舟山自贸区进出口铁矿石监管模式的转变
沈伟忠+徐武杰
摘要：2017年国务院批复的中国（浙江）自贸试验区正式落户在舟山，成为东部地区重要的海上开放门户示范区、国际大宗商品贸易自由化先导区和具有国际影响力的资源配置基地，检验检疫机构需要调整检验监管模式让商品在自贸区内的运转更安全更顺畅，本文就以铁矿石为例，研究类似贸易商品的检验监管模式转变。
关键词：检验检测 铁矿石 自贸区 模式转变
中图分类号：D927；D922.295 文献标识码：A
“自由贸易试验区”是我国近年来出现的新名词，它的定义是只要进口商品不流入国内市场可免除关税的独立封锁地区。它除了自由中转站的最大特点外，还是一个快速、便捷通关的口岸区域。
2017年国务院批复的中国（浙江）自贸试验区落户在舟山，它具有转口集散、保税仓储和出口加工等众多功能，并将成为我国东部地区重要的海上开放门户示范区、国际大宗商品贸易自由化先导区和具有国际影响力的资源配置基地。为了完成了舟山自贸区的建设目标，检验检疫需要做出一系列的监管模式探索，让商品在自贸区内运转更加便利安全。本文以铁矿石为例进行阐述。
1 铁矿石进口和监管现状
近年来随着国内经济的不断发展，铁矿石作为我国钢铁行业的基本原料，其进口量也在逐年上升，据统计，2016年我国铁矿石进口量已突破10亿吨，仅舟山港（含嵊泗马迹山港）全年进口量超过6000万吨，占总量的5.78%，预计2017年舟山港的铁矿石进口量还将成倍增长。但是在新形势下，由于经济发展速度由高速到中高速，结构深度调整，对铁矿石等类似的基础原料需求出现稳中下降趋势，同时环境保护、废钢再利用等措施给铁矿石开采提出了更为严峻的要求，使得铁矿石等行业面临着巨大进口压力。
在众多压力下，如何吸引更多铁矿石进入舟山港，让舟山港进口铁矿石量在全国占比更重，自贸试验区的出现适时解决了这个问题。但是，与自贸试验区的特点相比较，原有的检验检疫监管模式和它产生了一定的矛盾。比如，目前国内口岸检验检疫机构都是严格把握进口关，由检验检疫人员完成入境铁矿石的数重量鉴定、取样制样、实验室检测等流程后，才允许铁矿石进入国内销售，此种检验检测模式的优势是能保证国内进口商的利益，对数重量和品质上有缺陷的产品能第一时间提出索赔，而缺点就是对检验机构人员数量要求过高且货物需要较长的滞留堆场时间，由于港口众多往往会出现检验人员断档现象，严重影响铁矿石的入境和转运效率。
2 检验检疫监管模式转变的探索
为了解决原有检验模式在自贸试验区内出现的矛盾，检验检疫对自身检验监管模式进行了一系列探索。
2.1采信第三方检验机构
自贸区的出现让检验检疫机构有机会从微观检验向宏观监管转变。按照“管检分离、合格假定，强化事中事后监管”的原则，在风险分析的基础上，对自贸试验区内的铁矿石进口，推动实施企业信用分类管理，采信第三方检验认证结果，定期考核第三方机构，在确保认证证书含金量和企业实施体系有效性前提下，让采信第三方检验结果走向常态化、规范化。
在采信第三方检验认证结果后，结合自贸区的特点，检验检疫提出了“一线放开、二线管住”概念，即将进口铁矿检验监管内容分为2类即安全卫生环保类和贸易商业服务类：在一线（入境）主要实施涉及安、卫、环项目的放射性有毒有害元素、固体废物、杂草及土壤、动植物病残体等检验监管和卫生检疫工作，而剩余检验检测项目可由第三方机构代为完成；在二线（转国内销售）主要实施涉及进口铁矿数重量、物理化学性能指标等贸易项目检验监管，维护贸易公平和质量安全，必要时也可采用第三方检验检测结果。
2.2提升通关效率
首先是铁矿石在自贸试验区内转运模式变化带来的通关效率提升。检验检疫对区内进出口铁矿石及企业实施风险监测為主的质量安全管理，入境铁矿石在区内企业间自由流转，不涉及实际使用的，可免于检验；如果重新出区，无论是原来的矿种或是不同的矿种混配后成为新的矿种，都不需要进行数重量、物理性能和化学分析等贸易合同项目的检验检测，如果企业需要，则委托第三方检验检测机构进行检验，体现出自贸区中转功能；如果从自贸区进口到国内的，则进口铁矿的数重量、物理和化学品质等项目需要进行检验，结果可采用第三方认证结果。
其次是科技力量带来的通关效率提升。无人机、图像自动识别、横倾仪等科技使用可以一定程度节省数重量鉴定时间；各类检测仪器的升级、人员检测能力的提升、检测方法的改进将大幅度缩短品质检测流程；推广使用移动执法系统，对低风险商品实施即查即放。
最后是全面落实“最多跑一次”改革和“双随机一公开”工作，动态管理“一次不用跑”“最多跑一次”两项清单，建立健全随机抽查“一单、两库、一细则、一公开”制度，简化工作流程，加速通关效率。
2.3风险监控保证质量安全
将风险分析管理理论融入检验监管中，建立以风险识别、风险分析、风险评价、风险预警、风险处置等工作机制为基础的风险监控制度，在风险可控、确保安全底线的前提下，对不同风险级别的企业、产品实行差异化管理，在确保事中可监管、事后可追溯的基础上，在保证自由化进程前提下保证铁矿石质量安全。
按照风险监控原则将进口铁矿石分为高风险和一般风险。对于一般风险的进口铁矿，以合格评定为原则，直接予以通关放行，强化对其事中事后的监管，针对涉及进口铁矿的安、卫、环等项目由检验检疫机构在卸货过程中按照不同的比例进行抽查监管，必要时，建立与下一港检验检疫机构合作机制，采取检验检疫异地委托监管模式；对于高风险的进口铁矿，则严格按照相关法律法规要求，采取常规检验监管模式。
以进出口检验监管不合格信息、各级政府部门通报信息、媒体舆情信息及内部质量分析等信息为途径，收集进口铁矿石关于价格信息、“安卫环”项目、到港数重量和品质信息等内容，开展各风险因子分析，阶段性形成分析报告，并对检验检疫机构和各合作企业发布；为企业提供所需的铁矿价格和质量分析比对报告，服务企业做好贸易战略调整；时时对高风险因子或突发事件进行发布警示通报。
2.4检验检疫职能的转变
检验检疫机构职能则转变成为决策、指导、培训、准入、许可、技术标准、合格评定、监督检查、风险评估等方面，充分把握管检分离、管办分离改革大方向，实现政事分开和政企分开，充分盘活社会资源，强化执法力量，提升执法质量，完善监管职能，形成以市场准入、安全监督、市场退出为主要内容的执法监督体系。把更多的检验检测工作交由第三方机构承担；鼓励企业完善自身检验检测能力或外包购买检验检测服务，对其检验检测能力进行考核，将官方的监控检测结果和企业检测能力情况作为企业资质判定、监管等级和监控比例调整的依据，避免和减少重复检测，实现检放分离。推行“合格假定”，强调企业或其检验分包方是确定产品合格与否的第一责任人，检验检疫机构的检验在于验证客观监管的效果，使检验检疫机构的资源集中到准入监管、风险监管和“黑名单”监管上，对质量不稳定、抽样监测屡出问题、国外退货集中的少数企业和产品重点监管，强化监管的有效性和针对性，严守安全底线。加强对国外检验检疫法规的研究和比较，掌握国外检验检疫的要求和特点，熟悉和运用国际通行规则，增强应对TBT/SPS等技术性贸易措施的手段，不断加强国际合作交流，取长补短，不断提高自身管理水平和技术实力。
3 检验检疫监管模式探索的实际应用
3.1采信第三方机构认证结果上的探索应用
作为拥有铁矿石海关特殊监管区的舟山鼠浪湖港，检验检疫首次在区域内推行了采信第三方检验认证结果，将铁矿石監管推后至工程转运上。经过近二十批次的试验，收到效果良好，大幅度增加了铁矿石的自由程度，且能有效控制铁矿石数重量和品质。检验检疫创新了一套此种模式下铁矿石结算方法：贸易双方结算方式也发生转变，进口铁矿外轮卸载的数重量以工程转运的累积结果及必要的转运货损之和作为对外结算的依据，而物理和化学检验检测（包括取样制样）则依据相关检验检测标准，以外轮卸载堆放的货物作为检验批次，在累积工程转运结束，以平均结果作为最后检验检测结果。
3.2转运模式上的探索应用
嵊泗检验检疫局（后简称嵊泗局）为了降低企业口岸物流成本，加快物流转运效率，减少转运损耗，对转入国内的铁矿创新探索直卸直装转运模式，即经企业申请，采取“直驳转运”“提前转运”的方式快速通关。“直驳转运”指进口铁矿不进入港区堆场存放，直接经过转运站由两程船过驳转运出港；“提前转运”指进口铁矿按照要求进入指定存储场地（堆场），但是在检验完毕之前提前转运出港。两种方式均减少了物流中间环节和时间，降低了铁矿多次装卸过程中的直接损耗，提升了作业效率。按照事前风险评估，事中过程管控，事后溯源可追的监管机制，充分依托电子口岸公共平台“单一窗口”，强化与海关、海事部门合作。
3.3科技力量加快通关的探索应用
3.3.1“无人机+重量鉴定”项目获重视
2017年3月，质检总局将“辽宁、天津、江苏、浙江”4局作为“无人机技术在鉴定工作中的应用”试点局，嵊泗局被委以重任，牵头开展无人机技术应用合法合规性研究，同时参与辽宁局无人机应用行业标准的制标任务。嵊泗局还引进多架新型无人机设备，如防水无人机等，大大提高了海上作业安全系数和容错率，并且为每船次入境船舶节约检验鉴定时间30分钟以上。
3.3.2实验室仪器设备和人才队伍是实验室检测能力的有力保障
嵊泗局不断加大质量检测设施、设备的投入，加强人员管理，采用内部培训和外部培训相结合模式，加强对相关工作人员的检验检测技术培训。创新检测模式，相关检测人员加班加点对“直卸直装”检验监管下的铁矿样品进行检测，对样品进行干燥、熔融、预处理和分析测试，将原本进口铁矿11个工作日的检测周期缩短至24小时以内，极大提高了检测效率。
3.4风险监控保质量的探索应用
为了更好地实施风险分类管理监管模式，嵊泗局结合辖区实际，先后制定完善了《嵊泗局进口铁矿检验监管工作规范》《嵊泗局水尺计重作业指导书》《嵊泗局进口散货分港卸货重量鉴定作业指导书》《嵊泗局进口铁矿明水查验作业指导书》等一系列工作依据，通过规范操作程序、制定后续监管措施与处置手段，为嵊泗入境铁矿检验监管工作构建标准、全面和因地制宜的制度保障体系。
嵊泗局依据收集的风险信息，创新制定风险评估表（在此不具体表述）对进口铁矿逐批开展风险分析，并采取A、B、C三级的分类管理类别：风险因素等级评定全为I级的实施A类管理，采用一般监管模式；风险因素等级评定中出现一项或多项II级但未出现III级的实施B类管理，采用特殊监管模式；风险因素等级评定中出现III级，则实施C类管理，采用严密监管模式，产品必须经检验合格后才能放行。
舟山自贸试验区将给舟山乃至长三江地区发展带来新的契机，带来更多商机的同时，也面临着风险和挑战。舟山（包括嵊泗）检验检疫将积极探索，累积经验，运用风险管理理论结合分类管理办法，建立起全国性的风险监控平台，使检验检疫执法把关更加合理有效；继续加大科技投入，改进无人机夜视、防水、抗风等级等功能，研制水尺数据自动读取软件，创新各类品质检测技术，加快通关效率。让铁矿石等商品在中国（浙江）自贸试验区内运行的更加自由、安全。
参考文献：
[1] 朱璐烨，郑志斌，金涛，等.基于风险管理理论的进口铁矿综合监管模式改革的可行性研究——以嵊泗口岸为例[J].化学工程与装备，2017（1）：198- 201.
[2] 时玉龙，朱国军，李广才.创新监管模式开通进口铁矿产品绿色通道[J].中国检验检疫，2011（12）：29- 30.
摘要：2017年国务院批复的中国（浙江）自贸试验区正式落户在舟山，成为东部地区重要的海上开放门户示范区、国际大宗商品贸易自由化先导区和具有国际影响力的资源配置基地，检验检疫机构需要调整检验监管模式让商品在自贸区内的运转更安全更顺畅，本文就以铁矿石为例，研究类似贸易商品的检验监管模式转变。
关键词：检验检测 铁矿石 自贸区 模式转变
中图分类号：D927；D922.295 文献标识码：A
“自由贸易试验区”是我国近年来出现的新名词，它的定义是只要进口商品不流入国内市场可免除关税的独立封锁地区。它除了自由中转站的最大特点外，还是一个快速、便捷通关的口岸区域。
2017年国务院批复的中国（浙江）自贸试验区落户在舟山，它具有转口集散、保税仓储和出口加工等众多功能，并将成为我国东部地区重要的海上开放门户示范区、国际大宗商品贸易自由化先导区和具有国际影响力的资源配置基地。为了完成了舟山自贸区的建设目标，检验检疫需要做出一系列的监管模式探索，让商品在自贸区内运转更加便利安全。本文以铁矿石为例进行阐述。
1 铁矿石进口和监管现状
近年来随着国内经济的不断发展，铁矿石作为我国钢铁行业的基本原料，其进口量也在逐年上升，据统计，2016年我国铁矿石进口量已突破10亿吨，仅舟山港（含嵊泗马迹山港）全年进口量超过6000万吨，占总量的5.78%，预计2017年舟山港的铁矿石进口量还将成倍增长。但是在新形势下，由于经济发展速度由高速到中高速，结构深度调整，对铁矿石等类似的基础原料需求出现稳中下降趋势，同时环境保护、废钢再利用等措施给铁矿石开采提出了更为严峻的要求，使得铁矿石等行业面临着巨大进口压力。
在众多压力下，如何吸引更多铁矿石进入舟山港，让舟山港进口铁矿石量在全国占比更重，自贸试验区的出现适时解决了这个问题。但是，与自贸试验区的特点相比较，原有的检验检疫监管模式和它产生了一定的矛盾。比如，目前国内口岸检验检疫机构都是严格把握进口关，由检验检疫人员完成入境铁矿石的数重量鉴定、取样制样、实验室检测等流程后，才允许铁矿石进入国内销售，此种检验检测模式的优势是能保证国内进口商的利益，对数重量和品质上有缺陷的产品能第一时间提出索赔，而缺点就是对检验机构人员数量要求过高且货物需要较长的滞留堆场时间，由于港口众多往往会出现检验人员断档现象，严重影响铁矿石的入境和转运效率。
2 检验检疫监管模式转变的探索
为了解决原有检验模式在自贸试验区内出现的矛盾，检验检疫对自身检验监管模式进行了一系列探索。
2.1采信第三方检验机构
自贸区的出现让检验检疫机构有机会从微观检验向宏观监管转变。按照“管检分离、合格假定，强化事中事后监管”的原则，在风险分析的基础上，对自贸试验区内的铁矿石进口，推动实施企业信用分类管理，采信第三方检验认证结果，定期考核第三方机构，在确保认证证书含金量和企业实施体系有效性前提下，让采信第三方检验结果走向常态化、规范化。
在采信第三方检验认证结果后，结合自贸区的特点，检验检疫提出了“一线放开、二线管住”概念，即将进口铁矿检验监管内容分为2类即安全卫生环保类和贸易商业服务类：在一线（入境）主要实施涉及安、卫、环项目的放射性有毒有害元素、固体废物、杂草及土壤、动植物病残体等检验监管和卫生检疫工作，而剩余检验检测项目可由第三方机构代为完成；在二线（转国内销售）主要实施涉及进口铁矿数重量、物理化学性能指标等贸易项目检验监管，维护贸易公平和质量安全，必要时也可采用第三方检验检测结果。
2.2提升通关效率
首先是铁矿石在自贸试验区内转运模式变化带来的通关效率提升。检验检疫对区内进出口铁矿石及企业实施风险监测為主的质量安全管理，入境铁矿石在区内企业间自由流转，不涉及实际使用的，可免于检验；如果重新出区，无论是原来的矿种或是不同的矿种混配后成为新的矿种，都不需要进行数重量、物理性能和化学分析等贸易合同项目的检验检测，如果企业需要，则委托第三方检验检测机构进行检验，体现出自贸区中转功能；如果从自贸区进口到国内的，则进口铁矿的数重量、物理和化学品质等项目需要进行检验，结果可采用第三方认证结果。
其次是科技力量带来的通关效率提升。无人机、图像自动识别、横倾仪等科技使用可以一定程度节省数重量鉴定时间；各类检测仪器的升级、人员检测能力的提升、检测方法的改进将大幅度缩短品质检测流程；推广使用移动执法系统，对低风险商品实施即查即放。
最后是全面落实“最多跑一次”改革和“双随机一公开”工作，动态管理“一次不用跑”“最多跑一次”两项清单，建立健全随机抽查“一单、两库、一细则、一公开”制度，简化工作流程，加速通关效率。
2.3风险监控保证质量安全
将风险分析管理理论融入检验监管中，建立以风险识别、风险分析、风险评价、风险预警、风险处置等工作机制为基础的风险监控制度，在风险可控、确保安全底线的前提下，对不同风险级别的企业、产品实行差异化管理，在确保事中可监管、事后可追溯的基础上，在保证自由化进程前提下保证铁矿石质量安全。
按照风险监控原则将进口铁矿石分为高风险和一般风险。对于一般风险的进口铁矿，以合格评定为原则，直接予以通关放行，强化对其事中事后的监管，针对涉及进口铁矿的安、卫、环等项目由检验检疫机构在卸货过程中按照不同的比例进行抽查监管，必要时，建立与下一港检验检疫机构合作机制，采取检验检疫异地委托监管模式；对于高风险的进口铁矿，则严格按照相关法律法规要求，采取常规检验监管模式。
以进出口检验监管不合格信息、各级政府部门通报信息、媒体舆情信息及内部质量分析等信息为途径，收集进口铁矿石关于价格信息、“安卫环”项目、到港数重量和品质信息等内容，开展各风险因子分析，阶段性形成分析报告，并对检验检疫机构和各合作企业发布；为企业提供所需的铁矿价格和质量分析比对报告，服务企业做好贸易战略调整；时时对高风险因子或突发事件进行发布警示通报。
2.4检验检疫职能的转变
检验检疫机构职能则转变成为决策、指导、培训、准入、许可、技术标准、合格评定、监督检查、风险评估等方面，充分把握管检分离、管办分离改革大方向，实现政事分开和政企分开，充分盘活社会资源，强化执法力量，提升执法质量，完善监管职能，形成以市场准入、安全监督、市场退出为主要内容的执法监督体系。把更多的检验检测工作交由第三方机构承担；鼓励企业完善自身检验检测能力或外包购买检验检测服务，对其检验检测能力进行考核，将官方的监控检测结果和企业检测能力情况作为企业资质判定、监管等级和监控比例调整的依据，避免和减少重复检测，实现检放分离。推行“合格假定”，强调企业或其检验分包方是确定产品合格与否的第一责任人，检验检疫机构的检验在于验证客观监管的效果，使检验检疫机构的资源集中到准入监管、风险监管和“黑名单”监管上，对质量不稳定、抽样监测屡出问题、国外退货集中的少数企业和产品重点监管，强化监管的有效性和针对性，严守安全底线。加强对国外检验检疫法规的研究和比较，掌握国外检验检疫的要求和特点，熟悉和运用国际通行规则，增强应对TBT/SPS等技术性贸易措施的手段，不断加强国际合作交流，取长补短，不断提高自身管理水平和技术实力。
3 检验检疫监管模式探索的实际应用
3.1采信第三方机构认证结果上的探索应用
作为拥有铁矿石海关特殊监管区的舟山鼠浪湖港，检验检疫首次在区域内推行了采信第三方检验认证结果，将铁矿石監管推后至工程转运上。经过近二十批次的试验，收到效果良好，大幅度增加了铁矿石的自由程度，且能有效控制铁矿石数重量和品质。检验检疫创新了一套此种模式下铁矿石结算方法：贸易双方结算方式也发生转变，进口铁矿外轮卸载的数重量以工程转运的累积结果及必要的转运货损之和作为对外结算的依据，而物理和化学检验检测（包括取样制样）则依据相关检验检测标准，以外轮卸载堆放的货物作为检验批次，在累积工程转运结束，以平均结果作为最后检验检测结果。
3.2转运模式上的探索应用
嵊泗检验检疫局（后简称嵊泗局）为了降低企业口岸物流成本，加快物流转运效率，减少转运损耗，对转入国内的铁矿创新探索直卸直装转运模式，即经企业申请，采取“直驳转运”“提前转运”的方式快速通关。“直驳转运”指进口铁矿不进入港区堆场存放，直接经过转运站由两程船过驳转运出港；“提前转运”指进口铁矿按照要求进入指定存储场地（堆场），但是在检验完毕之前提前转运出港。两种方式均减少了物流中间环节和时间，降低了铁矿多次装卸过程中的直接损耗，提升了作业效率。按照事前风险评估，事中过程管控，事后溯源可追的监管机制，充分依托电子口岸公共平台“单一窗口”，强化与海关、海事部门合作。
3.3科技力量加快通关的探索应用
3.3.1“无人机+重量鉴定”项目获重视
2017年3月，质检总局将“辽宁、天津、江苏、浙江”4局作为“无人机技术在鉴定工作中的应用”试点局，嵊泗局被委以重任，牵头开展无人机技术应用合法合规性研究，同时参与辽宁局无人机应用行业标准的制标任务。嵊泗局还引进多架新型无人机设备，如防水无人机等，大大提高了海上作业安全系数和容错率，并且为每船次入境船舶节约检验鉴定时间30分钟以上。
3.3.2实验室仪器设备和人才队伍是实验室检测能力的有力保障
嵊泗局不断加大质量检测设施、设备的投入，加强人员管理，采用内部培训和外部培训相结合模式，加强对相关工作人员的检验检测技术培训。创新检测模式，相关检测人员加班加点对“直卸直装”检验监管下的铁矿样品进行检测，对样品进行干燥、熔融、预处理和分析测试，将原本进口铁矿11个工作日的检测周期缩短至24小时以内，极大提高了检测效率。
3.4风险监控保质量的探索应用
为了更好地实施风险分类管理监管模式，嵊泗局结合辖区实际，先后制定完善了《嵊泗局进口铁矿检验监管工作规范》《嵊泗局水尺计重作业指导书》《嵊泗局进口散货分港卸货重量鉴定作业指导书》《嵊泗局进口铁矿明水查验作业指导书》等一系列工作依据，通过规范操作程序、制定后续监管措施与处置手段，为嵊泗入境铁矿检验监管工作构建标准、全面和因地制宜的制度保障体系。
嵊泗局依据收集的风险信息，创新制定风险评估表（在此不具体表述）对进口铁矿逐批开展风险分析，并采取A、B、C三级的分类管理类别：风险因素等级评定全为I级的实施A类管理，采用一般监管模式；风险因素等级评定中出现一项或多项II级但未出现III级的实施B类管理，采用特殊监管模式；风险因素等级评定中出现III级，则实施C类管理，采用严密监管模式，产品必须经检验合格后才能放行。
舟山自贸试验区将给舟山乃至长三江地区发展带来新的契机，带来更多商机的同时，也面临着风险和挑战。舟山（包括嵊泗）检验检疫将积极探索，累积经验，运用风险管理理论结合分类管理办法，建立起全国性的风险监控平台，使检验检疫执法把关更加合理有效；继续加大科技投入，改进无人机夜视、防水、抗风等级等功能，研制水尺数据自动读取软件，创新各类品质检测技术，加快通关效率。让铁矿石等商品在中国（浙江）自贸试验区内运行的更加自由、安全。
参考文献：
[1] 朱璐烨，郑志斌，金涛，等.基于风险管理理论的进口铁矿综合监管模式改革的可行性研究——以嵊泗口岸为例[J].化学工程与装备，2017（1）：198- 201.
[2] 时玉龙，朱国军，李广才.创新监管模式开通进口铁矿产品绿色通道[J].中国检验检疫，2011（12）：29- 30.
