关于“航行审核”的探讨
刘文保
摘要：航行审核是行业建议指南TMSA的要素内容。通过航行审核来评估和审核船舶驾驶人员航行实操、情景意识和驾驶台资源管理等工作，促进航行安全。
关键词：航行审核 TMSA 驾驶台资源管理 航行安全
0 引言
航行审核（NAVIGATIONAL AUDIT）顾名思义就是对船舶航行管理的审核，该审核不是公约法规的要求，而是液化品运输行业良好做法，是TMSA的建议。
业界之所以推崇航行审核，一是航行安全始终是航海永恒的主题，是保证船舶、人员、货物财产安全和保护海洋环境的基础；二是随着传统航海技能的弱化，航行风险在积聚，需要创新管理手段和方法来控制风险；三是跟船航行审核可以有效地审核只有航行中才能完成的航行实操、驾驶台资源管理，团队协作，值班人员行为状态、情景意识和船舶操纵技能等动态内容，而这是通常靠泊或锚泊期间检查所无法做到的，即便是模拟器培训、BRM培训也无法保证全面深入和真实性。另外，结合审核的现场评估也更有效果。下面就简单介绍TMSA航行审核要求和某油运公司的做法。
1 TMSA要求
TMSA（TANKER MANAGEMENT AND SELF ASSESSMENT，油轮管理和自我评估）是OCIMF（石油公司国际海事论坛）在2004年推出的，以ISM为基础，结合业界优秀企业的最佳管理实践形成标准的管理框架，是帮助船舶管理者评估、测量和提高管理的工具。虽然TMSA是建议指南，但对于油轮运输来说却是至关重要，是参与国际市场竞争的门槛。如果TMSA审核得分低，则说明船公司的管理水平不够，将直接影响整个船队的竞争力，甚至于导致不被大油公司接受。因而，油轮运输公司已将TMSA指南纳入到管理体系中，在保证达到基本阶段（如至少阶段2）的建议指南情况下努力追求更好阶段4。
目前使用的是2008年版的TMSA 2，最新版本TMSA 3也已于2017年4月10日推出，并将于2018年1月1日起替代TMSA 2。TMSA 3包含13个要素，266项KPI。在第5要素“航行安全”中，共有4个阶段的15个KPI，其中明确航行审核的有3个KPI，分别在阶段2、3和4。
1.1 阶段2
KPI 2.1：船长实施航行审核来保证遵守航行规则和公司程序的规定：
要求：
（1）公司提供标准的审核格式，设定审核频次和记录保持。
（2）根据航次长短设定审核频次，每位船长实施审核周期不超过12个月。
（3）船队每条船舶实施审核周期不超过12个月。
1.2 阶段3
KPI 3.3：合格的，有经验的公司人员对在航期间船舶实施全面的航行审核。
（1）审核、确认驾驶台操作符合国际规则和体系程序；
（2）审核、评估驾驶台班组人员操作技能和熟练程度；
（3）审核、评估航行各阶段驾驶台班组运行的有效性；
（4）加强、提升航行操作，海图作业，航线设计和良好船艺。
（5）识别个人、船舶或公司范围的培训需求。
（6）验证关键航段普通驾驶员和实习生操作监控。
（7）验证记录的正确性和充分保存。
（8）审核最后要向驾驶台班组做总结报告。
（9）审核报告要指明具体的整改措施、验证和封闭时限等。
（10） 船队所有船舶接受审核周期不超过2年。
1.3 阶段4
KPI 4.1：合格的，有经验的人员对在航期间船舶实施全面的航行审核。
（1）公司人员审核按照阶段2要求；
（2）或者由独立的、合格的专业机构人员实施。
（3）船队审核程序包括公司审核和独立机构审核。
（4）由于航线特点，无法做到在12个月周期内对船舶实施审核时，可以由独立机构采用不通知、远程的方式审核，如审核下载的VDR数据。
（5）所有船队船舶接受审核周期不超过12个月。
2 某油运公司做法
2.1 管理规定
管理体系规定船长每个季度按照航行审核要求对驾驶员遵守有关航行规则和执行公司航行程序的情况进行审核，这种审核可在 3 个月内随机进行，但是每3个月应覆盖所有的检查项目。对于岸基航行审核，公司管理规定海务主管年初制定跟船计划，对有条件船舶每年至少完成1次航行审核。船舶管理部门每半年分析船舶航行审核发现的缺陷，找出缺陷集中的项目，分析缺陷发生的趋势，提出改进措施，促进航行安全。
2.2 实施要求
因为国外知名船东或船舶管理公司开展航行审核较早，对于航行审核多有较成熟有效的管理程序和实施方法。但对于国内多数公司来说，还是有些陌生的。虽然某油运公司从2005年就开始TMSA管理，但在航行审核管理工作方面也是有个不断改进提升的过程。之前，是要求船长按照公司编制的《油轮安全检查手册》中的检查项目来进行航行审核，风险识别不充分，评估不深入，不全面。在航行管理压力越来越大，提升管理紧迫性越来越强的背景下，该公司在2015年邀请了专业的第三方审核机构TMC公司对公司2艘船舶实施航行审核，海务主管跟船学习交流审核全过程。审核后，公司组织讨论，参考第三方航行审核材料改进了公司的航行审核程序和标准。
（1）主管根据所管船舶的具体情况进行综合分析，确定优先航行审核的重点船。跟船前，主管应提前了解所跟船舶的人员状况、设备状况、历史缺陷、不符合和险情情况，为航行审核做好计划和准备。船管部或分公司领导和总管应对主管的跟船工作计划提出指导意见，布置工作任务。
（2）根据完善的“航行审核检查表”开展全面深入的审核。“审核检查表”结合体系规定和公约规则，制定了驾驶台班组、航行方针和程序、航行计划、航行实操、海图及出版物、GMDSS、张贴资料、记录保持等9个方面的292项检查项目。
（3）航行结束后和船舶驾驶班组人员充分交流沟通，完成“航行审核报告”和“船长/驾驶员评估表”。“航行审核报告”内容包括船舶资料、船员信息、审核发现、评估及建议。“船长、驾驶员评估表”是采用量化评分的形式进行评估，评估内容聚焦于航行安全。如对船长的评估内容有作业计划、狭水道航行指挥、船速船位控制、对风、流的判断和运用、对车、舵、锚、拖轮的运用、驾驶台资源管理、情景意识、应变及应急处理等。
2.3 审核分析和评估
审核发现重要，但对审核发现进行分析评估，通过管理输出找出和解决关键风险点更为重要。TMSA对此也有具体的要求，例如将审核发现和大石油公司检查、FSC、PSC等外部检查发现进行比较，对标行业管理状况，分析识别航行程序和操作的薄弱点，识别培训需求，制定改进措施，本着持续改进的理念，评估公司审核程序的有效性。
公司规定主管审核中发现的缺陷和审核报告、评估报告均录入信息系统，便于跟踪、统计分析和共享。岸基管理人员指导、跟踪和督促问题和缺陷的整改，应做到“即知即改、立行立改”，对典型问題、共性问题以及应该采取的整改措施，船舶良好做法等要通过半年分析、公司安全会议、船员研讨会、部门交流学习等形式及时地在船队范围内共享。
2.4 实施概况
2016年，该公司海务主管共完成航行审核48艘次航行审核。通过认真组织计划、准备和实施航行审核，以及之后的评估分析，不但较好地验证了驾驶班组人员对航行程序规定的执行情况，识别了船舶和船队航行安全管理中的主要风险点，而且通过对审核发现的整改和现场培训，以及公司对共性问题采取的针对性措施，对培养驾驶人员良好行为习惯，提升安全意识和航行技能起到了很好的促进作用，为公司全年无碰撞事故的管理绩效作出了贡献。这对于管理65艘船舶，全年总运输超过1 500航次，内贸沿海运输超过1 100航次的船队来说是不容易的。
3 结语
航行管理始终是安全管理工作的重点，需要常抓不懈，不断提升管理质量。航行审核只是众多航行安全管理手段中的一个，不能因此而偏废日常监控、人员教育培训和带教传承等管理手段。这里的介绍只是抛砖引玉，供同仁们参考，目的是共同探讨安全管理、船员和航运市场等新形势新变化下航行安全管理的好做法，更好地保证安全航行。
摘要：航行审核是行业建议指南TMSA的要素内容。通过航行审核来评估和审核船舶驾驶人员航行实操、情景意识和驾驶台资源管理等工作，促进航行安全。
关键词：航行审核 TMSA 驾驶台资源管理 航行安全
0 引言
航行审核（NAVIGATIONAL AUDIT）顾名思义就是对船舶航行管理的审核，该审核不是公约法规的要求，而是液化品运输行业良好做法，是TMSA的建议。
业界之所以推崇航行审核，一是航行安全始终是航海永恒的主题，是保证船舶、人员、货物财产安全和保护海洋环境的基础；二是随着传统航海技能的弱化，航行风险在积聚，需要创新管理手段和方法来控制风险；三是跟船航行审核可以有效地审核只有航行中才能完成的航行实操、驾驶台资源管理，团队协作，值班人员行为状态、情景意识和船舶操纵技能等动态内容，而这是通常靠泊或锚泊期间检查所无法做到的，即便是模拟器培训、BRM培训也无法保证全面深入和真实性。另外，结合审核的现场评估也更有效果。下面就简单介绍TMSA航行审核要求和某油运公司的做法。
1 TMSA要求
TMSA（TANKER MANAGEMENT AND SELF ASSESSMENT，油轮管理和自我评估）是OCIMF（石油公司国际海事论坛）在2004年推出的，以ISM为基础，结合业界优秀企业的最佳管理实践形成标准的管理框架，是帮助船舶管理者评估、测量和提高管理的工具。虽然TMSA是建议指南，但对于油轮运输来说却是至关重要，是参与国际市场竞争的门槛。如果TMSA审核得分低，则说明船公司的管理水平不够，将直接影响整个船队的竞争力，甚至于导致不被大油公司接受。因而，油轮运输公司已将TMSA指南纳入到管理体系中，在保证达到基本阶段（如至少阶段2）的建议指南情况下努力追求更好阶段4。
目前使用的是2008年版的TMSA 2，最新版本TMSA 3也已于2017年4月10日推出，并将于2018年1月1日起替代TMSA 2。TMSA 3包含13个要素，266项KPI。在第5要素“航行安全”中，共有4个阶段的15个KPI，其中明确航行审核的有3个KPI，分别在阶段2、3和4。
1.1 阶段2
KPI 2.1：船长实施航行审核来保证遵守航行规则和公司程序的规定：
要求：
（1）公司提供标准的审核格式，设定审核频次和记录保持。
（2）根据航次长短设定审核频次，每位船长实施审核周期不超过12个月。
（3）船队每条船舶实施审核周期不超过12个月。
1.2 阶段3
KPI 3.3：合格的，有经验的公司人员对在航期间船舶实施全面的航行审核。
（1）审核、确认驾驶台操作符合国际规则和体系程序；
（2）审核、评估驾驶台班组人员操作技能和熟练程度；
（3）审核、评估航行各阶段驾驶台班组运行的有效性；
（4）加强、提升航行操作，海图作业，航线设计和良好船艺。
（5）识别个人、船舶或公司范围的培训需求。
（6）验证关键航段普通驾驶员和实习生操作监控。
（7）验证记录的正确性和充分保存。
（8）审核最后要向驾驶台班组做总结报告。
（9）审核报告要指明具体的整改措施、验证和封闭时限等。
（10） 船队所有船舶接受审核周期不超过2年。
1.3 阶段4
KPI 4.1：合格的，有经验的人员对在航期间船舶实施全面的航行审核。
（1）公司人员审核按照阶段2要求；
（2）或者由独立的、合格的专业机构人员实施。
（3）船队审核程序包括公司审核和独立机构审核。
（4）由于航线特点，无法做到在12个月周期内对船舶实施审核时，可以由独立机构采用不通知、远程的方式审核，如审核下载的VDR数据。
（5）所有船队船舶接受审核周期不超过12个月。
2 某油运公司做法
2.1 管理规定
管理体系规定船长每个季度按照航行审核要求对驾驶员遵守有关航行规则和执行公司航行程序的情况进行审核，这种审核可在 3 个月内随机进行，但是每3个月应覆盖所有的检查项目。对于岸基航行审核，公司管理规定海务主管年初制定跟船计划，对有条件船舶每年至少完成1次航行审核。船舶管理部门每半年分析船舶航行审核发现的缺陷，找出缺陷集中的项目，分析缺陷发生的趋势，提出改进措施，促进航行安全。
2.2 实施要求
因为国外知名船东或船舶管理公司开展航行审核较早，对于航行审核多有较成熟有效的管理程序和实施方法。但对于国内多数公司来说，还是有些陌生的。虽然某油运公司从2005年就开始TMSA管理，但在航行审核管理工作方面也是有个不断改进提升的过程。之前，是要求船长按照公司编制的《油轮安全检查手册》中的检查项目来进行航行审核，风险识别不充分，评估不深入，不全面。在航行管理压力越来越大，提升管理紧迫性越来越强的背景下，该公司在2015年邀请了专业的第三方审核机构TMC公司对公司2艘船舶实施航行审核，海务主管跟船学习交流审核全过程。审核后，公司组织讨论，参考第三方航行审核材料改进了公司的航行审核程序和标准。
（1）主管根据所管船舶的具体情况进行综合分析，确定优先航行审核的重点船。跟船前，主管应提前了解所跟船舶的人员状况、设备状况、历史缺陷、不符合和险情情况，为航行审核做好计划和准备。船管部或分公司领导和总管应对主管的跟船工作计划提出指导意见，布置工作任务。
（2）根据完善的“航行审核检查表”开展全面深入的审核。“审核检查表”结合体系规定和公约规则，制定了驾驶台班组、航行方针和程序、航行计划、航行实操、海图及出版物、GMDSS、张贴资料、记录保持等9个方面的292项检查项目。
（3）航行结束后和船舶驾驶班组人员充分交流沟通，完成“航行审核报告”和“船长/驾驶员评估表”。“航行审核报告”内容包括船舶资料、船员信息、审核发现、评估及建议。“船长、驾驶员评估表”是采用量化评分的形式进行评估，评估内容聚焦于航行安全。如对船长的评估内容有作业计划、狭水道航行指挥、船速船位控制、对风、流的判断和运用、对车、舵、锚、拖轮的运用、驾驶台资源管理、情景意识、应变及应急处理等。
2.3 审核分析和评估
审核发现重要，但对审核发现进行分析评估，通过管理输出找出和解决关键风险点更为重要。TMSA对此也有具体的要求，例如将审核发现和大石油公司检查、FSC、PSC等外部检查发现进行比较，对标行业管理状况，分析识别航行程序和操作的薄弱点，识别培训需求，制定改进措施，本着持续改进的理念，评估公司审核程序的有效性。
公司规定主管审核中发现的缺陷和审核报告、评估报告均录入信息系统，便于跟踪、统计分析和共享。岸基管理人员指导、跟踪和督促问题和缺陷的整改，应做到“即知即改、立行立改”，对典型问題、共性问题以及应该采取的整改措施，船舶良好做法等要通过半年分析、公司安全会议、船员研讨会、部门交流学习等形式及时地在船队范围内共享。
2.4 实施概况
2016年，该公司海务主管共完成航行审核48艘次航行审核。通过认真组织计划、准备和实施航行审核，以及之后的评估分析，不但较好地验证了驾驶班组人员对航行程序规定的执行情况，识别了船舶和船队航行安全管理中的主要风险点，而且通过对审核发现的整改和现场培训，以及公司对共性问题采取的针对性措施，对培养驾驶人员良好行为习惯，提升安全意识和航行技能起到了很好的促进作用，为公司全年无碰撞事故的管理绩效作出了贡献。这对于管理65艘船舶，全年总运输超过1 500航次，内贸沿海运输超过1 100航次的船队来说是不容易的。
3 结语
航行管理始终是安全管理工作的重点，需要常抓不懈，不断提升管理质量。航行审核只是众多航行安全管理手段中的一个，不能因此而偏废日常监控、人员教育培训和带教传承等管理手段。这里的介绍只是抛砖引玉，供同仁们参考，目的是共同探讨安全管理、船员和航运市场等新形势新变化下航行安全管理的好做法，更好地保证安全航行。
