省域学分银行制度框架下终身学习档案管理问题研究
王子鹏
摘 要：终身学习档案是学习成果的载体、学分认定的凭证，是档案工作长期忽视的管理对象。在省域学分银行制度框架下，分析终身学习档案内涵、价值，研究终身学习档案的产生路径及管理对策，为“构建服务全民终身学习的教育体系”提供具有公信力的档案管理和利用服务。
关键词：终身学习档案;学分银行;档案管理
党的十九届四中全会明确指出，要“构建服务全民终身学习的教育体系”。学分银行致力于“促进各级各类教育的纵向衔接与横向沟通，实现学历教育与非学历教育、正式学习与非正式学习的学习成果的互认和转换，搭建终身学习‘立交桥”，将在构建服务全民终身学习的教育体系中扮演重要角色。目前，上海、江苏、浙江、广东、福建、云南、四川、黑龙江等十余个省（市）依托本地开放大学（广播电视大学），开展了省域学分银行建设实践。任何人类社会活动均产生档案，终身教育与终身学习活动亦是如此，终身学习档案既是学分认定的凭证，学分认定又产生新的终身学习档案。如何基于省域学分银行制度框架管理终身学习档案，支持学分银行建设进而服务于构建全民终身学习教育体系，成为省域学分银行建设不能回避的问题。
一、终身学习档案概述及研究问题界定
《档案工作基本术语》（DA/T1-2000）将“档案”定义为：“国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录”。与此定义相对，终身学习档案可以暂定义为：“學习者在终身教育和终身学习活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录”。关于终身学习档案管理，《教育部关于办好开放大学的意见》提出：“建立个人终身学习电子档案，主要存储个人信息、学习经历、学习成果及转换记录等信息。完善档案管理，一人一档、终身有效，经授权后可供用人单位、教育机构查询使用”;《教育部等九部门关于进一步推进社区教育发展的意见》中提出：“探索建立居民个人学习账号，开发、研制具有学时记载等功能的社区学习卡，记录学习者注册报名、培训考勤、线上线下学习学时等具体信息，形成居民终身学习电子档案，探索建设社区教育学分银行”。上述文件中，“个人”“居民”用来界定终身学习档案形成主体，“电子档案”用来界定终身学习档案的存在形态。学习者在线上、线下学习活动中，会产生包括纸质、电子、实物等各种形态的终身学习档案，将各类型档案转换为电子档案有助于构建终身学习档案数据库。综上，本文去掉“个人”“居民”及“电子”等定语，研究省域学分银行制度框架下终身学习档案管理相关问题。
二、终身学习档案管理是学分银行建设的内在需求
1. 学分银行蕴含档案馆属性
所谓学分银行，“实质上就是一种模拟或者是借鉴银行的某些功能特点，对不同类型学习成果通过学分进行认证、积累、转换的一个形象化的表述……这种制度可以被称为学分银行，也可以做其他称呼”。值得注意的是，学分银行存储学分与在商业银行存储货币的典型区别在于学分并不产生利息，也不存在折本的风险，学分与学习成果一一对应，不增不减。在具体业务流程中，认定学分的依据是学习成果，学习成果的载体是终身学习档案，学分银行须做好“学分”与“终身学习档案”的映射关系并同步归档，可见学分银行具有档案馆属性。所谓档案馆，即集中管理特定范围档案的专门机构，学分银行可视为集中管理终身学习档案的专门机构。基于此，学分银行制度可以更形象化的表述为“学分档案馆+学分银行”，“档案馆”的职能在于管理终身学习档案，并基于档案的权威性确保学分的公信力。“银行”的职能在于将终身学习档案（学习成果）转换成可以量化的学分，以数字化形式管理和利用。
2.学分银行建立公信力的内在要求
所谓“公信力”，《现代汉语词典》的解释是“使公众信任的力量”。近年来，因为学生类档案管理不善而损害教育公信力的事件时有发生。比如，2017年8月加州大学尔湾分校（University of California， Irvine）取消了500多名中国留学生的入学资格（占总录取中国学生的45%），其中有290名学生因为成绩证明有问题。
从教育公信力的视角出发，学分银行建设面临两方面问题：一是学分是否为真，属于定性问题;二是学分的含金量如何，属于定量问题。学分银行管理终身学习档案，主要解决“学分是否为真”的定性问题。在学分银行业务流程中，存在两个方面学历造假风险：其一，学习者提供给学分银行的终身学习档案造假，导致学分银行根据伪造的学习成果认定和转换学分。其二，以学分银行名义授予的证书、开具的证明存在被伪造的风险，学分银行须依据终身学习档案提供验证真伪服务。以江苏省终身教育学分银行为例，学分认定采取线上线下相结合的方式，流程如图1所示，其中三个环节涉及终身学习档案归档操作（图中字体加粗部分），如果未来发生争议，学分银行需要查阅终身学习档案验证学分真伪。
3.学分银行服务教育机构和学习者的基础工程
学分银行有两类服务对象：各级各类教育机构和广大学习者。学分银行以学分认定和转换为核心业务，为各级各类教育机构和广大学习者提供服务，须以有效的终身学习档案管理为前提和基础。针对教育机构，学分银行依据学分认定规则和标准，对终身学习档案进行数据挖掘和数据整理，做到学习成果数据与学分的一一对应，为各级各类教育机构提供学分转换数据服务。针对学习者，学分银行对学习成果进行鉴定、归档并提供查询验证服务，指导学习者根据相应的规则认定和转换学分，帮助学习者在相应的教育机构开展新一阶段的学习活动。值得注意的是，在省域学分银行制度框架下，学习者产生的终身学习档案原件处于分散状态：学习经历档案存放于各级各类教育机构的档案部门，原创作品等存放于学习者手中，而学分认定、转换档案存放于学分银行。学分银行需要以学习者为中心，以每个学习者为档案管理单位，以学分认定为关键业务节点串联起每个学习者的终身学习档案线索，并根据线索构建终身学习档案管理和利用服务网络，从而简化学分认定流程，为教育机构和学习者提供精准的、简洁的、有温度的学分转换服务。
三、省域学分银行制度框架下终身学习档案管理目标
终身学习强调学习与生活的有机结合，涵盖了学习者“从摇篮到坟墓”各个阶段的学习活动，包括正规学习、非正规学习和非正式学习，从而产生正规学习档案、非正规和非正式学习档案。正规学习档案主要由各级各类教育机构档案部门负责管理，基本等同于学生类档案（俗称学籍档案），即学生自入学起至毕业离校，在校期间考试成绩、学习经历、学位及各类证书授予情况等原始记录。非正规和非正式学习档案通常没有专门机构负责管理，在缺乏体制机制保障的情况下基本处于原始未整理状态。学分银行作为各级各类教育纵向衔接、横向沟通的“立交桥”，既可以为正规学习档案，又可以较为灵活的为非正规和非正式学习档案进行学分认定、积累和转换，成为整合管理学习者终身学习档案的不二选择。基于此，省域学分银行制度框架下终身学习档案管理的目标是借助学分认定这一核心业务环节，以学习者为中心（即以学习者为档案管理单位），以其个人生命历程作为时间跨度，收集并整合管理学习者的终身学习档案并提供简洁的、具有公信力的利用服务。
四、省域学分银行体制框架下终身学习档案产生路径及管理对策
1.省域学分银行制度框架下终身学习档案产生路径
终身学习档案管理是为学分认定、积累、转换服务的，学分获取方式决定了终身学习档案产生的模式。目前，学习者获取学分的方式主要有两种（下文简称“方式一”和“方式二”）：一是持国民教育系列学历教育成绩证明，或者学分银行认可的职业资格证书、科研成果、竞赛奖项等文件，提交学分银行认定学分。在省域學分银行制度框架下，学分银行与教育机构为合作关系，学习者提供的学习成果证明材料由相应教育机构开具，通常为加盖印章的档案复印件（原件存于教育机构的档案部门）。二是学习者在学分银行指定的网络学习平台在线进修积累学分，学习全过程被学习平台记录，产生的终身学习档案以数据态存在，包括课程注册/报名、在线学习记录、证书、测验/考试、资料上传、交流、活动/实践、新增活动情况、新增课堂学习记录等。所谓数据态，是指以数据颗粒存在并持续运转形成的状态，处于数据态的各系统的运转、接收、输入、中间办理等都是以数据交互方式进行，数据态管理空间的主要管理对象为数据、规则、模型和本体等类型。
2.针对“方式一”的管理对策
在省域学分银行制度框架下，学分银行与各教育机构是一对多的映射关系，学分认定需要教育机构档案部门的配合。《高等学校档案管理办法》（教育部27号令）第32条规定，“高校档案馆是学校出具档案证明的唯一机构”，由高校档案部门出具学习成果证明材料更具公信力。以江苏省终身教育学分银行为例，它已与42家高校建立合作联盟并实现学分互认。联盟内的学习者向学分银行提供学籍证明、学习经历等证明材料，需要相应高校档案部门开具学籍档案复印件并加盖印章。可见，在省域学分银行制度框架下，学分银行需要与联盟内所有教育机构的档案部门建立协作机制（流程如图2所示）。省域学分银行联盟内教育机构档案部门为学习者开具学习成果证明材料，同时帮助学分银行鉴定学习成果的真伪。学分银行将学习成果转换为学分，并做好归档工作。由于学分银行与各教育机构的学分转换规则面临修订、废止的可能，学分银行须将学分、支撑学分的终身学习档案、学分转换规则打包归档。
3.针对“方式二”的管理对策
在省域学分银行制度框架下，学分银行与网络学习平台是一对多的关系。对于学分银行自建网络学习平台，可以通过“捕获、集成、固化、登记、审计跟踪”等环节管理学分数据。通过捕获，实现既定的元数据方案，保证档案数据凭证的完整性;通过集成，将分散性的数据集合成档案数据体集中管理;通过固化，将档案数据信息固定下来，转化为不可逆的只读方式;通过登记，赋予学分数据唯一标识符表明“身份”;通过审计跟踪，监督、记录学分数据全生命周期活动流程。
对于非学分银行自建网络学习平台，在省域学分银行制度框架下认定、转换学分是相对困难的问题，学分银行须针对不同数据源（包括电子学档数据库、其他数据库和非结构化数据）开展终身学习电子档案的鉴定工作。最佳方案为，通过数据联合或数据集成模式，实现学分银行与各教育机构网络学习平台的无缝对接融合，各网络学习平台的学习成果记录方式与学分转换规则一一对应，自动实现学分认定和终身学习电子档案的归档。但是，业务系统对接在实践中是一个相当复杂和困难的问题。作为过渡方案，学分银行可以根据学分认定、转换规则，要求非自建网络学习平台在关键节点生成版式电子文件，供学习者提交学分银行进行学分认定（即转换为“方式一”的学分认定流程）。
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（作者单位：江苏开放大学）
