的书，必能入其上位类来检验分类标引是否正确，例如：
《炼油厂的三废处理》应入《中图法》的X74，不入TE68。
1.4. 归类符合实用性
文献分类标引在考虑内容属性的同时，还应结合考虑文献的用途、写作宗旨与读者对象、收藏机构的专业性质和用户需要等因素，将文献归入能够发挥最大用途的类。这意味着，当被标引文献涉及分类法中的多个类目时，首先应归入对用户最有用、最容易检索到的类目；然后，再考虑进行互见分类、分析分类，以揭示文献的潜在用途或次要主题，提供多种检索途径，例如：
《农业气象学》在综合性机构或农业单位分入《中图法》的S16，在气象专业单位可入P49：S。
1.5. 归类符合专指性
文献分类标引一般应符合专指性要求，即将文献归入恰如其分的类目。当类表中无专指类目时，则归入最接近的上位类或相关类。例如：
《插秧机的使用与维修》入《中图法》的S223.910.7，不入S223.9 或S223.91。
如果具体单位根据文献收藏数量决定某些文献进行粗分，也应在规定的范围内入最接近类目。
1.6. 保持分类一致性
分类一致性原则，不仅要求相同主题的文献前后归类一致，而且要求同类型或同性质的文献，其主题分析水平、分类标引方式等方面也保持一致。为保证分类标引的一致性，遵守分类标引工作程序和相应的分类标引规则是非常必要的。
2. 各类型文献的分类标引规则
文献的形式，尤其是著述、编辑、出版形式对文献的内容有一定的影响，是分类标引时不可忽视的。对于按形式区分的不同类型文献，除一般的图书、文章或论文外，既需要考虑其内容属性，还需要考虑其形式特征，根据分类法的规定进行分类标引。
2.1. 原著的关联文献的分类标引规则
原著的关联文献，是指对原著进行改写、改编、节选、缩写、补充、影印、翻译、注释、解说、研究、索引而形成的文献。对这些文献应视其特点和分类法的安排进行分类标引。
2.2. 丛书、多卷书、文集的分类标引规则
丛书是按照一定的主题范围，将多种图书汇集成一套，并有一个总书名的出版物，亦可称丛编、丛刊、丛刻、文库、论丛等。丛书的分类标引有集中归类和分散归类两种方式。多卷书是一种分卷、分册出版的图书。多卷、册组成的一种著作，内容上的联系非常紧密。多卷书应该集中归类。对分卷内容相对独立，并有分卷书名的卷、册，可再作分析分类。文集是指包含多篇论文或文章的文献。文集作为一种图书来分类标引时，应依其整体的内容和形式属性归类。
2.3. 期刊报纸的分类标引
期刊报纸的分类标引，可以指每种期刊报纸的整体标引，也可以指期刊报纸中的文章或论文的分类标引。这里所指的是前者，因为后一种分类标引即是一般的文献分类标引。
期刊的分类标引应采用《中国图书馆图书分类法期刊分类表》。期刊分类标引时应注意以一种期刊的内容标引，不能以某一期的内容为依据；多主题的期刊应适当进行分析分类或互见分类标引。
报纸一般不依内容分类标引，而按“地区--刊名--年代”或“刊名--年代”进行排架或组织目录。对于专业报纸，则可以用《中图法期刊分类表》进行分类标引。
2.4. 非书资料的分类标引规则
非书资料是指特种载体的文献，包括缩微资料、声像资料（视听资料）、机读资料等。非书资料的分类标引规则与普通文献的相同，应依它们的内容属性归类。如果非书资料有相应的印刷型出版物，其分类标引应相互一致，并在印刷型出版物的检索系统（目录）中予以反映；如果一件非书资料包含有几个主题或几种印刷型文献的内容，则应进行全面分类标引。
在文献浩如烟海的信息时代，如何更好地揭示文献的特征，更好地将文献加以有序化的组织，文献的分类标引至关重要，我们在图书馆工作中应力求在正确性的基础上，保证分类标引的质量，提高读者在检索文献时的检准率和检全率，更好地为读者服务。
参考文献
[1] 冯彦平.文献分类标引的一致性要求[J].大學图书馆学报，2011，（4）116～121
[2] 杨兰芝.我国图书在版编目_CIP_分类标引的方法探讨[J].内蒙古科技与经济，2011，（9）：153～156
[3] 蒋歆.文献分类标引的一致性综述[J].内蒙古科技与经济，20l1，（8）：l33～134.
摘 要：本文从文献的类目特性、辨类的方法、分类标引的基本原则和一般规则这几个方面分析文献编目中常用的方法规则，为我院图书馆的文献编目提供依据。
关键词：文献编目；分类标引
文献的分类标引，是依据一定的工具和手段，揭示文献的主题内容，经过概念转换，给以相应的标识，以此作为文献检索的途径，文献组织的依据。其目的在于文献的系统化、有序化组织。
本文根据我院图书馆文献编目的现状，通过实例，从文献的类目特性、辨类的方法、分类标引的基本原则和一般规则这几个方面分析文献编目中常用的方法规则，为我院图书馆的文献编目提供依据。
1 类目的特性
辨识类目的涵义，是以分类法中类目的四个特性为基础的，它们是：关联性、唯一性、规律性、容纳性。
类目的关联性，是指分类表中的每个类目都不是孤立的，而是处于与其他类目的相互联系和制约之中。类目之间的各种联系和制约是通过类目等级结构、类目注释和类目内容范围划分规则等方式实现的。因此，类目等级结构、类目注释和类目内容范围划分规则就成为辨类的重要依据。类目的关联性是采用各种辨类方法的基础。
类目的唯一性，是指类目完整概念在分类表中的位置具有唯一性（交替类目也是唯一性的表现），或者说是一个主题在分类法中只有一个相应的类目。类目的唯一性意味着：首先，如果相同或相似的类目名称出现在类表的多个地方，它们的完整概念或内容范围一定有所不同；其次，一个完整主题概念编列在一个位置之后，就不会在本来也可能出现的位置再编列。例如：
“H219朝鲜语”和“H55朝鲜语”的内容范围是不同的；“胃肠结核”编列在“R52结核病”之下，就不再在“R573胃疾病”之下出现。
类目的唯一性是划分类目内容范围，用限定或比较方法辨识类目涵义的基础。
类目的规律性，是指许多类目之间存在一些对应或一致的方面，使其有规律可循。其中，性质相同或相关类目的内容范围的对应性或一致性，同类型类目的内容范围划分规则的一致性，是辨类时采用推理方法的重要基础。类目内容范围划分规则，是指用于明确某个类目到底包括哪些信息，这个类目与相关的另一个类目之间究竟怎样划分界限的一般性规则。它可以显著增强类目涵义辨识的规律性。总论与专论相区分，能入专论类的不入总论类；小范围内按事物集中；总论应用与专论应用相区分，专论应用入应用到的领域。当然，类目的规律性不是绝对的，有时会有少数需要特别注意的例外。
类目的容纳性，是指分类法的类目能够容纳相应领域的绝大多数主题概念，分类法类目的外延有一定的伸延性，几乎每个文献主题概念都有一个相应的类目来容纳。类目的容纳性是辨类时可以采用推理方法的基础之一。
2 辨类的方法
以上述类目的特性为基础，辨类时可以采用下述方法：
1. 大类结构解析辨类法
体系分类法中成千上万的类目是依据它们的内在联系，按照一定的原则和规则，被组织成具有内在结构、相互联系和制约的逻辑性类目体系。因此，为辨识类目的涵义，应该首先分析和把握类目体系的内部结构，从各构成部分的联系和区别中去认识每个具体的类目。
例如，《中图法》的“艺术”大类，由三大部分组成，第一部分是艺术理论，第二部分是世界各国艺术概况，第三部分是各种艺术。其中，第三部分分别只收专论某种艺术的文献；其下大体是按理论、技法、中国、各国四部分编列。认真分析大类内各层次的结构，就比较容易把握各个类目的内容范围。
如：“外国美术名作欣赏”入J05（艺术评论、欣赏），不入J205（绘画评论、欣赏）；“欧美雕塑名作欣赏”入J305（雕塑评论、欣赏），不入J05；“西方美术史话”入J110.9（艺术史、艺术思想史），不入J509（工艺美术史）。
2. 类目涵义限定辨识法
体系分类法的类名往往不能完整地表达类目的涵义，类目的实际涵义受到其他因素的制约，因而应该采用相关因素限定的方法来辨识类目涵义。
2.1. 上位类限定法
这是通过上位类来限定下位类，明确下位类的涵义。它是最常用的辨类方法，因为由上位类划分出的下位类，其类名一般采用省略方式，不重复上位类名相同的部分。有时甚至需要通过更上位类目的限定才能辨识类目的涵义。例如：
I106.4 小说 （作品评论和研究，世界）
I210.6 小说 （鲁迅著作）
I24 小说 （中国）
2.2. 下位类限定法
这是通过下位类来限定上位类，从而明确上位类的涵义。它包括两种情形：
一是下位类外延之和与上位类外延相等时，通过下位类可以判明上位类的涵义。例如：
H172 北方话（官话方言）
H172.1 北方方言（华北官话）
H172.2 西北方言
H172.3 西南方言
H172.4 江淮方言（下江官话）
二是下位类外延之和小于上位类外延时，通过下位类可以判明上位类除自身内容外，还应包含未列出的下位概念的专论性内容。例如：
G257.36 科学、技术目录学
G257.37 生物科学目录学
G257.38 医学目录学
G257.39 农业目录学
2.3. 同位类限定法
这是通过同位类的限定来辨识类目的涵义。因为，同位类的外延一般是相互排斥的，所以可以根据一个类列中的同位类设置，分析各同位类的涵義。例如：
I28 儿童文学
I287 建国后作品
I287.4 小说
I287.5 故事
在中图法中，只有儿童文学下的小说不包含故事，其他类下，故事是作为小说的下位类，被小说包含。
2.4. 相关类限定法
这是通过相关类来限定类目的涵义。相关类目之间在涵义上必然有所区分，因此相关类目的涵义可以相互限定。例如：
C8 统计学
O212 数理统计
在体系分类法中，还有不少相关类目没有注释相联系，但它们的涵义也是相互限定的。例如在《中图法》中，与“消防”有关的类目有很多，D035.36，D631.6，S762.3，TD75，TQ569，TU892，TU998.1，U469.6，U664.88，V244.1等等，通过它们之间的分析、比较、相互限定，就可以明确各自的涵义。
2.5. 注释限定法
这是借助类目注释进一步辨明类目的涵义。指示类目内容范围的注释本来就是为了明确类目的涵义，例如：
F590 旅游经济理论与方法
旅游经济学、旅游心理学、旅游美学等入此。
F626.3 无线电通信企业
无线电传真及无线电企业组织和经营管理、无线寻呼业务等入此。
3 分类标引的基本原则和一般规则
为保证分类标引质量，使分类标引工作达到归类正确、分类一致、充分揭示、方便检索的要求，分类标引必须遵守一系列规则。
1. 分类标引基本原则的内容
分类标引的基本原则主要包括下述内容：
1.1. 以文献内容属性为主要标准，形式特征为辅助标准，例如：
《外国音乐曲名词典》归入《中图法》的J65-61。
《简明不列颠百科全书》归入《中图法》的Z256.1。
1.2. 进行周密主题分析
既然文献分类标引需首先考虑文献的内容属性，因而，分类标引时必须对图书、期刊、论文、等进行周密的主题分析，找出文献中比较具体地论述了的、有一定参考价值的、可以成为检索对象的内容，概括为主题概念，分析其学科、专业或职能属性。不能单凭题名进行分类标引，因为题名不可能总是准确反映文献内容，例如：
《结构主义和符号学》一书的主题实际上是：“结构语言学”和“西方文学研究和评论中的结构主义”。
1.3. 符合分类法的系统性和逻辑性
文献分类法是一个逻辑性的概念系统，每个类目的内涵和外延受到多种因素的限定，分类标引时必须仔细辨析类目的确切含义和范围，不能孤立地理解类目的涵义。其中，上下位类的从属性是分类标引时需要格外注意的，即依据凡能分入下位类的书，必能入其上位类来检验分类标引是否正确，例如：
《炼油厂的三废处理》应入《中图法》的X74，不入TE68。
1.4. 归类符合实用性
文献分类标引在考虑内容属性的同时，还应结合考虑文献的用途、写作宗旨与读者对象、收藏机构的专业性质和用户需要等因素，将文献归入能够发挥最大用途的类。这意味着，当被标引文献涉及分类法中的多个类目时，首先应归入对用户最有用、最容易检索到的类目；然后，再考虑进行互见分类、分析分类，以揭示文献的潜在用途或次要主题，提供多种检索途径，例如：
《农业气象学》在综合性机构或农业单位分入《中图法》的S16，在气象专业单位可入P49：S。
1.5. 归类符合专指性
文献分类标引一般应符合专指性要求，即将文献归入恰如其分的类目。当类表中无专指类目时，则归入最接近的上位类或相关类。例如：
《插秧机的使用与维修》入《中图法》的S223.910.7，不入S223.9 或S223.91。
如果具体单位根据文献收藏数量决定某些文献进行粗分，也应在规定的范围内入最接近类目。
1.6. 保持分类一致性
分类一致性原则，不仅要求相同主题的文献前后归类一致，而且要求同类型或同性质的文献，其主题分析水平、分类标引方式等方面也保持一致。为保证分类标引的一致性，遵守分类标引工作程序和相应的分类标引规则是非常必要的。
2. 各类型文献的分类标引规则
文献的形式，尤其是著述、编辑、出版形式对文献的内容有一定的影响，是分类标引时不可忽视的。对于按形式区分的不同类型文献，除一般的图书、文章或论文外，既需要考虑其内容属性，还需要考虑其形式特征，根据分类法的规定进行分类标引。
2.1. 原著的关联文献的分类标引规则
原著的关联文献，是指对原著进行改写、改编、节选、缩写、补充、影印、翻译、注释、解说、研究、索引而形成的文献。对这些文献应视其特点和分类法的安排进行分类标引。
2.2. 丛书、多卷书、文集的分类标引规则
丛书是按照一定的主题范围，将多种图书汇集成一套，并有一个总书名的出版物，亦可称丛编、丛刊、丛刻、文库、论丛等。丛书的分类标引有集中归类和分散归类两种方式。多卷书是一种分卷、分册出版的图书。多卷、册组成的一种著作，内容上的联系非常紧密。多卷书应该集中归类。对分卷内容相对独立，并有分卷书名的卷、册，可再作分析分类。文集是指包含多篇论文或文章的文献。文集作为一种图书来分类标引时，应依其整体的内容和形式属性归类。
2.3. 期刊报纸的分类标引
期刊报纸的分类标引，可以指每种期刊报纸的整体标引，也可以指期刊报纸中的文章或论文的分类标引。这里所指的是前者，因为后一种分类标引即是一般的文献分类标引。
期刊的分类标引应采用《中国图书馆图书分类法期刊分类表》。期刊分类标引时应注意以一种期刊的内容标引，不能以某一期的内容为依据；多主题的期刊应适当进行分析分类或互见分类标引。
报纸一般不依内容分类标引，而按“地区--刊名--年代”或“刊名--年代”进行排架或组织目录。对于专业报纸，则可以用《中图法期刊分类表》进行分类标引。
2.4. 非书资料的分类标引规则
非书资料是指特种载体的文献，包括缩微资料、声像资料（视听资料）、机读资料等。非书资料的分类标引规则与普通文献的相同，应依它们的内容属性归类。如果非书资料有相应的印刷型出版物，其分类标引应相互一致，并在印刷型出版物的检索系统（目录）中予以反映；如果一件非书资料包含有几个主题或几种印刷型文献的内容，则应进行全面分类标引。
在文献浩如烟海的信息时代，如何更好地揭示文献的特征，更好地将文献加以有序化的组织，文献的分类标引至关重要，我们在图书馆工作中应力求在正确性的基础上，保证分类标引的质量，提高读者在检索文献时的检准率和检全率，更好地为读者服务。
参考文献
[1] 冯彦平.文献分类标引的一致性要求[J].大學图书馆学报，2011，（4）116～121
[2] 杨兰芝.我国图书在版编目_CIP_分类标引的方法探讨[J].内蒙古科技与经济，2011，（9）：153～156
[3] 蒋歆.文献分类标引的一致性综述[J].内蒙古科技与经济，20l1，（8）：l33～134.
