浅谈依法治档工作中存在的问题与对策

2022.09.20

孙金缀

摘要：依法开展档案工作监督指导，是法律赋予档案行政管理部门的职责和权限，也是档案行政管理部门的重要职责。《中华人民共和国档案法》明确规定了县以上各级档案行政管理部门的职责和在档案事业监督管理方面的主体地位，赋予了各级档案行政管理部门对违反《档案法》的各种行为依法给予警告、罚款、责令赔偿损失、没收非法所得等行政处罚以及依法移送司法机关追究刑事责任的权力。

关键词：依法治档

DOI：10.12249/j.issn.1005-4669.2020.27.013

加强依法治档，有利于提高全民档案意识，有利于保证档案工作各项法律法规的具体实施，实现档案工作为党管档，为国守史，为民服务的宗旨。《档案法》颁布实施以来，虽然各级档案部门在宣传档案法规、开展档案执法工作、查处违法案件，做了大量的工作，取得了一定的效果，推动了档案事业的发展。但由于档案立法工作相对滞后，执法疲软，加之社会档案意识薄弱等因素的制约和影响，给各级档案行政执法工作带来了“执行难”。现就实际工作中问题及对策做以下探讨。

1 当前依法治档工作现状及存在的问题

1.1 社会档案意识和法制观念淡薄

意识决定行动，档案法制意识在人们遵守和执行档案法规过程中起着重要作用。依法治档需要得到全社会，特别是各级领导的重视和支持，由于档案工作不可能成为中心工作和重点工作，档案部门不处于热线，往往得不到足够的重视和支持，甚至档案部门自身也对档案行政执法存在认识上的偏差，致使档案行政执法“软弱无力”，不足以对违法者形成影响，更不可能真正制裁其违法行为。加之档案法律法规宣传力度不大、不够深入，违法处罚执行工作不到位，致使部分人对档案工作的重要性认识不足，在思想上仍然存在着“档案没有大不了的事”、“是可有可无的”，档案工作只是一项服务性工作，档案部门作为行政执法部门，其形象不显，权威不重。致使一些部门对档案执法工作不以为然，以自身利益为重，因而不能积极配合档案执法工作，不能对国家和社会的档案有效监管起来，甚至造成国有档案资产的流失。

1.2 依法治档的力度不够，执法能力弱化

目前，由于档案部门编制少，对各单位部门的监督无法做到全方位覆盖，只是在面上检查的基础上，针对存在问题较严重的单位下发《责令整改通知书》，限期整改。以往档案行政管理部门忙于业务指导，依法治档的思想观念不强，对档案执法工作没有引起足够的重视，有的还存在模糊认识，认为“档案法规软弱无力，不足以对其造成影响或无关大局”;档案执法人员仍习惯于运用行政手段进行工作，看不到法律手段的威力或还没有尝到运用法律手段管理档案的甜头，因而不太重视档案执法工作。执法意识差。在执法时，“怕”字当头，顾虑较多，甘当“老好人”，不敢理直气壮地执法。导致执法不力，执法不严，违法不究，使档案工作发展受到一定的影响。使管理职能弱化，职责认识不清，依法管档、治档不到位，甚至缺位、空位的问题，有的疏于管理，缺乏有效监督、指导，工作流于形式等，都应引起高度重视。

1.3 档案行政执法队伍建设有待进一步加强

档案部门行政执法机构不健全，没有执法机构，缺乏执法主体的现象非常普遍，业务指导与行政执法合二为一，没有专门的执法机构，建设很难进一步落实。同时部分执法人员法律知识懂得少，执法领域研究的比较薄弱，因而运用档案法律法规的能力不强，在依法治档过程中或多或少存在着畏难情绪和乱处滥罚现象。

1.4 档案法规体系尚待健全

近年来，我国的档案法规建设取得了很大进步，重新修订了《档案法》，颁布了《档案法实施办法》，此外，各级地方档案事业管理部门也纷纷出台了地方性档案工作规章制度。这些法规为解决新时期档案工作遇到的新問题提供了依据，但是，与档案法制发达的国家相比，我国现有的档案法津法规缺乏系统性、可操作性以及执法严密性，远远不能适应建设的需要。

2 加强依法治档的对策

2.1 加强档案法律法规的宣传教育，增强全社会的档案法制意识

目前各级档案管理部门在宣传与普及《档案法》的广度、深度上还远远不够，因而广泛深入地开展法的宣传教育势在必需。宣传档案法规既要立足于广度，又要着眼于深度，还要突出重点，把档案法制宣传工作做的扎实有效，使之经常化、制度化。要广泛利用新闻媒介和舆论工具，进一步宣传档案法律法规，通过实列汇编、声像、照片征集等档案服务主动开展社会宣传，进一步加强档案宣传效果，增强档案人员和单位领导的法制观念，树立档案部门在社会中的新形象，提高档案法制建设的权威性。从而进一步树立和增强档案意识和法制观念，为档案执法工作创造一个良好的社会氛围，为档案工作纳入法制化轨道奠定思想基础。

2.2 努力提高档案执法的权威性

由于依法治档工作刚刚起步，人们对依法治档的认识尚不明确，极易混淆执法和业务指导的界限，把执法误解为业务指导。因此，要提高执法水平，严格执法工作。档案执法人员要“敢”字当头，理直气壮地依法治档。在执法时，要事事处处以档案法规为依据，严格按程序办事。要加大档案执法检查力度，认真查处违法行为，真正使档案执法工作落到实处，不搞花架子。在执法检查中，可采取多种形式，一是大张旗鼓地普查与定期检查相结合;二是重点检查与有针对性的抽查相结合;三是教育与处罚相结合。对贯彻落实《档案法》的模范人物、先进事迹要大造声势地表扬、奖励，对违反《档案法》的人和事要严肃查处，发现一起，曝光一起，查处一起，决不心慈手软。

2.3 建设一支具有较高专业知识和法律知识的专职档案行政执法人员队伍

档案事业发展到依法治档的今天，档案执法人员要尽快实现两个转变，即从重业务指导转变为重执法监督，从行政管理为主转变为依法管理，以适应当前依法治档的需要。一是加强法律知识的学习。执法人员不仅要学习档案法规、规章和制度，还要学习掌握《行政处罚法》、《诉讼法》、《国家赔偿法》和《行政复议条例》等有关知识，有意识培养和增加依法治档的责任感。二是强化职业道德教育。经常对执法人员进行共产主义的世界观、人生观、价值观以及社会主义、爱国主义、集体主义和职业道德教育，激发执法人员的事业心、责任感和无私奉献的精神，调动他们的工作积极性。三是注意新领域法律知识的研究。执法人员要认真研究在执法过程中遇到的新情况、新问题和新变化，树立超前意识，及时总结研究，并采取切实措施加以解决。只有造就一批政治觉悟高、业务素质强、法律能力深的执法队伍，档案执法工作才能得到深入落实。

2.4 加强调查研究，建立和完善档案法制体系

要依法治档必须有完善的法律体系作为依据。《档案法》贯彻实施以来，档案工作逐步走向依法治档的轨道。但是，要真正做到档案部门依法行政，各单位部门严格遵守档案法律法规，尚有待于档案法制体系的不断完善。要针对现有档案法律法规实施中暴露出的各种问题和矛盾，认真借鉴国外的成功经验，继续加强档案的立法工作，逐步建立严密完善的档案法规体系，确保档案法律法规的严肃性、权威性。各级档案部门要根据有关法律法规，结合实际制定和完善相应的档案工作管理制度，确保档案工作行政执法有据可依。