EPC总承包模式各阶段中的设计管理
刘鹏 陈晓伟 王磊
摘要：近年来，国家发展进入“新常态”。建筑业作为国民支柱产业，工程总承包、装配式建筑、海绵城市、综合管廊、BIM技术等成为新热点。于2017年5月住建部发布《建筑业发展“十三五”规划》，将调整、优化建筑业产业结构，发展建筑业的融资建设、总承包管理能力，培育一批具有先进管理技术和国际竞争力的EPC总承包企业提了出来。住建部连续发文，加快推进工程总承包进程，而工程总承包的主要特点在于设计施工一体化。某总承包企业在这样的政策背景下适时成立了设计院，将设计引领EPC的管理理念引入项目的管理中。在济南市某安置房项目的设计管理中，获得了一些成效，也总结了一些经验，本文就以此项目为例，阐述设计管理在EPC项目中作用。
关键词： EPC 总承包模式 设计管理 成本控制
中图分类号：F284 文献标识码：A
设计管理是 EPC 总承包的“龙头”，对整个建设工程的质量、进度和投资控制都有着直接的影响。然而在现阶段实际操作中，由于受到传统设计管理模式的影响，导致 EPC 总承包模式下设计单位的先导性作用还没有充分发挥出来。本文探索以勘察设计单位为主体 EPC 总承包模式下的设计管理，通过分析济南市某安置房項目总承包模式下的设计管理过程，找出EPC总承包设计管理各阶段需要解决的主要问题，为EPC总承包项目的设计管理工作提供一些经验。
1 浅析设计管理的重要性
通常，工程项目的开发周期可以分为：前期决策阶段、中期实施阶段以及后期的使用阶段。其中，前期决策阶段分为编制项目建议书阶段、编制可研报告阶段和方案设计阶段；实施阶段包括初步设计阶段、施工图设计阶段、施工阶段，使用前的准备阶段和保修期。
经过研究发现，设计管理在项目开发周期每个阶段有着不同程度的影响：在编制项目建议书和编制可研报告阶段，设计管理对投资方成本和承包商成本的影响均为60%至75%；在方案设计阶段，其对二者的影响达到75%至90%；在整个初步设计和施工图设计阶段，其对投资方成本的影响为20%至30%；在初步设计、施工图设计及施工阶段其对承包商的影响分别为35%至75%、25%至35%和25%以下；其在使用阶段对投资方成本的影响为10%至15%。
通过以上数据可以看出，以一般工程项目的统计数据来看，对于投资方和承包商来说， 方案设计阶段、初步设计及施工图设计阶段对于工程项目总造价的影响是最大的，应该重视在这几个阶段的设计管理工作。
成本、进度、质量是建筑工程的三大要素，设计进度和设计质量对项目的成本、进度和质量有着直接影响，因此设计管理是工程项目成败的关键。
设计管理在工程项目中有着至关重要的地位，因此在济南市某安置房项目的实施过程中，特别关注了设计阶段的进度和质量，重视了设计管理在项目中的作用，以期在此项目中获得一些值得借鉴的经验。
2 项目概况的梳理
济南市某安置房项目是一个拆迁安置小区。总建筑面积约27万平方米，项目由2座地下车库、9栋高层住宅及其沿街商业、4栋独立商业组成。
合同模式为EPC总承包模式。工程承包范围包括设计、采购、施工、验收、移交、保修。
根据设计任务书要求，EPC工作范围：项目规划范围内的单体建筑、小区内道路、综合管线、围墙及大门、挡土墙、景观绿化及附属设施等涉及该项目的所有设计（包括但不限于方案深化、初步设计和各类施工图设计）、采购、施工、调试、验收、保修及配合手续办理、配合分户移交、配合物业交接等全过程工程总承包。
设计内容包括但不限于初步设计、施工图设计，消防设计，人防设计，弱电设计及其他专业深化设计等涉及该项目的所有设计内容，并经第三方审查机构完成施工图审查工作。
设计院的工作是从项目的初步设计阶段介入的，此时项目前期的决策阶段已经结束，已进入了项目实施阶段。设计院的设计管理工作主要是在实施阶段中进行的。
3 投标阶段的设计管理及体系建立
项目采用某总承包企业项目组织结构，与传统设计分包模式不同的是，某总承包企业的设计研究院承担了设计管理和设计两大职能，全面负责济南市某安置房项目的设计和设计管理工作。
济南市某安置房项目在投标阶段设计管理的重点是根据项目的性质和建设方的设计任务书，提出原方案设计的优化意见、设计任务书的优化意见；并与采购、施工方案进行反复的沟通、比较和调整、协作最终获得在功能、经济、操作可靠性方面均最佳的优化方案，增强投标阶段的竞争力。
4 项目实施阶段的设计管理
在确保设计进度、质量、控制投资的前提下完成施工图设计，是EPC总承包项目实施阶段设计管理的主要工作内容。
在该项目的实施阶段，设计院的方案优化、任务书优化及初步设计工作完成后，由建设方组织专家对优化方案和初步设计的功能及技术方面进行审查，对设计提出修改意见；同时，EPC总承包单位内部，设计院与施工项目部也根据现场的设计及施工条件进行沟通、比较，对设计方案进行更合理化的调整、优化。最终，调整后的设计方案通过专家审查后方可完成施工图设计。在施工图的深化设计阶段，对于施工现场提出的技术变更，施工项目部组织评审，在可行性、技术性、经济性方面论证通过后，履行设计变更手续，在工程项目竣工时完成设计的最终技术资料。
穿插在这个阶段中的是组织完成日照分析、报规报建、人防方案的报审及施工图设计报审、室外管网及景观设计以及施工图联审等等一系列的设计节点。在这个阶段需要与各主管部门的对接以获得各阶段应取得的技术性审查的通过。
在这个阶段，设计质量和进度的管控是难点，但是某总承包企业在这个难点上有解决难题的先天优势，即内部设计院、采购部门与施工部门的紧密配合。设计院对施工图质量严格控制，顺利通过了各种技术性审查，进度也得到了很好的保证。规避了一般情况下由EPC总承包商采取与设计分包商签订合同（协议），在设计质量和进度两个方面的管理难点。
设计院在设计过程中通过与项目的紧密配合，通过对市场的充分了解，通过投资的概算，在设计阶段将成本降低。济南市某安置房项目的设计、采购、施工均由一个EPC承包商负责全过程成本控制方向上进行了有益的探索。
5 EPC总承包项目后期的设计管理
目前，济南市某安置房项目尚未进入后期阶段，设计院对这个阶段的设计管理也进行了梳理和准备。在项目后期，完成工程竣工文件的准备和审核是EPC总承包项目设计管理的重点。设计各专业提交的技术资料应在系统性、完整性等方面着力，保证项目的顺利竣工试验、验收、移交。
6 总结经验修订目标
6.1设计管理介入的时间节点提前
目前EPC项目普遍存在可研阶段的设计方案本身深度不够，对线路走向、线形影响控制点、平总交叉、结构物设计、站场位置等的定位仅仅是初步的，机电设备配备规格等均未明确等一些现状，因此以科研阶段的设计方案作为合同的依据，讲给项目的投标报价埋下潜在的风险，也可能导致项目实施中出现诸多变更而增加成本，且无法获得建设方补偿的风险。
济南市某安置房项目的设计管理是从科研已经完成、控规已经通过的节点介入的，如果设计管理可以在项目前期介入，那么设计院可以在前期阶段为建设方（投资方）提供项目可行性研究与方案设计，协助建设方在最关键的决策阶段就进行成本把控。
6.2提高设计管理能力，加强项目经理职业资格要求
EPC总承包模式设计管理应提高系统综合能力，实现设計、采购、施工、进度的深度交叉，合理管理各模块确定交叉点的交叉的深度，在确保合理周期的前提下，缩短建设工期。
EPC总承包模式设计管理对项目经理职业资格提出更高要求，要求项目经理不仅要熟悉工程技术，而且要熟悉工程公司的组织体系，要熟悉设计管理、施工管理以及有关政策法规、合同和现代项目管理技术等多方面知识，并具备很强的判断力、分析决策能力与丰富的工作经验。
6.3设计流程再造，提高设计过程控制能力
研究表明，设计流程再造要以关键流程为突破口，通过对关键流程的改造，提升设计的过程控制能力。从流程管理的角度来看，EPC 总承包模式使原本不属于设计管理的一些流程环节，如采购、施工分包等，成为设计管理重要的组成部分，也是设计管理价值增值潜力巨大的环节。因此，EPC 总承包模式下的设计管理需要重新界定和塑造设计的业务流程和管理流程，以达到通过流程来创造价值，增加价值的目的。
6.4引入全过程投资控制，保证设计经济性
国外投资控制研究表明，建设项目全过程投资控制一般由唯一的执业主体来承担。在 EPC 总承包模式下，应由项目经理承担决策阶段、设计阶段、采购阶段、施工阶段等全过程投资控制的任务。结合文献，全过程投资控制的主要内容包括：制定合理的投资控制目标；分解投资控制目标和工程量；动态监管由设计变更引发的投资变动情况，控制不合理变更；编制工程的上控价、核准工程量、审核工程取费等。在设计管理中引入全过程投资控制的理念与机制，保证设计的经济性，以推动EPC总承包的持续发展。
鉴于EPC总承包模式下的设计管理在建设流程、设计内容、功能诉求等方面的差异，EPC 总承包模式下设计管理容易受到传统模式的影响，而导致设计的主导作用未能充分发挥出来。某项目的设计管理有别于传统设计分包模式，在设计引领EPC项目方面相比传统模式前进了一步。由于EPC设计管理的多阶段性质，要加强项目经理的职业资格要求，明确责任主体，提高设计管理的集成能力。通过设计流程再造，提高设计管理的过程控制能力。同时要引入全过程投资控制，保证设计的经济性。
参考文献：
[1] 资格考试用书编委会.工程经济[M].北京：中国建筑工业出版社，2004.
[2] 徐艳，吴峥嵘.强调设计阶段的风险管理[J].建筑设计管理，2005（1）：35- 37.
[3] 周红.EPC 承包模式下可持续设计管理[J].基建优化，2006（2）：27- 1.
[4] 李颂东.EPC总承包模式设计管理研究[J].建筑经济，2012（7）：357.
摘要：近年来，国家发展进入“新常态”。建筑业作为国民支柱产业，工程总承包、装配式建筑、海绵城市、综合管廊、BIM技术等成为新热点。于2017年5月住建部发布《建筑业发展“十三五”规划》，将调整、优化建筑业产业结构，发展建筑业的融资建设、总承包管理能力，培育一批具有先进管理技术和国际竞争力的EPC总承包企业提了出来。住建部连续发文，加快推进工程总承包进程，而工程总承包的主要特点在于设计施工一体化。某总承包企业在这样的政策背景下适时成立了设计院，将设计引领EPC的管理理念引入项目的管理中。在济南市某安置房项目的设计管理中，获得了一些成效，也总结了一些经验，本文就以此项目为例，阐述设计管理在EPC项目中作用。
关键词： EPC 总承包模式 设计管理 成本控制
中图分类号：F284 文献标识码：A
设计管理是 EPC 总承包的“龙头”，对整个建设工程的质量、进度和投资控制都有着直接的影响。然而在现阶段实际操作中，由于受到传统设计管理模式的影响，导致 EPC 总承包模式下设计单位的先导性作用还没有充分发挥出来。本文探索以勘察设计单位为主体 EPC 总承包模式下的设计管理，通过分析济南市某安置房項目总承包模式下的设计管理过程，找出EPC总承包设计管理各阶段需要解决的主要问题，为EPC总承包项目的设计管理工作提供一些经验。
1 浅析设计管理的重要性
通常，工程项目的开发周期可以分为：前期决策阶段、中期实施阶段以及后期的使用阶段。其中，前期决策阶段分为编制项目建议书阶段、编制可研报告阶段和方案设计阶段；实施阶段包括初步设计阶段、施工图设计阶段、施工阶段，使用前的准备阶段和保修期。
经过研究发现，设计管理在项目开发周期每个阶段有着不同程度的影响：在编制项目建议书和编制可研报告阶段，设计管理对投资方成本和承包商成本的影响均为60%至75%；在方案设计阶段，其对二者的影响达到75%至90%；在整个初步设计和施工图设计阶段，其对投资方成本的影响为20%至30%；在初步设计、施工图设计及施工阶段其对承包商的影响分别为35%至75%、25%至35%和25%以下；其在使用阶段对投资方成本的影响为10%至15%。
通过以上数据可以看出，以一般工程项目的统计数据来看，对于投资方和承包商来说， 方案设计阶段、初步设计及施工图设计阶段对于工程项目总造价的影响是最大的，应该重视在这几个阶段的设计管理工作。
成本、进度、质量是建筑工程的三大要素，设计进度和设计质量对项目的成本、进度和质量有着直接影响，因此设计管理是工程项目成败的关键。
设计管理在工程项目中有着至关重要的地位，因此在济南市某安置房项目的实施过程中，特别关注了设计阶段的进度和质量，重视了设计管理在项目中的作用，以期在此项目中获得一些值得借鉴的经验。
2 项目概况的梳理
济南市某安置房项目是一个拆迁安置小区。总建筑面积约27万平方米，项目由2座地下车库、9栋高层住宅及其沿街商业、4栋独立商业组成。
合同模式为EPC总承包模式。工程承包范围包括设计、采购、施工、验收、移交、保修。
根据设计任务书要求，EPC工作范围：项目规划范围内的单体建筑、小区内道路、综合管线、围墙及大门、挡土墙、景观绿化及附属设施等涉及该项目的所有设计（包括但不限于方案深化、初步设计和各类施工图设计）、采购、施工、调试、验收、保修及配合手续办理、配合分户移交、配合物业交接等全过程工程总承包。
设计内容包括但不限于初步设计、施工图设计，消防设计，人防设计，弱电设计及其他专业深化设计等涉及该项目的所有设计内容，并经第三方审查机构完成施工图审查工作。
设计院的工作是从项目的初步设计阶段介入的，此时项目前期的决策阶段已经结束，已进入了项目实施阶段。设计院的设计管理工作主要是在实施阶段中进行的。
3 投标阶段的设计管理及体系建立
项目采用某总承包企业项目组织结构，与传统设计分包模式不同的是，某总承包企业的设计研究院承担了设计管理和设计两大职能，全面负责济南市某安置房项目的设计和设计管理工作。
济南市某安置房项目在投标阶段设计管理的重点是根据项目的性质和建设方的设计任务书，提出原方案设计的优化意见、设计任务书的优化意见；并与采购、施工方案进行反复的沟通、比较和调整、协作最终获得在功能、经济、操作可靠性方面均最佳的优化方案，增强投标阶段的竞争力。
4 项目实施阶段的设计管理
在确保设计进度、质量、控制投资的前提下完成施工图设计，是EPC总承包项目实施阶段设计管理的主要工作内容。
在该项目的实施阶段，设计院的方案优化、任务书优化及初步设计工作完成后，由建设方组织专家对优化方案和初步设计的功能及技术方面进行审查，对设计提出修改意见；同时，EPC总承包单位内部，设计院与施工项目部也根据现场的设计及施工条件进行沟通、比较，对设计方案进行更合理化的调整、优化。最终，调整后的设计方案通过专家审查后方可完成施工图设计。在施工图的深化设计阶段，对于施工现场提出的技术变更，施工项目部组织评审，在可行性、技术性、经济性方面论证通过后，履行设计变更手续，在工程项目竣工时完成设计的最终技术资料。
穿插在这个阶段中的是组织完成日照分析、报规报建、人防方案的报审及施工图设计报审、室外管网及景观设计以及施工图联审等等一系列的设计节点。在这个阶段需要与各主管部门的对接以获得各阶段应取得的技术性审查的通过。
在这个阶段，设计质量和进度的管控是难点，但是某总承包企业在这个难点上有解决难题的先天优势，即内部设计院、采购部门与施工部门的紧密配合。设计院对施工图质量严格控制，顺利通过了各种技术性审查，进度也得到了很好的保证。规避了一般情况下由EPC总承包商采取与设计分包商签订合同（协议），在设计质量和进度两个方面的管理难点。
设计院在设计过程中通过与项目的紧密配合，通过对市场的充分了解，通过投资的概算，在设计阶段将成本降低。济南市某安置房项目的设计、采购、施工均由一个EPC承包商负责全过程成本控制方向上进行了有益的探索。
5 EPC总承包项目后期的设计管理
目前，济南市某安置房项目尚未进入后期阶段，设计院对这个阶段的设计管理也进行了梳理和准备。在项目后期，完成工程竣工文件的准备和审核是EPC总承包项目设计管理的重点。设计各专业提交的技术资料应在系统性、完整性等方面着力，保证项目的顺利竣工试验、验收、移交。
6 总结经验修订目标
6.1设计管理介入的时间节点提前
目前EPC项目普遍存在可研阶段的设计方案本身深度不够，对线路走向、线形影响控制点、平总交叉、结构物设计、站场位置等的定位仅仅是初步的，机电设备配备规格等均未明确等一些现状，因此以科研阶段的设计方案作为合同的依据，讲给项目的投标报价埋下潜在的风险，也可能导致项目实施中出现诸多变更而增加成本，且无法获得建设方补偿的风险。
济南市某安置房项目的设计管理是从科研已经完成、控规已经通过的节点介入的，如果设计管理可以在项目前期介入，那么设计院可以在前期阶段为建设方（投资方）提供项目可行性研究与方案设计，协助建设方在最关键的决策阶段就进行成本把控。
6.2提高设计管理能力，加强项目经理职业资格要求
EPC总承包模式设计管理应提高系统综合能力，实现设計、采购、施工、进度的深度交叉，合理管理各模块确定交叉点的交叉的深度，在确保合理周期的前提下，缩短建设工期。
EPC总承包模式设计管理对项目经理职业资格提出更高要求，要求项目经理不仅要熟悉工程技术，而且要熟悉工程公司的组织体系，要熟悉设计管理、施工管理以及有关政策法规、合同和现代项目管理技术等多方面知识，并具备很强的判断力、分析决策能力与丰富的工作经验。
6.3设计流程再造，提高设计过程控制能力
研究表明，设计流程再造要以关键流程为突破口，通过对关键流程的改造，提升设计的过程控制能力。从流程管理的角度来看，EPC 总承包模式使原本不属于设计管理的一些流程环节，如采购、施工分包等，成为设计管理重要的组成部分，也是设计管理价值增值潜力巨大的环节。因此，EPC 总承包模式下的设计管理需要重新界定和塑造设计的业务流程和管理流程，以达到通过流程来创造价值，增加价值的目的。
6.4引入全过程投资控制，保证设计经济性
国外投资控制研究表明，建设项目全过程投资控制一般由唯一的执业主体来承担。在 EPC 总承包模式下，应由项目经理承担决策阶段、设计阶段、采购阶段、施工阶段等全过程投资控制的任务。结合文献，全过程投资控制的主要内容包括：制定合理的投资控制目标；分解投资控制目标和工程量；动态监管由设计变更引发的投资变动情况，控制不合理变更；编制工程的上控价、核准工程量、审核工程取费等。在设计管理中引入全过程投资控制的理念与机制，保证设计的经济性，以推动EPC总承包的持续发展。
鉴于EPC总承包模式下的设计管理在建设流程、设计内容、功能诉求等方面的差异，EPC 总承包模式下设计管理容易受到传统模式的影响，而导致设计的主导作用未能充分发挥出来。某项目的设计管理有别于传统设计分包模式，在设计引领EPC项目方面相比传统模式前进了一步。由于EPC设计管理的多阶段性质，要加强项目经理的职业资格要求，明确责任主体，提高设计管理的集成能力。通过设计流程再造，提高设计管理的过程控制能力。同时要引入全过程投资控制，保证设计的经济性。
参考文献：
[1] 资格考试用书编委会.工程经济[M].北京：中国建筑工业出版社，2004.
[2] 徐艳，吴峥嵘.强调设计阶段的风险管理[J].建筑设计管理，2005（1）：35- 37.
[3] 周红.EPC 承包模式下可持续设计管理[J].基建优化，2006（2）：27- 1.
[4] 李颂东.EPC总承包模式设计管理研究[J].建筑经济，2012（7）：357.
